證券市場根底知識速記題庫4

1.一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題m要

求，不選、錯選均不得分)

2.B股最先在()證券交易所上市。

A.上海

也深圳

C.香港

D.紐約

A.以下關(guān)于公平原則的表達中，正確的選項是

B.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的時機

C.交易各方要及時公布有關(guān)信息

D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

E.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

A.以下關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的選項是()0

B.在資產(chǎn)凈值的根底上加一?定的手續(xù)費

B-以資產(chǎn)凈值確定

C?在資產(chǎn)總值的根底上加一定的手續(xù)費

。.以資產(chǎn)總值確定

A.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣()億

兀°

B.1

C.3

D.5

E.7

A.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，那么

深圳交易所的會員法人可選朽O作為其結(jié)算銀行。

B.深圳開展銀行總行

C.中國工商銀行深圳分行

D.招商銀行北京分行

E.中國銀行北京分行

3.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()o

A.清算

B.交收

C.成交

D.結(jié)算

A.以下證券交易所的說法中，錯誤的選項是()o

B.在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營

機構(gòu)

C.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件乙一

D.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性

E.只有交易所的會員才能在交易所中進展交易

4.柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由()報出。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

A.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的選項是()o

B.指承受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.與客戶是委托代理關(guān)系

D.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進展證券買賣

D?承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

5.由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險屬于()o

A.交收失誤引起的風(fēng)險

B.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險

C.證券公司工作人員申報過失引起的風(fēng)險

D.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險

A.關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的選項是()。

B.營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號

C.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式

D.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕

6.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等

A.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作()交付客戶。

B.每日股票交割單

C.買賣成交報告單

D.科日資金清算單

E.買賣成交匯總表

A.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價

10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:4G；丙的賣出價10.75元，時間⑶25；

丁的賣出價10.40元，時間13:38?那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()o

B.甲＞乙＞丙＞丁

C.乙〉甲＞?。颈?/p>

D.丁＞乙＞甲＞丙

E.丁,乙＞丙〉甲

A.某國債面值為1元，票面利率為5乳起息日是2022年8月5日，交易日是2022年12

月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為()元。

2.86

A.15.以下關(guān)丁送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的選項是()(,

B.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

C.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購

D.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

16.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股

東的證券賬戶下

A.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括()。

B.理解交易風(fēng)險，明確買賣方式

C.按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并承受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

17.認真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的?風(fēng)險提醒|5?和?證券交易委托代理協(xié)議并？

18.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機構(gòu)損害時，可以通過司法途徑尋求保護

19.價格振幅的計算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B.（當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價）/當(dāng)日最低價x1%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X1%

D.單只股票漲跌點數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)

A.在連續(xù)競價階段，每一-筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進展不同的史理。

以下處理中不正確的選項是O?

B.能成交者予以成交

C.不能成交者等待時機成交

D.部分成交者那么讓剩余部分繼續(xù)等待

E.當(dāng)日未成交者自動進入次日集合競價

A.以下關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的選項是（；，0

B.同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序

C.同價位中報，按申報時序決定優(yōu)先順序

D.無論價位是否一樣，均按申報時序決定優(yōu)先順序

20.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序

21.以下不具有股賬戶開立資格的人員有（）o

A.境內(nèi)自然人

B.境內(nèi)法人

C.定居國外的中國公民

D.臺灣地區(qū)的自然人

A.根據(jù)我國？證券法?等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時

必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的選項是（）O

B.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與別人，或者作為擔(dān)保

物或質(zhì)押物

C.不得在營業(yè)場所承受客戶委托和進展清算、交收

D.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

E.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進展不必要的證券買賣

證券交易所對上市證券施行掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為OO

A-當(dāng)日開盤價

C.該證券發(fā)行價

D.零

E.開盤價與發(fā)行價的均值

A.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。

B.原證券賬戶的免制和證券的非交易過戶

C.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

D.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

E.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

A.以下各項中，（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

B.市場性

C.連續(xù)性

D.經(jīng)濟性

E.公平性

A.以下關(guān)丁M上定價發(fā)行認購成功者確實認方式的說法中，正確的選項是（）o

B.按抽簽決定認購成功者

C.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者

D.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者

E.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

A.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價發(fā)行時進展新股申購的規(guī)則和方法，以下說法錯誤的選項是（）。

