證券從業(yè)資格考試題庫(kù)與答案（A卷）

（1000題）

1.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于

（）。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

【答案】A

解析：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于

4人。

2.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營(yíng)

時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

解析：發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)

營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上。

3.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過（）名。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】B

解析：非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過10名。

4.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，每一只股票發(fā)行

時(shí)，任一股票配售對(duì)象只能選擇（）方式進(jìn)行新股申購(gòu)。

A.網(wǎng)上

B.網(wǎng)下

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.網(wǎng)下或者網(wǎng)上之一

【答案】D

解析：每一只股票發(fā)行時(shí)，任一股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)

行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參

與網(wǎng)上申購(gòu)。

5.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于（）的，則可以由上市公司自行銷

售。

A.原前10名股東

B.原前15名股東

C.原前20名股東

D.原前50名股東

【答案】A

解析：非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司

自行銷售。

6.網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)應(yīng)與普通申購(gòu)分別掛牌、分開申報(bào)，但兩者最終申

購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定都是一樣的。（）

【答案】V

解析：

7.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過（）天。

A.30

B.61

C.91

D.360

【答案】C

解析:

8.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票，申購(gòu)日后

的第（）天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

A.1

B.2

C.5

D.4

【答案】D

解析：通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票，申購(gòu)日后

的第4天（T+4日），對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

9.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換

支付（）的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.實(shí)際利率B.固定利率C.浮動(dòng)利率D.名義利率

期匯率協(xié)議遠(yuǎn)期匯率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日

期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議

10.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的有（）o

A.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起90日

內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

C.一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中

的債券用于回購(gòu)

【答案】BC

解析：

11.目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種只有國(guó)債和特種金融債。（）

【答案】X

解析：

12.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所

持表決權(quán)的（）以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】A

解析：股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）

所持表決權(quán)的2/3以上通過。

13.關(guān)于上海證券交易所8股交易的交收，下列說法正確的是（）0

A.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收

B.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收

C.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），

對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收

D.結(jié)算公司對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行凈

額交收（有托管銀行客戶交易除外），對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的實(shí)行逐項(xiàng)交收

【答案】C

解析：

14.由于網(wǎng)上委托處于全開放的互聯(lián)網(wǎng)之中，投資者應(yīng)充分了解和認(rèn)識(shí)到的風(fēng)險(xiǎn)

有（）□

A.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停

頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況

B.投資者賬號(hào)及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒

C.網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息及其他證券信

息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲

D.投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與證券公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容,

無法下達(dá)委托或委托失敗

【答案】ABCD

解析：

15.證券從業(yè)資格考試通過后，非證券從業(yè)人員也可以申請(qǐng)證書嗎？

考過基礎(chǔ)和另一門說明你已經(jīng)有從業(yè)資格證了，不需要拿證的，證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

可以查詢成績(jī)，過了就可以了，你可以下載你的成績(jī)單，成績(jī)單就是所謂的從業(yè)

資格證。但是你不去證券公司上班，你可以不打印成績(jī)單，你的成績(jī)隨時(shí)可以查

到，成績(jī)長(zhǎng)時(shí)間有效，長(zhǎng)期不從業(yè)也不會(huì)失效的，。

先被機(jī)構(gòu)應(yīng)聘，再申請(qǐng)

先被機(jī)構(gòu)應(yīng)聘，再申請(qǐng)

16.對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。（）

【答案】X

解析：

17.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是（）。

A.全面指定交易制度

B.托管證券公司制度

C.可選擇性指定交易

D.指定證券公司制度

【答案】B

解析：

18.目前，我國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的期限除14天，21天，1個(gè)月，4個(gè)月，

3個(gè)月外還包括（）。

A.7天

B.32天

C.45天

D.2個(gè)月

E.6個(gè)月

【答案】AD

解析：

19.擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有

效的內(nèi)部控制制度，公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過

(）。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

【答案】D

解析：擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有

效的內(nèi)部控制制度，公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/2?

20.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）o

A.授權(quán)人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

【答案】BD

解析：

21.開放式基金賬戶中的基金份額可通過基會(huì)管理人或代銷機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回和賣

出。（）

【答案】X

解析：

22.證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.理事會(huì)

D.會(huì)員管理部門

【答案】A

解析：

23.關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是（）。

A.我國(guó)從2002年期，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易的原則

B.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

C.凈價(jià)交易是以不含有票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

D.競(jìng)價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

E.在競(jìng)價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利息按月計(jì)算

【答案】AB

解析：

24.對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予一定的處分。

【答案】X

解析：

25.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的是（）o

A.挪用客戶的證券或資金

B.接受客戶的全權(quán)委托

C.因軟件原因造成行情中斷

D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券

【答案】C

解析：

26.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（）o

A.客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼

B.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格

C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額

D.客戶個(gè)人的基本情況

【答案】ABCD

解析：

27.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托

協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

解析：財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托

協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，

申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

28.證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買賣過程中由于各種主、

客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身

的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不

可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

【答案】V

解析：

29.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（）。

A.1年定期存款利率

B.金融同業(yè)活期存款利率

C.0

D.活期存款利率

【答案】B

解析：

30.公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過

最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

【答案】C

解析：公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過

最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

31.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說法正確的有（）。

A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

B.一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易

系統(tǒng)自動(dòng)剔除

C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)

