信陽公司合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)信陽公司（以下簡稱“公司”）合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門及下屬子公司。（三）基本原則1.合法性原則：公司的經(jīng)營管理活動應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)準(zhǔn)則。2.全面性原則：合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。3.獨(dú)立性原則：合規(guī)管理部門獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，具備獨(dú)立開展工作的權(quán)力和資源。4.制衡性原則：構(gòu)建相互制約、相互監(jiān)督的合規(guī)管理機(jī)制，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動合規(guī)運(yùn)行。5.適應(yīng)性原則：合規(guī)管理應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展、外部環(huán)境變化相適應(yīng)，及時調(diào)整和完善。（四）定義1.合規(guī)：指公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指公司因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。3.合規(guī)管理：指公司通過建立合規(guī)管理體系，制定和執(zhí)行合規(guī)政策、程序和措施，識別、評估、監(jiān)測和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)過程。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會1.組成：由公司董事長擔(dān)任主任，總經(jīng)理擔(dān)任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計(jì)劃。研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督公司合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行，對合規(guī)管理工作進(jìn)行總體指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置：公司設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專職合規(guī)管理人員。2.職責(zé)起草、修訂公司合規(guī)管理制度和流程，報(bào)合規(guī)管理委員會審議批準(zhǔn)后組織實(shí)施。組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)測和預(yù)警工作，定期編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工合規(guī)意識。受理、調(diào)查和處理合規(guī)舉報(bào)和投訴，對違規(guī)行為提出處理建議。參與公司重大決策、重要合同的合規(guī)審查，提供法律支持和合規(guī)建議。跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范的變化，及時提出合規(guī)管理建議和應(yīng)對措施。（三）各部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動的合規(guī)管理，制定和執(zhí)行本部門合規(guī)工作流程和措施。定期開展本部門合規(guī)自查自糾工作，及時發(fā)現(xiàn)和整改合規(guī)問題。向合規(guī)管理部門報(bào)告本部門合規(guī)工作情況，配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)調(diào)查和檢查。組織本部門員工參加合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工合規(guī)意識。（四）合規(guī)管理人員1.任職條件具有良好的法律專業(yè)背景或合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)。具備較強(qiáng)的合規(guī)意識、風(fēng)險(xiǎn)識別能力和溝通協(xié)調(diào)能力。熟悉國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范。2.職責(zé)具體負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理日常工作，落實(shí)合規(guī)管理部門各項(xiàng)工作任務(wù)。協(xié)助開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)測和預(yù)警工作，收集、整理和分析合規(guī)信息。對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審查，提出合規(guī)意見和建議。組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，編寫培訓(xùn)教材和宣傳資料。受理、調(diào)查和處理合規(guī)舉報(bào)和投訴，跟蹤違規(guī)行為整改情況。參與公司重大決策、重要合同的合規(guī)審查，提供法律支持和合規(guī)建議。三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.識別范圍：涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和員工，包括但不限于市場交易、財(cái)務(wù)管理、人力資源、信息系統(tǒng)等。2.識別方法業(yè)務(wù)流程梳理：對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理，查找潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。法律法規(guī)跟蹤：密切關(guān)注國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范的變化，及時識別可能影響公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。案例分析：收集、分析同行業(yè)及其他公司的合規(guī)案例，從中發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督檢查：通過內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查等方式，發(fā)現(xiàn)公司存在的合規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。員工舉報(bào)與投訴：鼓勵員工舉報(bào)和投訴公司內(nèi)部的違規(guī)行為，及時發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對識別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。2.評估方法定性評估：采用專家判斷、問卷調(diào)查、訪談等方式，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行定性分析。定量評估：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)學(xué)模型等方法，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行定量分析。3.評估結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分級管理，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。四、合規(guī)審查（一）審查范圍1.公司重大決策、重要合同、重大項(xiàng)目等。2.公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的制度、流程、操作規(guī)范等。3.公司發(fā)布的各類文件、報(bào)告、宣傳資料等。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查：審查相關(guān)事項(xiàng)是否符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范。2.合規(guī)性審查：審查相關(guān)事項(xiàng)是否符合公司內(nèi)部規(guī)章制度。3.