與對方合作管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司與外部合作方的合作行為，確保合作項目的順利進行，實現(xiàn)雙方的互利共贏，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與所有外部合作方開展的各類合作項目，包括但不限于業(yè)務(wù)合作、技術(shù)合作、服務(wù)合作等。（三）基本原則1.平等互利原則：合作雙方在法律地位上平等，充分尊重各自的利益訴求，通過合作實現(xiàn)共同發(fā)展。2.誠實守信原則：合作雙方應(yīng)誠實守信，履行合同約定的義務(wù)，不得隱瞞或欺詐對方。3.風(fēng)險共擔(dān)原則：根據(jù)合作項目的性質(zhì)和風(fēng)險程度，合理分擔(dān)風(fēng)險，確保合作的可持續(xù)性。4.規(guī)范管理原則：建立健全合作項目的管理制度和流程，加強對合作過程的監(jiān)督和管理。二、合作方選擇與評估（一）合作方選擇標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)信譽：具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書，信譽良好，無不良記錄。2.業(yè)務(wù)能力：具備與合作項目相匹配的專業(yè)技術(shù)、生產(chǎn)能力、服務(wù)水平等。3.財務(wù)狀況：財務(wù)狀況良好，具備一定的資金實力，能夠承擔(dān)合作項目的風(fēng)險。4.合作意愿：有強烈的合作意愿，愿意與公司共同發(fā)展，積極配合公司的工作。（二）合作方篩選流程1.需求提出：公司各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出合作項目需求，并填寫《合作方需求申請表》，詳細說明合作項目的內(nèi)容、要求、預(yù)期目標(biāo)等。2.初步篩選：由公司指定的部門或人員對申請合作的單位進行初步篩選，剔除不符合基本條件的合作方。3.盡職調(diào)查：對通過初步篩選的合作方進行盡職調(diào)查，了解其基本情況、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、信譽情況等。盡職調(diào)查可通過實地考察、查閱資料、訪談相關(guān)人員等方式進行。4.評估決策：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對合作方進行綜合評估，填寫《合作方評估表》。評估內(nèi)容包括合作方的資質(zhì)信譽、業(yè)務(wù)能力、財務(wù)狀況、合作意愿等方面。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。對于評估結(jié)果為優(yōu)秀的合作方，優(yōu)先考慮合作；對于評估結(jié)果為不合格的合作方，不予合作。評估決策由公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門負責(zé)人根據(jù)評估結(jié)果做出。（三）合作方檔案管理1.建立檔案：對與公司有合作關(guān)系的合作方，建立合作方檔案。檔案內(nèi)容包括合作方的基本信息、資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、合作項目合同、評估報告、往來信函等。2.檔案更新：定期對合作方檔案進行更新，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和完整性。如合作方的基本信息發(fā)生變更、合作項目進展情況有新的變化等，應(yīng)及時更新檔案。3.檔案查閱：公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合作方檔案的，應(yīng)填寫《合作方檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。檔案管理部門應(yīng)做好查閱記錄。三、合作項目立項與審批（一）項目立項1.項目發(fā)起：公司各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，發(fā)起合作項目。項目發(fā)起部門應(yīng)填寫《合作項目立項申請表》，詳細說明合作項目的背景、目的、內(nèi)容、合作方式、預(yù)期目標(biāo)、預(yù)算等。2.可行性研究：對擬立項的合作項目進行可行性研究，分析項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、市場可行性等。可行性研究報告應(yīng)包括項目概述、市場分析、技術(shù)方案、經(jīng)濟效益分析、風(fēng)險評估及對策等內(nèi)容。3.立項評審：組織相關(guān)部門和專家對合作項目進行立項評審。評審內(nèi)容包括項目的可行性、必要性、合規(guī)性等方面。評審結(jié)果分為通過、不通過兩個等級。對于評審結(jié)果為通過的項目，予以立項；對于評審結(jié)果為不通過的項目，不予立項。立項評審由公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門負責(zé)人主持，評審人員應(yīng)包括項目發(fā)起部門代表、財務(wù)部門代表、法務(wù)部門代表、技術(shù)專家等。