業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識

Artcanbeamacroconceptcanalsobeanindividualphenomenon,bycapturinganddig,匯報(bào)人：XX時(shí)間：20XX.X.X紀(jì)檢監(jiān)察辦案事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)“二十四”字辦案方針

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照《黨章》和《行政監(jiān)察法》等黨內(nèi)法規(guī)和法律法規(guī)的規(guī)定，接受涉及黨組織和黨員、行政監(jiān)察對象違犯黨紀(jì)政紀(jì)行為的線索和材料。

案件線索來源:1.有關(guān)組織或干部群眾檢舉、控告的；

2.領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)同志交辦的；

3.審計(jì)、公安、法院、檢察等有關(guān)單位移送的；

4.下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)送的；

5.本級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的；

6.違紀(jì)人員主動(dòng)交代的。

注意事項(xiàng)：1、案件線索來源必須存入案卷。

2、市紀(jì)委對正科級以上的干部案件線索實(shí)行統(tǒng)一管理。

一、線索受理

初步核實(shí)或初步審查的任務(wù)：了解所反映的問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。（一）對違反黨紀(jì)的行為進(jìn)行初步核實(shí)，其程序如下：

1．案件承辦室填寫《初步核實(shí)呈批表》，按規(guī)定報(bào)批，重大違紀(jì)案件報(bào)紀(jì)檢機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。呈批表應(yīng)送案件監(jiān)督管理部門備案。

2．制定初步核實(shí)方案并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

3．初步核實(shí)的時(shí)限為兩個(gè)月，必要時(shí)可延長一個(gè)月。重大或復(fù)雜的問題，在延長期內(nèi)仍不能核實(shí)完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長。

4．撰寫初步核實(shí)情況報(bào)告。

5．上級機(jī)關(guān)委托下級機(jī)關(guān)進(jìn)行初步核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)下達(dá)委托初步核實(shí)通知書。受委托的紀(jì)檢機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照委托通知書的要求及時(shí)辦理，將初步核實(shí)情況書面報(bào)告委托機(jī)關(guān)。

（二）對違反行政紀(jì)律的行為進(jìn)行初步審查。案件承辦室應(yīng)填寫受理登記表，經(jīng)監(jiān)察廳（局）長批準(zhǔn)后實(shí)施。初步審查后，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)察廳（局）長提交初步審查報(bào)告。二、初步核實(shí)（初步審查）

1.反映問題失實(shí)的，應(yīng)向被反映人所在單位黨組織說明情況，必要時(shí)還應(yīng)向被反映人說明情況或在一定范圍內(nèi)予以澄清。

2.有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微，不需追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)建議有關(guān)黨組織作出恰當(dāng)處理，比如批評教育、責(zé)令作出書面檢查、通報(bào)批評、職務(wù)調(diào)整等。3.確有違紀(jì)事實(shí)，需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)予立案。（三）對初核結(jié)果的處理：

（一）立案權(quán)限

1、黨紀(jì)案件分級立案

第十七條對黨員的違紀(jì)問題，實(shí)行分級立案。

(一)黨的中央委員會(huì)委員、中央紀(jì)律檢查委員會(huì)委員違犯黨紀(jì)的問題，由中央紀(jì)委報(bào)請中央批準(zhǔn)立案。2013年9月、12月，中紀(jì)委分別對原國資委主任蔣潔敏、原公安部副部長李東生立案調(diào)查。

(二)黨的中央以下各級委員會(huì)、紀(jì)律檢查委員會(huì)常務(wù)委員(基層黨委、紀(jì)委為書記、副書記)違犯黨紀(jì)的問題，與黨委常務(wù)委員同職級的黨委委員違犯黨紀(jì)的問題，由上一級紀(jì)委決定立案，上一級紀(jì)委在決定立案前，應(yīng)征求同級黨委的意見。其他委員違犯黨紀(jì)的問題，由同級紀(jì)委報(bào)請同級黨委批準(zhǔn)立案。

(三)其他黨員干部違犯黨紀(jì)的問題，均按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)的紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組決定立案，在決定立案前應(yīng)征求同級黨委或黨工委、黨組的意見。未設(shè)立紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組的，由相應(yīng)的黨委或黨工委、黨組決定立案。