B.每一個證券賬戶申購量最少為10股

每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單

E.。.申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效

22.深市新股申購代碼為730XXX,滬市那么與上市股票代碼相聯(lián)絡(luò)，為0XXX

A.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易H為（）H。（R為股權(quán)

登記日）

B.R

C.R+1

D.R+2

E.R+3

A.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格項填報股東

大會議案序號，其中O元代表議案一。

B.1.

C.0.10

D.0.01

E.0

A.BSB公司以30元的市價發(fā)行了1股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行20張權(quán)

證，使得持有者以每股40元的價格購置那么BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為

（）O

B.3元：20元

C.50元；20元

D.50元：8元

E.1元：8元

A.新股網(wǎng)上競價發(fā)行口，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低

于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進展競價認購。

B.賣方

C.買方

D.委托方

E.代理方

A.以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的選項是（）。

B.買賣對象為上市證券

C.主要收入為傭金收入

D.證券公司都有自營資格

E.證券專營機構(gòu)進展自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影

響的尚未公開的信息。對上市公司而言，以下各項尚未公開的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。

A?公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

B?公司一次性抵押或出售40$的營業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

D.公司的股權(quán)構(gòu)造發(fā)生重大變化

23.以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是.

A.與別人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進展證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買賣證券

。.將自營賬戶借給別人使用

D.違犯規(guī)定購置本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

24.以下屬于自營業(yè)務(wù)特點的是（）o

A?客戶資料的保密性

B.客戶指令的權(quán)威性

C.交易行為的自主性

D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

A.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)直相應(yīng)的O,通過系統(tǒng)的預(yù)警

觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。

B.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

C.風(fēng)險監(jiān)控閥值

D.敏感性指標(biāo)

E.風(fēng)險測量閥值

25.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。

A.供求關(guān)系

B.交易價格

C.市場秩序

D.交易量

A.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于制止行為的是（）o

B.建立專用自營賬戶

B-將自營賬戶借給別人使用

C.使用別人名義和非自營席位變相自營

D.賬外自營

26.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到H勺最嚴(yán)厲的處分是Oo

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)容許

27.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（）。

A.市場風(fēng)險

B.合規(guī)風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

A.集合方案審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度完畢之日起（）個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶

利資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

B.30

C.60

D.90

E.120

A.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進展交

易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，按照？證券法？的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，

并處以（）的罰款。

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上1萬元以下

E.30萬元以上60萬元以下

A.42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的選項是（）。

B.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

C.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控

指標(biāo)的規(guī)定

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)

管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

43.具有良好的法人治理構(gòu)造、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（）,依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理效勞

的行為。

B.委托人

C.受托人

D.資產(chǎn)管理人

E.代理人

A.根據(jù)中國證監(jiān)會？證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法？的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的

運作，以下說法中正確的選項是（）.

B.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理方案，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可承受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可承受客戶股票、債券及

基金等證券形式的資產(chǎn)

D.參與集合資產(chǎn)管理方案的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開

始投資運作

45.以下屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）o

A.房屋

B.土地

C.古董

D.證券投資基金份額

A.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券一樣的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)

生之口起（）個交易口內(nèi)向證券公司申報。

B.3

C.6

D.10

E.15

A.融資融券業(yè)務(wù)是指?）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的

經(jīng)營活動。

B.證券公司向客戶

C.銀行向客戶

D.銀行向證券公司

E.證券公司向銀行

A.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責(zé)的主管人員

和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以一一萬元以上一一萬

元以下的罰款。O

B.1;10

C.2;20

D.3;30

E.5;50

A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配

股權(quán)證。

B.客戶信譽交易擔(dān)保資金賬戶

C.客戶信譽交易擔(dān)保證券賬戶

D.信譽交易證券交收賬戶

E.信譽交易專用證券交收賬戶

A.根據(jù)？上海證券交易所債券交易施行細則？的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購

交易按()進展中報。

B.席位

C.證券賬戶

D.資金賬戶

E.公司

A.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為

B.買人(S)

