上市公司供應(yīng)商管理制度一、總則1.目的本制度旨在規(guī)范上市公司供應(yīng)商管理工作，確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合公司要求，保障公司供應(yīng)鏈的穩(wěn)定、高效運(yùn)行，提高公司整體運(yùn)營(yíng)效益，維護(hù)公司利益和聲譽(yù)。2.適用范圍本制度適用于上市公司及下屬各子公司與供應(yīng)商之間的采購(gòu)活動(dòng)及相關(guān)管理工作。3.基本原則公平公正原則：在供應(yīng)商選擇、評(píng)估、合作等過(guò)程中，遵循公平公正的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的機(jī)會(huì)，不偏袒任何一方。質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇能夠提供高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商，以滿(mǎn)足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需求，保障產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。合作共贏原則：與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，通過(guò)互利合作實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展，共享發(fā)展成果。風(fēng)險(xiǎn)管理原則：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，識(shí)別、評(píng)估和控制合作過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司供應(yīng)鏈安全。二、供應(yīng)商的選擇與準(zhǔn)入1.供應(yīng)商信息收集采購(gòu)部門(mén)：負(fù)責(zé)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)展會(huì)、供應(yīng)商推薦、同行交流等。信息內(nèi)容：收集的供應(yīng)商信息應(yīng)包括企業(yè)基本情況（如注冊(cè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等）、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量情況、價(jià)格水平、售后服務(wù)能力、信譽(yù)口碑等。2.供應(yīng)商初步篩選采購(gòu)部門(mén)：根據(jù)收集到的供應(yīng)商信息，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選。篩選標(biāo)準(zhǔn)可包括但不限于供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)份額、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力等。形成初步供應(yīng)商名單：經(jīng)過(guò)初步篩選，形成初步供應(yīng)商名單，并提交給相關(guān)部門(mén)進(jìn)行進(jìn)一步評(píng)估。3.供應(yīng)商實(shí)地考察采購(gòu)部門(mén)牽頭：組織相關(guān)部門(mén)（如質(zhì)量部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等）對(duì)初步供應(yīng)商名單中的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察。考察內(nèi)容：實(shí)地考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量管理體系、人員配備、物流配送等情況，確保供應(yīng)商具備滿(mǎn)足公司需求的實(shí)際能力?？疾靾?bào)告：考察結(jié)束后，考察人員應(yīng)撰寫(xiě)考察報(bào)告，對(duì)供應(yīng)商的考察情況進(jìn)行詳細(xì)描述和評(píng)價(jià)，并提出是否推薦該供應(yīng)商進(jìn)入公司供應(yīng)商體系的建議。4.供應(yīng)商評(píng)估與審批評(píng)估指標(biāo)體系：建立供應(yīng)商評(píng)估指標(biāo)體系，包括質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、服務(wù)、技術(shù)能力、信譽(yù)等方面的指標(biāo)。評(píng)估方法：采用定性與定量相結(jié)合的評(píng)估方法，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估?？赏ㄟ^(guò)問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審等方式獲取評(píng)估數(shù)據(jù)，并進(jìn)行量化評(píng)分。審批流程：采購(gòu)部門(mén)將供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告提交給供應(yīng)商管理委員會(huì)進(jìn)行審批。供應(yīng)商管理委員會(huì)由公司高層管理人員、采購(gòu)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員組成。審批通過(guò)的供應(yīng)商進(jìn)入公司供應(yīng)商體系，并分配唯一的供應(yīng)商編碼。三、供應(yīng)商分類(lèi)管理1.分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)的重要性、采購(gòu)金額、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等因素，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理。分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)可分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、重要供應(yīng)商、一般供應(yīng)商和臨時(shí)供應(yīng)商。戰(zhàn)略供應(yīng)商：指對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要戰(zhàn)略意義，提供關(guān)鍵產(chǎn)品或服務(wù)，與公司建立長(zhǎng)期穩(wěn)定合作關(guān)系的供應(yīng)商。重要供應(yīng)商：指提供重要產(chǎn)品或服務(wù)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有較大影響，合作關(guān)系較為緊密的供應(yīng)商。一般供應(yīng)商：指提供一般性產(chǎn)品或服務(wù)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較小的供應(yīng)商。