(四)不是干部的黨員違犯黨紀(jì)的問題，由基層紀(jì)委決定立案。未設(shè)立紀(jì)委的，由基層黨委決定立案。第十八條黨的關(guān)系在地方、干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違犯黨紀(jì)的問題，除另有規(guī)定的外，一般由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)決定立案。若地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)認(rèn)為由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案更為適宜的，經(jīng)協(xié)商可由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案；根據(jù)規(guī)定應(yīng)由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案的違紀(jì)問題，經(jīng)協(xié)商也可由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案。第十九條對于黨組織嚴(yán)重違犯黨紀(jì)的問題，由上一級紀(jì)檢機(jī)關(guān)報(bào)請同級黨委批準(zhǔn)立案，再上一級紀(jì)委在征求同級黨委意見后也可直接決定立案。第二十條屬于下級紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案范圍的重大違紀(jì)問題，必要時(shí)上級紀(jì)檢機(jī)關(guān)可直接決定立案。第二十一條上級紀(jì)檢機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)應(yīng)由下級紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案的違紀(jì)問題，可責(zé)成下級紀(jì)檢機(jī)關(guān)予以立案。

《中共益陽市紀(jì)委、監(jiān)察局案件交辦規(guī)定》（益紀(jì)〔2009〕10號）案件交辦按以下兩種方式進(jìn)行：案件調(diào)查部門交辦。市紀(jì)委監(jiān)察局直接查辦的區(qū)縣（市）委和市直部門管理的干部案件，未涉及市管干部的，查清有關(guān)違紀(jì)人員的主要錯(cuò)誤事實(shí)后，由市紀(jì)委監(jiān)察局案件調(diào)查部門發(fā)函交區(qū)縣（市）紀(jì)委監(jiān)察局和市直部門紀(jì)檢監(jiān)察組織立案處理。案件審理部門交辦。市紀(jì)委監(jiān)察局查辦市管干部案件時(shí)涉及的區(qū)縣（市）委和市直部門管理的干部，由市紀(jì)委監(jiān)察局一并立案，一并調(diào)查，調(diào)查終結(jié)后，由市紀(jì)委監(jiān)察局案件審理部門發(fā)函交區(qū)縣（市）紀(jì)委監(jiān)察局和市直部門紀(jì)檢監(jiān)察組織審理、研究處理。案件承辦室應(yīng)填寫《立案呈批表》，并附線索來源材料和初步核實(shí)情況報(bào)告，按立案批準(zhǔn)權(quán)限呈報(bào)審批。需黨紀(jì)立案的，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)簽批后，提請黨委或紀(jì)委常委會(huì)研究決定；需政紀(jì)立案的，報(bào)監(jiān)察廳（局）長批準(zhǔn)。

經(jīng)批準(zhǔn)立案的黨紀(jì)案件，案件承辦室填寫《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案案件登記表》，以黨委或紀(jì)委名義制作《立案決定書》，并將《立案決定書》送達(dá)被調(diào)查人及其所在單位黨組織，抄送同級黨委組織（人事）部門。經(jīng)批準(zhǔn)立案的政紀(jì)案件，案件承辦室填寫《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案案件登記表》，以監(jiān)察機(jī)關(guān)名義制作《監(jiān)察通知書》，并將《監(jiān)察通知書》送達(dá)被調(diào)查人及其所在單位或上級主管機(jī)關(guān)，抄送同級黨委組織（人事）部門。（二）立案程序

1、對于受到刑事處罰、行政處罰人員的紀(jì)律責(zé)任追究的立案程序。追究依法受到刑事處罰人員的紀(jì)律責(zé)任，直接提取有關(guān)材料，依據(jù)生效的司法判決、裁定，提出黨紀(jì)處分的意見。受到行政處罰或者檢察機(jī)關(guān)決定不起訴、撤銷案件或者人民法院判決宣告無罪、免予刑事處罰、裁定中止審理，需追究紀(jì)律責(zé)任的，由案件檢查部門提取有關(guān)材料，辦理立案手續(xù)。

2、立案對被調(diào)查人的影響?！吨袊伯a(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第二十四條規(guī)定：被調(diào)查人所在單位黨組織應(yīng)積極支持辦案工作，加強(qiáng)對被調(diào)查人和案件知情人的教育。未經(jīng)立案機(jī)關(guān)或調(diào)查組同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差，或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）注意事項(xiàng)

4、證據(jù)的鑒別、使用

（1）認(rèn)定違紀(jì)事實(shí)須有確實(shí)、充分的證據(jù)。僅有被調(diào)查人的交代，沒有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不交代，而其他證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)定。

