河北證券經(jīng)紀人管理辦法總則制定目的為加強對河北證券經(jīng)紀人的管理，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷行為，保護客戶的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，結(jié)合河北證券市場實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在河北行政區(qū)域內(nèi)從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司及其證券經(jīng)紀人?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得從事違法違規(guī)活動。2.誠實守信原則：證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)誠實守信，勤勉盡責(zé)，如實向客戶提供證券市場信息和證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)，不得欺詐客戶。3.客戶利益優(yōu)先原則：證券公司及其證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)始終將客戶利益放在首位，切實保護客戶的合法權(quán)益。4.公平公正原則：證券公司應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得歧視或偏袒任何客戶；證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)公平競爭，不得采取不正當(dāng)手段招攬客戶。證券經(jīng)紀人的定義與資質(zhì)定義本辦法所稱證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。資質(zhì)條件1.具有中華人民共和國國籍；2.年滿十八周歲，具有完全民事行為能力；3.具有高中以上文化程度；4.已通過證券從業(yè)人員資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目；5.具有二年以上證券業(yè)務(wù)或金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；6.品行端正，具有良好的職業(yè)道德，無違法違規(guī)記錄；7.法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他條件。禁止從業(yè)情形有下列情形之一的，不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)：1.因違法行為或者違紀行為被開除的證券機構(gòu)的從業(yè)人員，不得招聘為證券經(jīng)紀人；2.被中國證監(jiān)會認定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的人員；3.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)務(wù)的其他人員。證券公司與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系委托合同1.證券公司與證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)簽訂委托合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并由雙方簽字（或蓋章）確認。2.委托合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：證券公司與證券經(jīng)紀人的姓名（或名稱）、住所；證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限；證券經(jīng)紀人的代理期間；證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍；證券公司對證券經(jīng)紀人的管理要求；證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式；雙方的違約責(zé)任；爭議解決方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。委托權(quán)限1.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確具體，不得超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)活動。2.證券經(jīng)紀人不得有下列行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。委托關(guān)系的終止1.委托合同期滿，雙方未續(xù)簽委托合同的，委托關(guān)系終止。2.證券公司與證券經(jīng)紀人協(xié)商一致，可以提前解除委托合同。3.證券經(jīng)紀人有下列情形之一的，證券公司有權(quán)解除委托合同：違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和證券公司管理制度，情節(jié)嚴重的；連續(xù)三個月沒有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動的；被依法追究刑事責(zé)任的；法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。4.委托關(guān)系終止后，證券公司應(yīng)當(dāng)及時收回證券經(jīng)紀人證書，并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)管理執(zhí)業(yè)注冊登記1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，為證券經(jīng)紀人辦理執(zhí)業(yè)注冊登記手續(xù)。未經(jīng)注冊登記，不得以證券經(jīng)紀人的名義從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動。2.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)注冊登記有效期屆滿前三十日，向證券公司申請辦理延續(xù)注冊登記手續(xù)。逾期未辦理的，執(zhí)業(yè)注冊登記自動失效。執(zhí)業(yè)培訓(xùn)與教育1.證券公司應(yīng)當(dāng)定期組織證券經(jīng)紀人參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)，提高證券經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。2.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)參加證券公司組織的培訓(xùn)和教育活動，并按照要求完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時。執(zhí)業(yè)監(jiān)督檢查1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全對證券經(jīng)紀人的監(jiān)督檢查制度，加強對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的日常監(jiān)督檢查。2.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況進行考核，考核結(jié)果作為證券經(jīng)紀人薪酬調(diào)整、晉升、辭退等的重要依據(jù)。3.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)對證券公司證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況進行檢查，證券公司及其證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙。證券經(jīng)紀人的行為規(guī)范客戶招攬1.證券經(jīng)紀人在客戶招攬過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，并如實介紹證券公司的基本情況、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點、服務(wù)內(nèi)容和收費標準等。