（二）項目審批1.審批流程：立項通過的合作項目，按照公司的審批流程進行審批。審批流程一般包括部門負責(zé)人審批、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、總經(jīng)理審批等環(huán)節(jié)。具體審批流程根據(jù)項目的金額、重要程度等因素確定。2.審批意見：審批人員應(yīng)認真審查合作項目的相關(guān)資料，提出審批意見。審批意見應(yīng)明確是否同意項目立項，并對項目實施過程中的注意事項提出要求。3.項目備案：合作項目經(jīng)審批通過后，由項目發(fā)起部門將項目相關(guān)資料報公司備案管理部門備案。備案資料包括合作項目立項申請表、可行性研究報告、立項評審意見、審批文件等。四、合作項目合同管理（一）合同起草與審核1.合同起草：合作項目立項通過后，由公司指定的部門或人員負責(zé)起草合作項目合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、合作項目的內(nèi)容、要求、進度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：合同起草完成后，由公司法務(wù)部門對合同進行審核。法務(wù)部門應(yīng)重點審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性等方面。審核通過的合同，由法務(wù)部門出具審核意見。（二）合同簽訂1.簽訂授權(quán)：公司法定代表人或其授權(quán)代表與合作方簽訂合作項目合同。簽訂合同前，應(yīng)確保簽訂人具有合法有效的授權(quán)委托書。2.合同蓋章：合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認后，按照公司的印章管理制度進行蓋章。蓋章后的合同文本應(yīng)妥善保管。（三）合同執(zhí)行與變更1.合同執(zhí)行：合作雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保合作項目的順利進行。公司各部門應(yīng)密切配合，共同推進合作項目的實施。2.合同變更：在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化，需要對合同內(nèi)容進行變更的，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。（四）合同結(jié)算與支付1.結(jié)算申請：合作項目完成后，由項目實施部門按照合同約定，填寫《合作項目結(jié)算申請表》，詳細說明項目完成情況、結(jié)算金額、付款方式等。2.結(jié)算審核：公司財務(wù)部門對結(jié)算申請進行審核。審核內(nèi)容包括項目完成情況、質(zhì)量驗收情況、合同執(zhí)行情況、結(jié)算金額等方面。審核通過的結(jié)算申請，由財務(wù)部門出具審核意見。3.付款審批：結(jié)算審核通過后，按照公司的付款審批流程進行付款審批。付款審批流程一般包括部門負責(zé)人審批、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、總經(jīng)理審批等環(huán)節(jié)。具體審批流程根據(jù)付款金額、重要程度等因素確定。4.款項支付：付款審批通過后，由公司財務(wù)部門按照合同約定的付款方式和時間，向合作方支付款項。付款過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的財務(wù)管理制度和資金支付流程。（五）合同檔案管理1.建立檔案：對合作項目合同，建立合同檔案。檔案內(nèi)容包括合同文本、合同變更協(xié)議、結(jié)算申請表、結(jié)算審核意見、付款審批文件等。2.檔案保管：合同檔案由公司檔案管理部門負責(zé)保管。檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理制度的要求，對合同檔案進行分類、編號、裝訂、存儲等管理工作，確保合同檔案的安全、完整。3.檔案查閱：公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。檔案管理部門應(yīng)做好查閱記錄。五、合作項目監(jiān)督與評估（一）監(jiān)督機制1.定期檢查：公司定期對合作項目的進展情況進行檢查。檢查內(nèi)容包括項目進度、質(zhì)量、安全、成本等方面。檢查方式可采用實地考察、查閱資料、聽取匯報等方式進行。2.不定期抽查：公司不定期對合作項目進行抽查。抽查內(nèi)容和方式與定期檢查相同。通過不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)合作項目中存在的問題，并督促合作方及時整改。3.溝通協(xié)調(diào)：建立合作雙方的溝通協(xié)調(diào)機制，定期召開合作項目協(xié)調(diào)會，及時解決合作項目中出現(xiàn)的問題。溝通協(xié)調(diào)機制應(yīng)明確溝通方式、溝通頻率、溝通內(nèi)容等。（二）評估指標(biāo)1.項目進度：評估合作項目是否按照合同約定的進度完成。2.項目質(zhì)量：評估合作項目的質(zhì)量是否符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.