央企投資信息化管理制度總則目的為加強(qiáng)央企投資信息化管理，規(guī)范投資業(yè)務(wù)流程，提高投資決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和效率，保障投資活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本制度。適用范圍本制度適用于央企及其所屬各級(jí)子企業(yè)的投資信息化管理工作?；驹瓌t1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保投資信息化管理合法合規(guī)。2.準(zhǔn)確性原則：保證投資信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，為投資決策提供可靠依據(jù)。3.及時(shí)性原則：及時(shí)收集、整理、分析和傳遞投資信息，滿足投資決策和管理的時(shí)效性要求。4.安全性原則：采取有效措施保障投資信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，防止信息泄露、篡改和丟失。投資信息化管理體系組織架構(gòu)1.設(shè)立投資信息化管理領(lǐng)導(dǎo)小組：由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括投資管理部門、財(cái)務(wù)部門、信息管理部門等相關(guān)負(fù)責(zé)人。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)投資信息化管理工作，審議重大投資信息化事項(xiàng)。2.明確投資信息化管理部門職責(zé)：投資管理部門：負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目信息的收集、整理、分析和報(bào)送，提出投資信息化需求，參與投資信息系統(tǒng)的建設(shè)和維護(hù)。財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)核算和資金管理信息的提供，審核投資信息的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，參與投資信息化相關(guān)財(cái)務(wù)模塊的建設(shè)和優(yōu)化。信息管理部門：負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)和安全管理，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠運(yùn)行，提供技術(shù)支持和培訓(xùn)服務(wù)。信息系統(tǒng)建設(shè)1.規(guī)劃投資信息系統(tǒng)：根據(jù)企業(yè)投資管理需求，制定投資信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃，明確系統(tǒng)功能模塊、技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等。2.選型與實(shí)施：通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式選擇合適的投資信息系統(tǒng)供應(yīng)商，按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行系統(tǒng)的安裝、調(diào)試和上線運(yùn)行。3.系統(tǒng)功能模塊：投資項(xiàng)目管理模塊：涵蓋投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、可研、評(píng)估、決策、實(shí)施、后評(píng)價(jià)等全生命周期管理，記錄項(xiàng)目基本信息、進(jìn)展情況、相關(guān)文檔等。投資數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析模塊：對(duì)投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、匯總分析，生成各類投資報(bào)表和分析圖表，為投資決策提供數(shù)據(jù)支持。投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊：實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。投資決策支持模塊：利用數(shù)據(jù)分析、模型算法等技術(shù)，為投資決策提供參考方案和決策建議。數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定：統(tǒng)一制定投資信息的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，包括數(shù)據(jù)項(xiàng)定義、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)編碼等，確保數(shù)據(jù)的一致性和規(guī)范性。2.數(shù)據(jù)采集與錄入：明確投資信息數(shù)據(jù)的采集渠道、方式和責(zé)任人，及時(shí)準(zhǔn)確地采集投資項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)，并錄入投資信息系統(tǒng)。3.數(shù)據(jù)審核與校驗(yàn)：對(duì)錄入的投資數(shù)據(jù)進(jìn)行審核和校驗(yàn)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。審核內(nèi)容包括數(shù)據(jù)邏輯關(guān)系、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、數(shù)據(jù)合規(guī)性等。4.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份：采用安全可靠的存儲(chǔ)設(shè)備和存儲(chǔ)方式，對(duì)投資信息數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，防止數(shù)據(jù)丟失。5.數(shù)據(jù)共享與交換：建立投資信息數(shù)據(jù)共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)與企業(yè)內(nèi)部其他部門信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享和交換，以及與外部相關(guān)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)對(duì)接。投資項(xiàng)目信息管理項(xiàng)目立項(xiàng)階段信息管理1.項(xiàng)目發(fā)起：投資項(xiàng)目發(fā)起部門應(yīng)按照企業(yè)投資管理制度要求，提交項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，同時(shí)提供項(xiàng)目初步設(shè)想、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案等相關(guān)信息。2.立項(xiàng)審核：投資管理部門對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，收集相關(guān)部門意見，組織專家評(píng)估，形成立項(xiàng)審核意見，報(bào)企業(yè)決策層審批。立項(xiàng)申請(qǐng)通過后，在投資信息系統(tǒng)中創(chuàng)建項(xiàng)目立項(xiàng)檔案，記錄項(xiàng)目基本信息、立項(xiàng)依據(jù)、審核意見等。項(xiàng)目可研階段信息管理1.可研報(bào)告編制：項(xiàng)目承擔(dān)單位委托專業(yè)機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、技術(shù)方案、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。2.可研報(bào)告評(píng)審：投資管理部門組織相關(guān)部門和專家對(duì)可研報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，提出修改意見。項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)評(píng)審意見對(duì)可研報(bào)告進(jìn)行修改完善后，再次提交投資管理部門審核。