C.買人(B)

D.賣出(S)

E.賣出(B)

52.債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于()o

A.股票交易

B.憑證式國債交易

C.期權(quán)交易

D.期貨交易

A.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由()癰定。

B.交易雙方

C.中央結(jié)算公司

D.全國銀行同業(yè)拆借中心

E.中國結(jié)算公司

53.以下()不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

54.()要求某一交易日成交的所有交易有方案地安排距成交日一樣營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進

展交收。

A.滾動交收

B.會計R交收

C.時點交收

D.定期交收

55.中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金

與其他品種的交易進展清算。

A.資金賬戶

B.清算編號

C.交易席位

D.證券賬戶

56.中國結(jié)算上海分公司在（）日下午進展證券和資金交收。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

A.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨行資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算：二是指

公司、企業(yè)完畢經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付

差額的禮抵及資金匯劃。證券交易的潔算，適用＜）解釋。

8.第一種

C.第二種

D.第三種

E.都不適用

（）是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)

算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A-雙邊凈額清算

C.多邊凈額清算

D.連續(xù)凈額消算

E.集中凈額清算

A.某證券公司持有一種國債，面值5萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金

余額40萬元：買入股票50萬股，均價為每股20元：申購新股6萬股，價格每股6元。為保證當(dāng)日資

金清算和交收，該公司需要同購融入資金為一一萬元，庫存國債一一融入資金。O

B.46：足夠

C.6；足夠

D.46：不夠

E.6；不夠

1.二、多項選擇題（共40題40分，每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,

多項選擇、少選、錯選均不得分）

A.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）0

B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)才能

C.證券交易的特征主要表如今三個方面，分別為流動性、收益性和平安性

D.證券交易的三個特征互相聯(lián)絡(luò)在一起

2.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

A.以下關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（）。

B.場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場

C.場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭

0.證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者

E.場外交易場所是相對集中的

3.金融期權(quán)的種類主要有。

A.外匯期權(quán)

B.股票期權(quán)

C.單據(jù)期權(quán)

D.股價指數(shù)期權(quán)

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場提供平安、高效的證券登記結(jié)算效勞，需采取的措施主要有

B.要制定完善的風(fēng)險防范制度

C.要制定完善的內(nèi)部控制制度

D.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

E.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系

4.下面屬于證券交易根本過程的有（）o

A.開戶

B.委托

C.轉(zhuǎn)讓

D?給第

A.證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（）方面進展抽樣或者全面檢查，并將檢查

結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

B.從業(yè)人員資格

C.財務(wù)狀況

D.內(nèi)部風(fēng)險控制

E.客戶構(gòu)成

5.無形席位申報方式的申報程序有（）o

A.委托指令一一前置終端處理機和通信網(wǎng)絡(luò)一一交易所主機

B.委托指令一一終端機一一交易所主機

C.委托指令一一通知場內(nèi)員一一終端機一一交易所主機

D.委托指令一一交易所主機

6.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。

A.證券持有人名冊登記

B.承受上市申請，安抒證券上市

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.證券的存管和過戶

A.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）o

B.提醒客戶理解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險

C.認真閱讀？證券交易委托代理協(xié)議書？

D.堅持理解客戶原則

E.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)

7.A股賬戶按持有人可以分為（）。

A.自然人證券賬戶

B.一般機構(gòu)證券賬戶

C.證券公司自營證券賬戶

D.境內(nèi)投資者證券賬戶

8.證券營業(yè)部在審單時應(yīng)回絕辦理的委托有（）.