（2）物證的照片、錄像，書證的副本、復(fù)制件、節(jié)錄本等，經(jīng)與原物、原件核對無誤后，具有與原物、原件同等的證明力。

（3）有疑點(diǎn)的視聽資料、電子資料，無法與原物、原件核對的復(fù)制品、復(fù)制件、節(jié)錄本等證據(jù)不能單獨(dú)作為定案依據(jù)，只有與其他證據(jù)相互印證時(shí)，才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。

（4）沒有直接證據(jù)而僅憑間接證據(jù)定案時(shí)，所有間接證據(jù)必須形成一個(gè)完整的證明體系。這個(gè)證明體系足以排除其他的可能性，才能定案。

（5）凡經(jīng)查證確實(shí)屬于采用體罰、變相體罰或者威脅、引誘、欺騙等違紀(jì)違法手段取得的證人證言、受侵害人陳述、被調(diào)查人交代，不能作為證據(jù)使用。毒樹之果與非法證據(jù)排除毒樹之果指的是非法獲取證據(jù)的方式方法獲得的證據(jù)，比如刑訊逼供、違反法定的程序取得的證據(jù)，再比如，沒有搜查證的情況下，又不符合法定的緊急條件下，就搜查犯罪嫌疑人的人身或是住所，這就是毒樹，而此時(shí)取得的證據(jù)就是果實(shí)。辛普森殺妻案2010年6月最高人民法院最高人民檢察院公安部國家安全部司法部

《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》采用刑訊逼供等非法手段取得的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等非法手段取得的證人證言、被害人陳述，屬于非法言詞證據(jù)。經(jīng)依法確認(rèn)的非法言詞證據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以排除，不能作為定案的根據(jù)。

1．停職檢查

調(diào)查組認(rèn)為被調(diào)查的黨員干部確犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時(shí)，須對其采取停職檢查措施的，案件承辦室應(yīng)提出停職檢查建議，并附被調(diào)查人違紀(jì)事實(shí)材料，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)簽批。其中，屬黨委批準(zhǔn)立案的，停職檢查由黨委決定；屬紀(jì)檢機(jī)關(guān)直接立案的，停職檢查由紀(jì)檢機(jī)關(guān)征求同級黨委意見后決定。

停止黨外職務(wù)的，由紀(jì)檢機(jī)關(guān)向有關(guān)黨外組織提出建議，經(jīng)批準(zhǔn)后送達(dá)有關(guān)黨外組織；其中由黨委批準(zhǔn)立案的，停職檢查建議應(yīng)報(bào)黨委同意后提出。

2．暫停執(zhí)行職務(wù)

政紀(jì)立案調(diào)查的對象，確有嚴(yán)重違反行政紀(jì)律嫌疑須暫停執(zhí)行職務(wù)的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)向主管機(jī)關(guān)提出監(jiān)察建議；有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到監(jiān)察建議后三日內(nèi)作出決定。

3．組織處理

中央紀(jì)委、組織部《關(guān)于在查處違犯黨紀(jì)案件中規(guī)范和加強(qiáng)組織處理工作的意見（試行）》規(guī)定了三種組織處理方式：停職、調(diào)整（即調(diào)離現(xiàn)工作崗位）、免職（即免去或者建議免去擔(dān)任的黨內(nèi)外領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）。作出組織處理應(yīng)當(dāng)集體研究決定，并按照規(guī)定程序辦理。

（二）調(diào)查措施

1．調(diào)查取證任務(wù)完成后，調(diào)查組要集體研究形成違紀(jì)事實(shí)見面材料，并與被調(diào)查人見面。被調(diào)查人無正當(dāng)理由拒絕在見面材料上簽字，或因被調(diào)查人失蹤、出走、出逃、死亡等特殊原因，違紀(jì)事實(shí)材料不能與被調(diào)查人見面的，調(diào)查組應(yīng)將情況記錄在案，予以說明。

2．被調(diào)查人在見面材料上簽署意見并簽名，同時(shí)應(yīng)在見面材料每頁的下方簽名押印，在文字修改處押印。被調(diào)查人對見面材料有不同意見的，可以作出書面說明。對被調(diào)查人提出的合理意見或辯解，應(yīng)予以采納，必要時(shí)應(yīng)作補(bǔ)充調(diào)查或重新調(diào)查；對不合理的應(yīng)作出針對性的說明。

3．補(bǔ)充調(diào)查或重新調(diào)查后，調(diào)查組對原見面材料的內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)性改變的，應(yīng)將修改后的違紀(jì)事實(shí)見面材料重新與被調(diào)查人見面。

（三）違紀(jì)事實(shí)見面

1.案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組成員應(yīng)集體討論，寫出調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告所敘述的違紀(jì)事實(shí)須有確實(shí)充分的證據(jù)證實(shí)。