臨時(shí)供應(yīng)商：指因臨時(shí)性需求而合作的供應(yīng)商。2.不同類(lèi)別供應(yīng)商的管理策略戰(zhàn)略供應(yīng)商：與戰(zhàn)略供應(yīng)商建立深度合作關(guān)系，共同開(kāi)展技術(shù)研發(fā)、質(zhì)量改進(jìn)、成本控制等工作，定期進(jìn)行高層互訪和溝通，確保合作的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。重要供應(yīng)商：加強(qiáng)與重要供應(yīng)商的日常溝通與協(xié)調(diào)，定期對(duì)其進(jìn)行評(píng)估和考核，督促其不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，確保滿(mǎn)足公司需求。一般供應(yīng)商：建立常規(guī)的采購(gòu)合作機(jī)制，定期進(jìn)行采購(gòu)業(yè)務(wù)往來(lái)，對(duì)其進(jìn)行適度的管理和監(jiān)督，關(guān)注其產(chǎn)品質(zhì)量和交貨情況。臨時(shí)供應(yīng)商：在臨時(shí)采購(gòu)項(xiàng)目結(jié)束后，對(duì)臨時(shí)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定是否繼續(xù)合作。對(duì)于表現(xiàn)良好的臨時(shí)供應(yīng)商，可考慮納入一般供應(yīng)商管理范疇。四、供應(yīng)商考核與評(píng)價(jià)1.考核周期對(duì)供應(yīng)商的考核分為月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要關(guān)注供應(yīng)商的交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量等短期指標(biāo)；季度考核在月度考核的基礎(chǔ)上，增加對(duì)供應(yīng)商服務(wù)水平、價(jià)格執(zhí)行情況等方面的考核；年度考核則對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面、綜合的評(píng)價(jià)，作為供應(yīng)商合作關(guān)系調(diào)整的重要依據(jù)。2.考核指標(biāo)質(zhì)量指標(biāo)：包括產(chǎn)品合格率、退貨率、質(zhì)量投訴率等。交貨期指標(biāo)：如按時(shí)交貨率、交貨延遲天數(shù)等。價(jià)格指標(biāo)：實(shí)際采購(gòu)價(jià)格與合同約定價(jià)格的差異率、價(jià)格調(diào)整的及時(shí)性等。服務(wù)指標(biāo)：包括售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間、解決問(wèn)題的效率、客戶(hù)滿(mǎn)意度等。其他指標(biāo)：如供應(yīng)商的創(chuàng)新能力、環(huán)保表現(xiàn)、遵守法律法規(guī)情況等。3.考核方法數(shù)據(jù)收集：采購(gòu)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、使用部門(mén)等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商考核所需的數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。評(píng)分計(jì)算：根據(jù)考核指標(biāo)體系，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行量化評(píng)分，并按照一定的權(quán)重計(jì)算供應(yīng)商的綜合得分。結(jié)果反饋：考核結(jié)束后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將考核結(jié)果反饋給供應(yīng)商，與供應(yīng)商進(jìn)行溝通和交流，共同分析存在的問(wèn)題及原因，制定改進(jìn)措施。4.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用獎(jiǎng)勵(lì)與激勵(lì)：對(duì)于考核結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購(gòu)份額、延長(zhǎng)付款期限、頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)等，激勵(lì)供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)和提高。警告與整改：對(duì)于考核結(jié)果不合格的供應(yīng)商，發(fā)出警告通知，要求其限期整改。整改期間，可暫停部分采購(gòu)業(yè)務(wù)或減少采購(gòu)份額。合作關(guān)系調(diào)整：對(duì)于連續(xù)多次考核不合格或整改后仍無(wú)明顯改善的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商管理委員會(huì)溝通，研究決定是否調(diào)整合作關(guān)系，如終止合作、降低供應(yīng)商等級(jí)等。五、供應(yīng)商激勵(lì)與約束1.激勵(lì)措施價(jià)格激勵(lì)：對(duì)于在價(jià)格方面表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的價(jià)格優(yōu)惠或價(jià)格調(diào)整靈活性，以鼓勵(lì)其降低成本，提高價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。訂單激勵(lì)：根據(jù)供應(yīng)商的表現(xiàn)，在同等條件下，優(yōu)先給予更多的采購(gòu)訂單，增加其業(yè)務(wù)量，實(shí)現(xiàn)合作共贏。合作項(xiàng)目激勵(lì)：與供應(yīng)商共同開(kāi)展合作項(xiàng)目，如新產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)改進(jìn)等，對(duì)表現(xiàn)突出的供應(yīng)商給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)或合作機(jī)會(huì)傾斜。培訓(xùn)與支持激勵(lì)：為供應(yīng)商提供相關(guān)的培訓(xùn)和技術(shù)支持，幫助其提升管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，同時(shí)也增強(qiáng)供應(yīng)商對(duì)公司的忠誠(chéng)度。2.約束措施合同約束：在采購(gòu)合同中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及違約責(zé)任，確保供應(yīng)商嚴(yán)格履行合同約定。保證金制度：對(duì)于重要供應(yīng)商或風(fēng)險(xiǎn)較高的采購(gòu)項(xiàng)目，可要求供應(yīng)商繳納一定金額的保證金，如供應(yīng)商出現(xiàn)違約行為，公司有權(quán)扣除相應(yīng)保證金。