A.全權(quán)委托

B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

C.采取信譽交易方式的委托

D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

A.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警

示。

B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值

C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的巡以上

D.連續(xù)15個交易H,公司股票每Fl收盤價均低于每股面值

9.連續(xù)1個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于3萬股

10.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括()O

A.證券代碼及簡稱

B?股價指數(shù)

C.當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價

。.當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額

A.根據(jù)?深圳證券交易所交易規(guī)則？的規(guī)定，在深圳證券交易所進展的證券買賣符合以下()

條件的，可以采用大宗交易方式。

B,債券單筆質(zhì)押式問購交油數(shù)量不低于50張(以人民幣I元面額為I張)，或者交易金額不低

于50萬元人民幣

C.多只入般合計單向買人或賣出的交易金額不低于5萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量

不低于20萬股

D.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于5萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量

不低于1萬份

11.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于5萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量

不低于1.5萬張

A.在申報價格最小變動單位方面，以下各項符合?深圳證券交易所交易規(guī)則？規(guī)定的有()。

B.A股、債券交易為0.01元人民幣

C.基金、權(quán)證交易為。.1元人民幣

D.B股交易為0.01港元

12.債券質(zhì)押式回購交易為0.01元人民幣

A.合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,

包括()。

B.在證券交易所掛牌交易的股票

C.在證券交易所掛牌交易的債券

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

E.證券投資基金

A.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

C.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

D.經(jīng)紀(jì)商無故違犯委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

13.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

14.股份登記包括()0

A.配股登記

B.首次公開發(fā)行有記

C.增發(fā)新股登記

D.除權(quán)登記

A.以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有()o

?股神兄榨地智現(xiàn)地I輸券出甬券*銀晶涌豢同fft及南前1林超夕誦泗小鄙E券公司的席位之間不能沛托管

C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單

15.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)葬深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因

A.以下關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有()o

B.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的9%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的

有效競價范圍為最近成交價的上下10%

C.債券上市首日開盤第合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%,連續(xù)競價、收盤集合競價的

有效競價范圍為最近成交價的上下10%

D.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10$,連續(xù)競價、收盤集合競

價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

16.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%,連續(xù)競價、

收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10$

17.投資者教育詳細應(yīng)重點突出的內(nèi)容有()o

A.要持續(xù)地采取各種存效方式讓投資者充分理解“買者自負的原則，真正明白“股市有風(fēng)險,

人市須慎重的警示

B.證券公司在進展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不司產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認

識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特把

C.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險提醒，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險,

并由客戶在風(fēng)險提醒書上簽字確認

18.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，都助投資者增強自我保護意識，進步識

別才能，警覺和自覺抵抗各種不受法律保護的非法證券活動

B.下面關(guān)于“一級交易商的說法，錯誤的有(),

C.A?一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛

牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進展做市

D.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進展連續(xù)雙邊報

價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘

E.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小F10個

基點

F.單筆報價數(shù)量不得低于1手(1手為10元面值)

A.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括()。

B.對自己購置的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

C.尋求司法保護權(quán)

n.對證券交易過程的知情權(quán)

E.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括()?

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進展不必要的證券買賣

B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C.不得分布謠言或其他非公開披露的信息

D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

北申請U前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

也已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，，且該期貨公司具

有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

裝備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名

具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

A.上市開放式基金是在原有的開放式基金運作形式的根底上，增加了交易所()的渠道。

B.出售

日.申購

C.贖回

D.回購

20.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括()o

A.開立非上市股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶

B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，承受投資者委托辦理股份

轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

21.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

A.轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，假設(shè)有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大