2.證券經(jīng)紀人不得向客戶承諾投資收益，不得與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。3.證券經(jīng)紀人不得采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶?？蛻舴?wù)1.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)按照證券公司的客戶服務(wù)規(guī)范，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。2.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)及時向客戶傳遞證券市場信息和證券公司的研究報告、投資建議等，為客戶的投資決策提供參考。3.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶辦理開戶、交易、清算、查詢等業(yè)務(wù)手續(xù)，解答客戶的咨詢，處理客戶的投訴和糾紛。信息披露1.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其與證券公司的委托關(guān)系、代理權(quán)限、執(zhí)業(yè)地域范圍等信息。2.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)向客戶披露其自身的基本情況，包括姓名、年齡、學(xué)歷、工作經(jīng)歷等。3.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)向客戶披露其從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的報酬計算與支付方式。禁止行為1.證券經(jīng)紀人不得從事法律法規(guī)禁止的其他行為。2.證券經(jīng)紀人違反本辦法規(guī)定的行為規(guī)范，證券公司應(yīng)當(dāng)按照委托合同的約定，追究其違約責(zé)任；情節(jié)嚴重的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同，并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。證券經(jīng)紀人的報酬與支付報酬標準1.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)量、客戶滿意度等因素，合理確定證券經(jīng)紀人的報酬標準。2.證券經(jīng)紀人的報酬標準應(yīng)當(dāng)在委托合同中明確約定，并向證券經(jīng)紀人公示。支付方式1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照委托合同的約定，按時足額向證券經(jīng)紀人支付報酬。2.證券經(jīng)紀人的報酬支付方式可以采用傭金提成、底薪加提成等方式，但不得采用以客戶資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的報酬支付方式。3.證券公司應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)稅收規(guī)定，代扣代繳證券經(jīng)紀人的個人所得稅。證券公司的管理責(zé)任管理制度建設(shè)1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，加強對證券經(jīng)紀人的招聘、培訓(xùn)、考核、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的管理。2.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范，明確證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為準則和禁止性行為。3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立證券經(jīng)紀人檔案，記錄證券經(jīng)紀人的基本情況、執(zhí)業(yè)情況、客戶投訴處理情況等信息。培訓(xùn)與考核1.證券公司應(yīng)當(dāng)定期組織證券經(jīng)紀人參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)，提高證券經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立證券經(jīng)紀人考核制度，定期對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況進行考核，考核結(jié)果作為證券經(jīng)紀人薪酬調(diào)整、晉升、辭退等的重要依據(jù)。監(jiān)督檢查1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全對證券經(jīng)紀人的監(jiān)督檢查制度，加強對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的日常監(jiān)督檢查。2.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況進行自查，并將自查情況向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。3.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)對證券公司證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況進行檢查，證券公司及其證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙?？蛻敉对V處理1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴和糾紛。2.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶投訴進行記錄，并按照規(guī)定的程序進行調(diào)查處理。3.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶投訴處理情況向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。法律責(zé)任證券公司的法律責(zé)任1.證券公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以三萬元以下的罰款：未按照本辦法規(guī)定為證券經(jīng)紀人辦理執(zhí)業(yè)注冊登記手續(xù)的；未按照本辦法規(guī)定與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的；未按照本辦法規(guī)定對證券經(jīng)紀人進行培訓(xùn)和考核的；未按照本辦法規(guī)定對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查的；未按照本辦法規(guī)定處理客戶投訴和糾紛的。2.證券公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令改正，并處以二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以三萬元以下的罰款：允許證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍外從事業(yè)務(wù)活動的；對證券經(jīng)紀人的違規(guī)行為未及時制止和糾正的；未按照本辦法規(guī)定向客戶披露證券經(jīng)紀人的相關(guān)信息的；未按照本辦法規(guī)定支付證券經(jīng)紀人報酬的。證券經(jīng)紀人的法律責(zé)任1.證券經(jīng)紀人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷其證券經(jīng)紀人證書：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜的；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣的；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶的；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