項目成本：評估合作項目的成本是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)。4.合作滿意度：評估合作雙方對合作項目的滿意度。（三）評估方式1.自我評估：合作項目完成后，由合作雙方各自對合作項目進行自我評估。自我評估報告應(yīng)包括項目實施情況、取得的成果、存在的問題及改進措施等內(nèi)容。2.聯(lián)合評估：公司組織合作雙方對合作項目進行聯(lián)合評估。聯(lián)合評估可采用現(xiàn)場考察、查閱資料、聽取匯報、問卷調(diào)查等方式進行。聯(lián)合評估報告應(yīng)包括項目評估指標(biāo)的完成情況、合作雙方的評價及建議等內(nèi)容。（四）評估結(jié)果應(yīng)用1.總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)：根據(jù)評估結(jié)果，總結(jié)合作項目中的經(jīng)驗教訓(xùn)，為今后的合作項目提供參考。2.表彰獎勵：對在合作項目中表現(xiàn)優(yōu)秀的合作方和個人，給予表彰獎勵。3.改進提升：對合作項目中存在的問題，督促合作雙方及時改進提升，不斷提高合作項目的管理水平和實施效果。六、合作項目風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.市場風(fēng)險：包括市場需求變化、市場競爭加劇、市場價格波動等風(fēng)險。2.技術(shù)風(fēng)險：包括技術(shù)難題無法攻克、技術(shù)創(chuàng)新不足、技術(shù)泄露等風(fēng)險。3.財務(wù)風(fēng)險：包括資金短缺、資金周轉(zhuǎn)困難、匯率波動等風(fēng)險。4.法律風(fēng)險：包括合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、法律法規(guī)變化等風(fēng)險。5.管理風(fēng)險：包括合作雙方溝通不暢、協(xié)調(diào)不力、管理不善等風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.定性評估：對識別出的風(fēng)險進行定性評估，確定風(fēng)險的等級，如高、中、低等。2.定量評估：對部分重要風(fēng)險進行定量評估，計算風(fēng)險發(fā)生的概率和影響程度，確定風(fēng)險的大小。（三）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險發(fā)生概率高、影響程度大的風(fēng)險，采取風(fēng)險規(guī)避措施，如終止合作項目等。2.風(fēng)險減輕：對于風(fēng)險發(fā)生概率較高、影響程度較大的風(fēng)險，采取風(fēng)險減輕措施，如加強市場調(diào)研、優(yōu)化技術(shù)方案、增加資金儲備等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于風(fēng)險發(fā)生概率較低、影響程度較大的風(fēng)險，采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施，如購買保險、簽訂免責(zé)條款等。4.風(fēng)險接受：對于風(fēng)險發(fā)生概率低、影響程度小的風(fēng)險，采取風(fēng)險接受措施，如自行承擔(dān)風(fēng)險等。（四）風(fēng)險監(jiān)控1.建立風(fēng)險監(jiān)控機制：建立合作項目風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對風(fēng)險進行監(jiān)控和評估。2.及時預(yù)警：對可能發(fā)生的風(fēng)險及時發(fā)出預(yù)警信號，提醒合作雙方采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。3.動態(tài)調(diào)整：根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控和評估結(jié)果，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。七、合作項目保密管理（一）保密范圍1.商業(yè)秘密：包括公司的技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密、客戶信息等。2.合作項目相關(guān)信息：包括合作項目的技術(shù)方案、業(yè)務(wù)計劃、財務(wù)數(shù)據(jù)、合同文本等。（二）保密措施1.簽訂保密協(xié)議：合作雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.加強人員管理：對涉及合作項目的人員進行保密教育，提高其保密意識。要求相關(guān)人員簽訂保密承諾書，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。3.規(guī)范文件管理：對合作項目相關(guān)的文件、資料等進行嚴(yán)格管理，明確文件的密級、保管期限、查閱權(quán)限等。文件應(yīng)妥善保管，防止泄露。4.技術(shù)防范措施：采取必要的技術(shù)防范措施，如加密存儲、訪問控制等，確保合作項目相關(guān)信息的安全。（三）保密監(jiān)督與檢查