成交量，那么可以選取的價位有(),

B.高于該價位的買入申報全部成交

C.低于該價位的賣出申報半數(shù)成交

D.與該價位一樣的買方申報全部成交

E.與該價位一樣的賣方申報全部成交

22.掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括()o

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.主要工程的附注

D.現(xiàn)金流量表

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的效勞有Oo

A?協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進展期貨交易

E.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

23.使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進展投票的詳細流程包括()o

A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

B.登錄中國證券登記結(jié)嵬有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊

C.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名

D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站

A.以下關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有()°

B.上海證券交易所申購單位為5股

C.深圳證券交易所申購單位為10股

D.一般而言，同一證券賬戶的屢次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

24.每一有效申購單位配?個號，對所有有效申購單位按價格上下順序連續(xù)配號

25.證券公司應(yīng)在風(fēng)險()的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

A.可承受

B.可測

C.可控

D.可分散

26.證券公司應(yīng)通過()來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。

A-合理的預(yù)警機制

B.嚴(yán)密的賬戶管理

C.止盈止損的決策

D.標(biāo)準(zhǔn)的交易操作

27.以下屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有。

A.建立防火墻制度

B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

D.進步自營業(yè)務(wù)運作的透明度

自營業(yè)務(wù)中涉及O等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認

后存檔。

北自營規(guī)模

B.風(fēng)險限額

C.資產(chǎn)配置

D.業(yè)務(wù)授權(quán)

37.以卜事項中，屬于內(nèi)耗信息的是。

A?公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B.公司涉及的重大訴訟

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動

A.自營業(yè)務(wù)運作應(yīng)重點加強(),明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序

等。

B.投資品種的選擇

C.投資規(guī)模的控制

D.投資時機的把握

E.資產(chǎn)配置的控制

38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()o

A.專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

B-合理、有效的控制措施

C.獨立、客觀的投資研究

D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

A.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究I：作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有

B.保持獨立

C.保持客觀

D.建立和完善投資對?象備選庫制度

E.建立和維護備選庫

1.三、判斷題(共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、

錯選、放棄均不得分)

2.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。

()

3.封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺在展基

金證券的轉(zhuǎn)讓。()

4.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。()

5.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進展交易。()

金融就L工良幫整施鵬麟墉■麒媼可上個塘覦取觸于后者供需狀況變動

的派生金融產(chǎn)品。O

7.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。()

8.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人容許嚴(yán)禁泄露，因此可不配

合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。()

9.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內(nèi)

任一證券營業(yè)部賣出該證券。()

10.每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進展證券交

易。()

11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5樂()

12.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采

用法人結(jié)算形式。O

13.市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。()

14.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外承受客戶委托。()

15.在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。()

16.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂防議后，指定

該機構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。()

17.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)

設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。'：)

18.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺

掛牌交易的固定收益證券。O

19.委托柜臺核對委托單上的各項內(nèi)容，假設(shè)發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致同無法與客戶獲得

聯(lián)絡(luò)時，那么以證券代碼為強輸入委托指令代理客戶買賣股票。()

20.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()

21.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。()

22.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自

動按每10股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。()

23.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)

答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記口2個交易口前，向證券交易所申請信息披露。()

24.投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬

子股票。()

25.深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。()

26.未辦理指定交易的A股投資者，其持有?的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀

行活期存款利率計算。()

27.投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。()

28.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格

及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。O

29.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進展的期貨合約的交易。()

30.投資者辦理上海證券交易所場外認購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券

投資基金賬戶。O

31.權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。()

傕為百髯或熱旃器勺血城il；收蠱6曝辨辰曲瞽金鞅建藏展酬長焉的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國

對象可以是任何一種證券。1:)

33.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。()

34.合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違犯法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)性文

件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。()

35.?刑法?規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，

在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該

證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處分。：)

36.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理方案、股

票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。()

37.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，

符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目的、投資范圍和投資限制等要求。O

38.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理方案，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推

廣集合資產(chǎn)管理方案，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。()

39.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理方案的同一托管機構(gòu)托管的，可以

共用1個專用交易單元。O

40.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在15個

工作日內(nèi)進展調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。()

41.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，不

定期進展自查。O

42.證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但

證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()

43.融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金額的比例。()

44.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整施行前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。()

45.波動幅度是指過去3個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。()

46.對于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合

指數(shù)。()

47.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情爐嚴(yán)重的，對直接負貢的董事、高級管理人員和

其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。()

48.債券質(zhì)押式回購交易本質(zhì)上是?種以債券為抵押品拆借資金的信譽行為。()

49.目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。()

50.回購交易申報無數(shù)量限制。()