審核通過后的可研報(bào)告作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)，在投資信息系統(tǒng)中進(jìn)行存檔。項(xiàng)目評(píng)估階段信息管理1.評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇：投資管理部門按照規(guī)定程序選擇具備資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估報(bào)告提交：評(píng)估機(jī)構(gòu)出具項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，詳細(xì)闡述項(xiàng)目的可行性、風(fēng)險(xiǎn)狀況、投資收益等情況。投資管理部門將評(píng)估報(bào)告錄入投資信息系統(tǒng)，并組織相關(guān)人員進(jìn)行分析研究。項(xiàng)目決策階段信息管理1.決策資料準(zhǔn)備：投資管理部門匯總整理項(xiàng)目立項(xiàng)、可研、評(píng)估等階段的相關(guān)信息，形成項(xiàng)目決策資料，提交企業(yè)決策層。2.決策會(huì)議組織：企業(yè)決策層召開投資決策會(huì)議，參會(huì)人員根據(jù)決策資料進(jìn)行討論和審議，做出投資決策。投資管理部門記錄決策會(huì)議內(nèi)容和決策結(jié)果，在投資信息系統(tǒng)中更新項(xiàng)目狀態(tài)。項(xiàng)目實(shí)施階段信息管理1.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃制定：項(xiàng)目實(shí)施單位根據(jù)項(xiàng)目決策意見，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、質(zhì)量要求、資金安排等，并報(bào)投資管理部門備案。2.項(xiàng)目進(jìn)展跟蹤：投資管理部門定期跟蹤項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況，通過投資信息系統(tǒng)收集項(xiàng)目實(shí)施單位報(bào)送的項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告、資金使用情況報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等信息，及時(shí)掌握項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)。3.問題協(xié)調(diào)解決：對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，投資管理部門及時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，并將問題處理情況記錄在投資信息系統(tǒng)中。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段信息管理1.后評(píng)價(jià)組織實(shí)施：項(xiàng)目竣工后，投資管理部門按照企業(yè)后評(píng)價(jià)管理制度要求，組織開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。2.后評(píng)價(jià)報(bào)告編制：后評(píng)價(jià)承擔(dān)單位編制項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目的決策、實(shí)施過程、投資效益、環(huán)境影響等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。3.后評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：投資管理部門將后評(píng)價(jià)報(bào)告提交企業(yè)決策層和相關(guān)部門，作為總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、完善投資決策機(jī)制、改進(jìn)投資管理工作的重要依據(jù)。后評(píng)價(jià)結(jié)果在投資信息系統(tǒng)中進(jìn)行存檔，并為后續(xù)投資項(xiàng)目提供參考。投資數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析統(tǒng)計(jì)報(bào)表編制1.定期統(tǒng)計(jì)報(bào)表：投資管理部門按照規(guī)定的時(shí)間和格式，定期編制投資統(tǒng)計(jì)報(bào)表，包括投資項(xiàng)目匯總表、投資完成情況表、投資收益情況表等。報(bào)表數(shù)據(jù)來(lái)源于投資信息系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表：根據(jù)企業(yè)投資管理需要，不定期編制專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，如特定行業(yè)投資情況分析表、重大投資項(xiàng)目進(jìn)展情況表等，為企業(yè)決策提供專項(xiàng)數(shù)據(jù)支持。數(shù)據(jù)分析方法與工具1.數(shù)據(jù)分析方法：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法，如描述性統(tǒng)計(jì)分析、相關(guān)性分析、回歸分析等，對(duì)投資數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，揭示投資活動(dòng)的規(guī)律和趨勢(shì)。2.數(shù)據(jù)分析工具：利用專業(yè)的數(shù)據(jù)分析軟件，如Excel、SPSS、SAS等，對(duì)投資數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析，提高數(shù)據(jù)分析效率和準(zhǔn)確性。分析報(bào)告撰寫1.定期分析報(bào)告：投資管理部門定期撰寫投資數(shù)據(jù)分析報(bào)告，對(duì)投資總體情況、投資結(jié)構(gòu)、投資效益等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，提出存在的問題和建議。2.專題分析報(bào)告：針對(duì)投資管理中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，及時(shí)撰寫專題分析報(bào)告，如投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、投資項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告等，為企業(yè)投資決策提供針對(duì)性的參考依據(jù)。投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系1.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)：根據(jù)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，設(shè)定投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（如市場(chǎng)需求變化率、市場(chǎng)占有率等）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（如技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)可靠性等）、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（如資產(chǎn)負(fù)債率、投資回報(bào)率等）、管理風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（如項(xiàng)目管理水平、內(nèi)部控制有效性等）等。2.確定指標(biāo)閾值：為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)設(shè)定合理的閾值，當(dāng)指標(biāo)值超過閾值時(shí)，視為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方式與頻率1.