法律約束：對(duì)于違反法律法規(guī)或嚴(yán)重違反公司規(guī)定的供應(yīng)商，依法追究其法律責(zé)任，維護(hù)公司合法權(quán)益。六、供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)與溝通1.定期溝通機(jī)制建立定期會(huì)議制度：采購(gòu)部門(mén)定期組織與供應(yīng)商的溝通會(huì)議，會(huì)議頻率可根據(jù)實(shí)際情況確定，如每月或每季度召開(kāi)一次。會(huì)議內(nèi)容包括總結(jié)上一階段的合作情況、討論解決存在的問(wèn)題、明確下一階段的合作計(jì)劃等。日常溝通渠道：建立多種日常溝通渠道，如電話(huà)、郵件、即時(shí)通訊工具等，方便采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商及時(shí)溝通采購(gòu)需求、交貨進(jìn)度、質(zhì)量問(wèn)題等信息。2.合作問(wèn)題協(xié)調(diào)解決成立問(wèn)題協(xié)調(diào)小組：對(duì)于合作過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或爭(zhēng)議，成立由采購(gòu)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、技術(shù)部門(mén)等相關(guān)人員組成的問(wèn)題協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)與供應(yīng)商進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，共同尋求解決方案。制定問(wèn)題解決流程：明確問(wèn)題解決的流程和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保問(wèn)題能夠得到及時(shí)、有效的解決。對(duì)于因供應(yīng)商原因?qū)е碌膯?wèn)題，要求供應(yīng)商制定詳細(xì)的整改措施，并跟蹤整改效果。3.供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)活動(dòng)組織供應(yīng)商參觀交流：定期組織供應(yīng)商到公司參觀，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和企業(yè)文化，增進(jìn)雙方的相互了解和信任。同時(shí)，也可安排供應(yīng)商之間進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，分享經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐。開(kāi)展供應(yīng)商滿(mǎn)意度調(diào)查：定期開(kāi)展供應(yīng)商滿(mǎn)意度調(diào)查，了解供應(yīng)商對(duì)公司采購(gòu)政策、合作流程、溝通協(xié)調(diào)等方面的滿(mǎn)意度，根據(jù)調(diào)查結(jié)果及時(shí)改進(jìn)工作，提升供應(yīng)商的合作體驗(yàn)。七、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制：采購(gòu)部門(mén)聯(lián)合相關(guān)部門(mén)，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，關(guān)注供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等方面的變化，識(shí)別可能對(duì)公司采購(gòu)業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可分為高、中、低三個(gè)級(jí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，如經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化、存在重大法律糾紛等，應(yīng)及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如終止合作關(guān)系，尋找替代供應(yīng)商。風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，可通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)控、增加溝通頻率、要求提供擔(dān)保等方式，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，將風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)嫁給第三方。風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，在充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響的基礎(chǔ)上，如認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)可控，可選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系：對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，定期收集和分析供應(yīng)商的相關(guān)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。預(yù)警機(jī)制：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門(mén)采取應(yīng)對(duì)措施，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。八、供應(yīng)商檔案管理1.檔案建立采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)：為每個(gè)供應(yīng)商建立獨(dú)立的檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括供應(yīng)商基本信息、準(zhǔn)入審批文件、評(píng)估報(bào)告、考核記錄、合作合同、溝通記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)情況等。檔案更新：隨著供應(yīng)商合作的推進(jìn)，及時(shí)更新供應(yīng)商檔案信息，確保檔案內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。2.檔案保管指定專(zhuān)人保管：指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)供應(yīng)商檔案的保管工作，確保檔案的安全和保密。保管期限：供應(yīng)商檔案應(yīng)至少保存[X]年，以備后續(xù)查閱和審計(jì)。3.檔案查閱與使用查閱權(quán)限：明確不同人員對(duì)供應(yīng)商檔案的查閱權(quán)限，如采購(gòu)部門(mén)人員可查閱與采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的檔