2.調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

（1）標(biāo)題：關(guān)于×××（姓名或單位）違紀(jì)行為的調(diào)查報(bào)告。

（2）導(dǎo)語：立案依據(jù)和批準(zhǔn)立案機(jī)關(guān)，調(diào)查起止時(shí)間和調(diào)查措施等。

（3）正文：被調(diào)查人的基本情況，違紀(jì)事實(shí)，定性及處理意見，涉案款物的數(shù)量、價(jià)值、保管情況及處理意見。

（4）結(jié)尾：以調(diào)查組名義落款，調(diào)查組全體成員親筆簽名，并注明單位、職務(wù)和日期。

（四）調(diào)查報(bào)告

（一）立案調(diào)查，需要追究黨政紀(jì)責(zé)任的案件，必須移送審理。調(diào)查組應(yīng)將調(diào)查過程中形成的所有材料按照目類和違紀(jì)行為分類裝訂成卷移送審理。移送審理時(shí)，應(yīng)移送下列材料：

1．分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示。

2．立案依據(jù)。主要包括：檢舉材料、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于初步核實(shí)（審查）的批示、初步核實(shí)（審查）情況報(bào)告、立案呈批報(bào)告、立案決定書等材料。

3．調(diào)查報(bào)告及調(diào)查組的意見。

4．與案件事實(shí)相關(guān)的全部證據(jù)材料，包括有錯(cuò)證據(jù)和無錯(cuò)證據(jù)。

5．與被調(diào)查人見面的違紀(jì)事實(shí)材料、被調(diào)查人對違紀(jì)事實(shí)材料的書面意見、檢討材料以及調(diào)查組對被調(diào)查人意見的說明材料。

6．調(diào)查期間暫扣、封存涉案款物呈批表及領(lǐng)導(dǎo)批示、有關(guān)清單、憑據(jù)等。

7．實(shí)施“兩規(guī)”（“兩指”）等措施的案件，須有“兩規(guī)”（“兩指”）等措施實(shí)施和解除的審批手續(xù)材料。

8．其他應(yīng)當(dāng)移送審理的材料。

（二）自分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)移送審理之日起七日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)將案件移送到案件審理部門。

（五）移送審理

案件審理，是指對違紀(jì)案件的審核處理。案件審理是紀(jì)檢監(jiān)察辦案工作的重要組成部分，主要起到監(jiān)督制約、審核把關(guān)的作用。

1、案件審理程序（見流程圖）

2、案件審理制度

（1）市直機(jī)關(guān)自辦案件歸口市直紀(jì)工委協(xié)審

《關(guān)于省、市（州）直屬機(jī)關(guān)自辦案件交同級直屬機(jī)關(guān)紀(jì)工委協(xié)審的通知》（湘紀(jì)發(fā)[2003]14號）文件規(guī)定，從2004年1月1日起，省、市（州）直屬機(jī)關(guān)自辦的所有黨紀(jì)政紀(jì)案件，在自審的基礎(chǔ)上，一律將全部案件材料交同級直屬機(jī)關(guān)紀(jì)工委協(xié)審，由同級直屬機(jī)關(guān)紀(jì)工委提出書面協(xié)審意見后，再提交本單位黨委或行政會(huì)議討論決定處理意見，并將已作出的處理決定反饋給同級直屬機(jī)關(guān)紀(jì)工委。

（2）區(qū)、縣（市）直屬機(jī)關(guān)紀(jì)檢組（紀(jì)委）和鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委所辦案件歸口區(qū)、縣（市）紀(jì)委審理

益紀(jì)[2004]2號文件規(guī)定，從2004年1月1日起，區(qū)、縣（市）直屬機(jī)關(guān)紀(jì)檢組（紀(jì)委）和鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委審理權(quán)歸口區(qū)、縣（市）紀(jì)委審理室。區(qū)、縣（市）紀(jì)委審理室主要是對案件證據(jù)進(jìn)行鑒別，對案件性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，對辦案程序是否合法，手續(xù)是否完備進(jìn)行監(jiān)督，對案件量紀(jì)提出建議，經(jīng)集體審議后形成《審理意見》。案件移送單位收到《審理意見》后，按處分批準(zhǔn)權(quán)限，提交黨委或行政會(huì)議研究。

五、案件審理

《關(guān)于黨紀(jì)政紀(jì)處分決定執(zhí)行工作的規(guī)定》（益紀(jì)〔2011〕14號）（一）送達(dá)。處分決定應(yīng)送達(dá)受處分人