中石油變更管理制度總則1.目的本制度旨在規(guī)范中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）管理制度變更的流程，確保制度變更符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)、法律法規(guī)要求，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化，提高制度的科學(xué)性、合理性和有效性，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展。2.適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各單位各類管理制度的變更管理。3.基本原則合法性原則：制度變更應(yīng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)政策的要求。適應(yīng)性原則：緊密結(jié)合公司內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善管理制度，使其適應(yīng)公司發(fā)展需要。規(guī)范性原則：遵循統(tǒng)一的變更流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保制度變更過程規(guī)范、有序。溝通協(xié)作原則：變更過程中充分溝通，各部門密切協(xié)作，確保制度變更得到有效執(zhí)行。制度變更的觸發(fā)因素1.法律法規(guī)及政策變化國家法律法規(guī)、行業(yè)政策的調(diào)整，要求公司相應(yīng)變更管理制度以符合新規(guī)定。2.公司戰(zhàn)略調(diào)整公司戰(zhàn)略方向、業(yè)務(wù)重點(diǎn)發(fā)生變化，原管理制度無法滿足新戰(zhàn)略實(shí)施的需要。3.業(yè)務(wù)發(fā)展需求公司業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新、經(jīng)營范圍拓展等，促使管理制度進(jìn)行適應(yīng)性變更。4.管理提升需要為提高管理效率、優(yōu)化管理流程、強(qiáng)化內(nèi)部控制等，對(duì)現(xiàn)有管理制度提出改進(jìn)需求。5.內(nèi)外部審計(jì)、檢查提出的整改要求內(nèi)外部審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)制度存在缺陷或不符合項(xiàng)，需進(jìn)行制度變更以完成整改。制度變更的分類1.全面修訂對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行全面梳理和重新編寫，以適應(yīng)較大幅度的環(huán)境變化或管理提升需求。2.部分修訂針對(duì)制度中的部分條款、內(nèi)容進(jìn)行修改和完善，以解決特定問題或適應(yīng)局部變化。3.補(bǔ)充修訂在原有制度基礎(chǔ)上增加新的條款、內(nèi)容，以填補(bǔ)制度空白或?qū)ΜF(xiàn)有規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充細(xì)化。制度變更的流程1.變更發(fā)起部門提出：各部門根據(jù)制度變更的觸發(fā)因素，填寫《管理制度變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期效果等，并提交至歸口管理部門。領(lǐng)導(dǎo)批示：歸口管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批示。分管領(lǐng)導(dǎo)同意變更的，批準(zhǔn)申請(qǐng)并確定制度變更的牽頭部門。2.調(diào)研論證牽頭部門成立工作小組：牽頭部門負(fù)責(zé)組建制度變更工作小組，成員包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門、法律合規(guī)部門、人力資源部門等人員。開展調(diào)研：工作小組通過問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析、案例研究等方式，收集內(nèi)外部相關(guān)信息，對(duì)制度變更的必要性、可行性進(jìn)行深入調(diào)研和論證。形成變更草案：根據(jù)調(diào)研結(jié)果，工作小組起草制度變更草案，明確變更的具體條款、內(nèi)容及依據(jù)，并組織相關(guān)人員進(jìn)行討論和修改。3.征求意見內(nèi)部征求意見：制度變更草案形成后，牽頭部門將其印發(fā)至公司總部及所屬各單位相關(guān)部門征求意見。征求意見期限一般不少于[X]個(gè)工作日。意見匯總與反饋：牽頭部門負(fù)責(zé)收集、整理反饋意見，并組織工作小組對(duì)意見進(jìn)行分析研究。對(duì)合理意見予以采納，對(duì)未采納的意見應(yīng)向提出部門說明理由。修改完善草案：根據(jù)征求意見情況，工作小組對(duì)制度變更草案進(jìn)行修改完善，形成送審稿。4.審核審批歸口管理部門審核：送審稿提交至歸口管理部門，歸口管理部門從制度的合法性、合規(guī)性、合理性等方面進(jìn)行審核，并出具審核意見。法律合規(guī)部門審查：送審稿送法律合規(guī)部門進(jìn)行法律審查，法律合規(guī)部門對(duì)制度變更內(nèi)容是否符合法律法規(guī)要求出具審查意見。領(lǐng)導(dǎo)審批：送審稿經(jīng)歸口管理部門審核和法律合規(guī)部門審查通過后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見和公司實(shí)際情況進(jìn)行審批，審批通過的制度變更方能生效。5.發(fā)布實(shí)施發(fā)布：制度變更經(jīng)審批通過后，由牽頭部門按照公司公文管理規(guī)定進(jìn)行發(fā)布。發(fā)布形式包括正式文件、公司內(nèi)部網(wǎng)站公告等。培訓(xùn)宣貫：牽頭部門負(fù)責(zé)組織制度變更的培訓(xùn)宣貫工作，確保相關(guān)人員了解制度變更的內(nèi)容、要求及實(shí)施時(shí)間等，保證制度的有效執(zhí)行。監(jiān)督執(zhí)行：各部門負(fù)責(zé)對(duì)制度變更后的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。公司定期對(duì)制度變更的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果適時(shí)調(diào)整和優(yōu)化制度。制度變更的溝通與協(xié)調(diào)1.內(nèi)部溝通建立溝通機(jī)制：在制度變更過程中，工作小組應(yīng)定期組織召開溝通協(xié)調(diào)會(huì)議，及時(shí)匯報(bào)工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問題。加強(qiáng)部門協(xié)作：各部門應(yīng)積極配合牽頭部門的工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息，共同推進(jìn)制度變更工作順利進(jìn)行。2.外部溝通與監(jiān)管部門溝通：對(duì)于涉及法律法規(guī)及政策變化的制度變更，及時(shí)與相關(guān)監(jiān)管部門溝通，確保制度變更符合監(jiān)管要求。與同行業(yè)企業(yè)交流：關(guān)注同行業(yè)企業(yè)管理制度的變化情況，適時(shí)組織與同行業(yè)企業(yè)的交流學(xué)習(xí)活動(dòng)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，完善公司管理制度。制度變更的文檔管理1.文檔收集制度變更過程中形成的各類文檔，包括變更申請(qǐng)表、調(diào)研論證報(bào)告、征求意見匯總表、審核審批意見、發(fā)布文件等，由牽頭部門負(fù)責(zé)收集整理。2.文檔歸檔牽頭部門應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定，將制度變更文檔及時(shí)歸檔保存，確保文檔的完整性和可追溯性。3.文檔查閱因工作需要查閱制度變更文檔的，應(yīng)按照公司檔案查閱流程辦理相關(guān)手續(xù)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可查閱。制度變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在制度變更過程中，工作小組應(yīng)識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如變更內(nèi)容不符合法律法規(guī)要求、變更后制度無法有效執(zhí)行、變更過程引發(fā)內(nèi)部矛盾等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制