51.債券回購從性質(zhì)上看，屬于資本市場。()

52.債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。()

53.買斷式回購的完好合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補充協(xié)議。()

54.確認結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司

辦理法人結(jié)算清算途徑變更的詳細根據(jù)。()

55.托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險基金。()

56.交收的本質(zhì)是根據(jù)結(jié)算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而完畢整個交易過程。()

57.根據(jù)凈額清算原則，清算價款時，不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。()

58.在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進展資金的雙

邊凈額結(jié)算。()

59.結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息-次。()

答案與解析

1.一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要

求，不選、錯選均不得分)

2.【答案】A

3.【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

4.【答案】A

5.【解析】B項屬于公開原則：C項證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位；D項交

易主體的資金數(shù)量、交易才能等可能各不一樣，但不能因此而給予不公平的待遇。

6.【答案】A

7.【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的

價值即基金資產(chǎn)凈位進展估值.在基金資產(chǎn)凈值的根底卜再加一定的手續(xù)帶而確定的C

8.【答案】C

9.【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營以下部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券

經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢：③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)參謀：④證券承銷與保薦；酬券自

營；⑥證券資產(chǎn)管理：⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最

低限額為人民幣50萬元：經(jīng)苜上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：

經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本

應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

10.【答案】C

11.【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應(yīng)與證券登記結(jié)

算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同?銀行系統(tǒng).

12.【答案】B

13.【解析】證券結(jié)算兩個方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易

成交后，需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進展計算，同時也要對賣方

在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進展計算：后者是在清算完畢后，需要完成證券由

賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。

14.【答案】C

15.【解析】?般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及才能、組

織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定根本一樣。

16.【答案】B

17.【解析】因為柜臺交易是一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價、要價競爭,

所以其交易的轉(zhuǎn)讓價格?般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的承受程度進展調(diào)整。

18.【答案】D

19.【解析】D項交易中的價格風(fēng)險由委托人承擔(dān)，而證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。

20.【答案】A

21.【解析】山于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險屬于交收失誤引起的風(fēng)險,

這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險的一種。

22.【答案】C

23.【解析】C項客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蕊營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細核對客

戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤前方可加蓋業(yè)務(wù)

用章。

24.【答案】B

25.【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清

算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

26.【答案】C

27.【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則競價成交：①較低價格賣出

申報優(yōu)先于較高價格賣出申報：②買賣方向、價格?樣的，先申報者優(yōu)先于后申報者：根據(jù)價格優(yōu)先原

那么，乙、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙；再根據(jù)時間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙，因此四位投資者交

易的優(yōu)先順序為丁>乙>甲>丙。

28.【答案】B

29.【解析】已計息天數(shù)是指“起息日至“成交日實際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計息天

數(shù)為從8月5日至12月18口中的實際口歷天數(shù)，那么已計息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計利息額的計算公

式，可得：

30.【答案】D

【解析】A項該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映：B項屬于深圳證券交易所的登記方式；C項屬于上海證券交易

所的登記方式。

31.【答案】D

32.【解析】除ABC三項外，委托人的義務(wù)還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金：②采用正確的

委托手段；③承受交易結(jié)果；④履行交割清算義務(wù)。D項屬于委托人的權(quán)利。

33.【答案】B

【解析】A項為收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式：C項為換手率的計算公式：D項為對應(yīng)中小企

業(yè)板分類的收盤價格漲跌幅偏離值。

34.【答案

【解析】D項應(yīng)為當(dāng)日集合競價未成交者自動進入次日的連續(xù)競價。

35.【答案】B

36.【解析】申報的原則為：價格優(yōu)先，時問優(yōu)先：時間優(yōu)先原則是指同價位申報，按申報

時序決定優(yōu)先順療。

37.【答案】B

38.【解析】目前，可次買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括外國法人、自然人和其

他組織，中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織，定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)

定的境內(nèi)上市外資股其他投資者北項我國境內(nèi)法人暫不允許參與B股投資。

39.【答案】B

40.【解析】B項屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的制止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)