系統(tǒng)自動(dòng)監(jiān)控：投資信息系統(tǒng)根據(jù)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)和閾值，實(shí)時(shí)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行自動(dòng)監(jiān)控，當(dāng)發(fā)現(xiàn)指標(biāo)異常時(shí)，自動(dòng)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。2.定期人工監(jiān)控：投資管理部門定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行人工監(jiān)控，檢查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況，核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)的真實(shí)性。3.不定期專項(xiàng)監(jiān)控：針對(duì)重大投資項(xiàng)目、高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目或出現(xiàn)異常情況的投資項(xiàng)目，進(jìn)行不定期專項(xiàng)監(jiān)控，深入分析風(fēng)險(xiǎn)原因，提出應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置1.預(yù)警信息發(fā)布：投資信息系統(tǒng)或人工監(jiān)控發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)后，及時(shí)將預(yù)警信息發(fā)送給投資管理部門、項(xiàng)目實(shí)施單位及相關(guān)責(zé)任人。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析：投資管理部門組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息進(jìn)行評(píng)估和分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)處置措施制定與實(shí)施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，如調(diào)整投資策略、加強(qiáng)項(xiàng)目管理、追加投資、尋求合作等，并組織實(shí)施。同時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整處置措施。投資信息化安全管理安全管理制度1.制定安全策略：明確投資信息化系統(tǒng)的安全目標(biāo)、安全原則和安全措施，制定網(wǎng)絡(luò)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、系統(tǒng)訪問控制策略等。2.建立安全管理流程：規(guī)范投資信息化系統(tǒng)的安全管理流程，包括安全規(guī)劃、安全建設(shè)、安全運(yùn)維、安全審計(jì)等環(huán)節(jié)，確保安全管理工作有序開展。網(wǎng)絡(luò)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)訪問控制：設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備，對(duì)投資信息化系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)訪問進(jìn)行控制，防止非法網(wǎng)絡(luò)訪問和攻擊。2.網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)：定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，安裝網(wǎng)絡(luò)安全補(bǔ)丁，防范網(wǎng)絡(luò)病毒、木馬等安全威脅。3.網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)：建立網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)流量、網(wǎng)絡(luò)行為等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理網(wǎng)絡(luò)安全事件。數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)加密：對(duì)投資信息系統(tǒng)中的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的安全性。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：按照規(guī)定的備份策略和頻率，對(duì)投資數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保數(shù)據(jù)可恢復(fù)。3.數(shù)據(jù)訪問控制：建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管理制度，對(duì)不同人員的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限進(jìn)行明確劃分，防止數(shù)據(jù)泄露。系統(tǒng)安全管理1.系統(tǒng)漏洞管理：定期對(duì)投資信息系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描和檢測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)系統(tǒng)漏洞。2.系統(tǒng)安全配置管理：規(guī)范系統(tǒng)安全配置，確保系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置合理，防止因系統(tǒng)配置不當(dāng)導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)。3.系統(tǒng)應(yīng)急響應(yīng)：制定系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，確保在系統(tǒng)遭受攻擊或出現(xiàn)故障時(shí)能夠快速響應(yīng)，恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。安全審計(jì)與監(jiān)督1.安全審計(jì)：建立投資信息化系統(tǒng)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)操作日志、用戶訪問記錄等進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違規(guī)行為。2.監(jiān)督檢查：定期對(duì)投資信息化安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，確保安全管理制度的有效執(zhí)行。培訓(xùn)與考核培訓(xùn)計(jì)劃制定1.根據(jù)投資信息化管理工作需求和人員技能狀況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括投資信息系統(tǒng)操作技能、投資業(yè)務(wù)知識(shí)、數(shù)據(jù)分析方法、信息安全知識(shí)等。培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開展培訓(xùn)工作，培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。2.內(nèi)部培訓(xùn)由企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員擔(dān)任培訓(xùn)講師，外部培訓(xùn)邀請(qǐng)行業(yè)專家或?qū)I(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行授課，在線學(xué)習(xí)利用網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)提供的課程資源進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。考核評(píng)估1.