風(fēng)險(xiǎn)評估審查：審查相關(guān)事項(xiàng)是否存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施是否有效。（三）審查流程1.申請：業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員向合規(guī)管理部門提交合規(guī)審查申請，并提供相關(guān)資料。2.受理：合規(guī)管理部門對申請進(jìn)行審核，符合條件的予以受理，并出具受理通知書；不符合條件的，不予受理，并說明理由。3.審查：合規(guī)管理部門對申請事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，必要時可組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行聯(lián)合審查。4.反饋：合規(guī)管理部門在規(guī)定時間內(nèi)將合規(guī)審查意見反饋給申請部門或相關(guān)人員。5.存檔：合規(guī)管理部門將合規(guī)審查申請、審查意見等相關(guān)資料進(jìn)行存檔，以備查閱。五、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.合規(guī)管理部門每年制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對象、方式和時間安排等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化及員工合規(guī)需求等情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范。2.公司合規(guī)管理制度和流程。3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例分析。4.職業(yè)道德和職業(yè)操守。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部合規(guī)管理人員或邀請外部專家進(jìn)行授課培訓(xùn)。2.在線學(xué)習(xí)：通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺，提供合規(guī)培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。3.實(shí)地考察：組織員工到合規(guī)管理先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察學(xué)習(xí)。4.案例研討：選取典型合規(guī)案例進(jìn)行研討分析，提高員工合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力。（四）宣傳教育1.合規(guī)管理部門通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、微信群等渠道，定期發(fā)布合規(guī)信息和宣傳資料，普及合規(guī)知識。2.組織開展合規(guī)文化活動，如合規(guī)知識競賽、演講比賽等，營造良好的合規(guī)文化氛圍。六、合規(guī)舉報(bào)與投訴處理（一）舉報(bào)與投訴渠道1.設(shè)立專門的合規(guī)舉報(bào)郵箱和電話，向公司全體員工公布。2.在公司內(nèi)部顯著位置張貼合規(guī)舉報(bào)海報(bào)，鼓勵員工積極舉報(bào)違規(guī)行為。（二）舉報(bào)與投訴受理1.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)受理員工的合規(guī)舉報(bào)和投訴，對收到的舉報(bào)和投訴進(jìn)行登記。2.對舉報(bào)和投訴內(nèi)容進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于合規(guī)管理部門職責(zé)范圍。屬于職責(zé)范圍的，予以受理；不屬于職責(zé)范圍的，及時轉(zhuǎn)交給相關(guān)部門處理，并告知舉報(bào)人或投訴人。（三）調(diào)查與處理1.合規(guī)管理部門對受理的舉報(bào)和投訴進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，必要時可組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查。2.在調(diào)查過程中，應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人或投訴人的合法權(quán)益，對舉報(bào)和投訴內(nèi)容嚴(yán)格保密。3.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，并按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。處理結(jié)果應(yīng)及時反饋給舉報(bào)人或投訴人。（四）反饋與跟蹤1.合規(guī)管理部門定期對舉報(bào)和投訴處理情況進(jìn)行總結(jié)分析，向合規(guī)管理委員會報(bào)告。2.對舉報(bào)和投訴處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查，確保違規(guī)行為得到有效整改，防止類似問題再次發(fā)生。七、合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對公司合規(guī)管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性等。2.內(nèi)部審計(jì)部門在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，應(yīng)及時向合規(guī)管理部門通報(bào)，并提出整改建議。（二）專項(xiàng)檢查1.合規(guī)管理部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，定期或不定期組織開展專項(xiàng)合規(guī)檢查。2.專項(xiàng)檢查可針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門或合規(guī)問題進(jìn)行深入檢查，查找潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出整改措施和建議。（三）日常監(jiān)督1.各部門應(yīng)加強(qiáng)對本部門業(yè)務(wù)活動的日常合規(guī)監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.合規(guī)管理部門通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)測等方式，對公司整體合規(guī)情況進(jìn)行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和處理合規(guī)問題。（四）檢查結(jié)果應(yīng)用1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，合規(guī)管理部門應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)按照整改通知書的要求，制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并按時報(bào)送整改情況報(bào)告。3.合規(guī)管理部門對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作落實(shí)到位。對整改不力的部門和個人，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。八、違規(guī)行為處理（一）違規(guī)行為認(rèn)定1.合規(guī)管理部門根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，對員工的行為是否構(gòu)成違規(guī)進(jìn)行認(rèn)定。2.在認(rèn)定違規(guī)行為時，應(yīng)充分聽取員工的陳述和申辯，確保認(rèn)定結(jié)果客觀、公正。（二）處理措施1.對于輕微違規(guī)行為，給予警告、批評教育等處理。2.對于一般違規(guī)行為，給予罰款、降職、降薪等處理。3.對于嚴(yán)重違規(guī)行為，給予辭退、解除勞動合同等處理，并依法追究法律責(zé)任。（三）處理程序1.合規(guī)管理部門對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，提出處理建議，報(bào)合規(guī)管理委員會審議批準(zhǔn)。2.合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)管理委員會的審議結(jié)果，下達(dá)處理決定書，告知