的資金交收

【答案】BD

解析：

32.投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，但不計(jì)利息。()

【答案】X

解析：

33.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中.投資者作為()在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交

量柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行。

A.賣方

B.買方

C.委托方

D.代理方

【答案】B

解析：

34.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者不包括()。

A.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)人民銀行

D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

【答案】C

解析：

35.下列證券公司的行為中須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B.變更公司章程

C.任免總經(jīng)理D.變更業(yè)務(wù)范圍

A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B.變更公司章程

C.任免總經(jīng)理D.變更業(yè)務(wù)范圍

36.大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成

交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。（）

【答案】V

解析：

37.上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在

發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）的情形。

A.10%以上

B.20%以上

C.50%以上

D.60%以上

【答案】C

解析：上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存

在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。

38.我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（）。

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

【答案】B

解析：

39.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有（）。

A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦

【答案】ABCD

解析：

40.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托指令有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（）

【答案】V

解析：

41.政府債券的。關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。

A.發(fā)行規(guī)模B.期限結(jié)構(gòu)C.票面形式D.未清償余額

A.發(fā)行規(guī)模B.期限結(jié)構(gòu)C.票面形式D.未清償余額

42.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是

（）。

A.凈收入理論

B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論

C.傳統(tǒng)折中理論

D.凈經(jīng)營(yíng)理論

【答案】A

解析：本題考查凈收入理論的內(nèi)容。

43.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有（）。

A.決策的自主性

B.收益的不穩(wěn)定性

C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D.交易過程的高效性

【答案】ABC

解析：

44.目前我國(guó)證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制度。（）

【答案】V

解析：

45.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

D.證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊

【答案】D

解析：

46.承銷金額在（）元以上、承銷團(tuán)成員在（）家以上可設(shè)2?3家副

主承銷商。

A.3億，10

B.3億，5

C.5億，10

D.10億，10

【答案】A

解析：承銷金額在3億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2~3家副主承銷商。

47.下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有（）。

A.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

C.清算證券時(shí)；同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算

D.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算

【答案】D

解析：

48.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定

期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）

【答案】X

解析：

49.境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，

其主要特征是（）。

A.用無記名股票形式B.以人民幣標(biāo)明面值

C.采用記名股票形式D.以外幣認(rèn)購(gòu)

境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也

采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

50.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的

股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/4

【答案】C

解析：股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的

股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

51.ETF認(rèn)購(gòu)方式可分為（）。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

D.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

【答案】ABCD

解析：

52.資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指

定.也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。（）

【答案】V

解析：

53.我國(guó)證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘

所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】D

解析：

54.一般來說，交割、交收方式可分為（）

A.當(dāng)日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特約日交割、交收

E.發(fā)行日交割、交收

【答案】ABCDE

解析：

55.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公

司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。（）

【答案】X

解析：

56.金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（）。

A.金融衍生工具

B.股指期貨

C.金融期權(quán)合約

D.金融期貨合約

【答案】C

解析：

57.根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為（）。

A.向交易所提交公告申請(qǐng)日為T—1日

B.公告刊登日為T日

C.申請(qǐng)材料送交日為T-5日

D.最后交易日為T+3日

E.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

【答案】ABCDE

解析：

58.可交換公司債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年。

A.1,5

B.1,6

C.2,5

D.2,6

【答案】B

解析：可交換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年。

59.結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每季度進(jìn)行重新核算、調(diào)整。

（）

【答案】X

解析：

60.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清

算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行（）交易的資金交

收。

A.T+1日和T日

B.T+1日

C.T-1日

D.T日

【答案】D

解析：

61.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在

申請(qǐng)上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（），

上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于（）萬港元。

A.15%,5000

B.15%,3000

C.10%,5000

D.10%,3000

【答案】A

解析：本題考查H股發(fā)行與上市公眾持股市值和持股量要求。

62.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買

賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

A.債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），

或者交易金額不低于100萬元人民幣

B.多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單

只A股的交易數(shù)量不低于20萬股

C.多只基金合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單

只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。且其中單

只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

【答案】ABCD

解析：

63.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。

【答案】V

解析：

64.證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料不包括

()o

A.會(huì)員資格證明文件

B.證券公司職工名冊(cè)及身份證明

C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證

D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)

【答案】B

解析：

65.ETF的清算交收涉及()。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算

B.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶

C.組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶

D.ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】ACD

解析：

66.深圳證券交易所規(guī)定.股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少

予500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)

發(fā)行數(shù)量。且不超999999500股。()

【答案】V

解析：

67.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（）萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告

（）個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

A.3000,3

B.5000,3

C.3000,5

D.5000,5

【答案】A

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3

個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

68.以下關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是

（）o

A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營(yíng)受到處罰

C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近6個(gè)月凈資本在12億元以上

【答案】C

解析：

69.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的

（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司

已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

A.3%,5%

B.5%,3%

C.5%,5%

D.3%,3%

【答案】C

解析：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的

5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份

的比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

70.目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為0。（）

【答案】X

解析：

71.在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，申報(bào)買賣部分為賣出的交易方是（）o

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

【答案】B

解析：

72.關(guān)于滬、深證券交易所對(duì)債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申

報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

A.上海證券交易所：申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

B.上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍

C.深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

D.深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

請(qǐng)幫忙給出正確答案和分析，謝謝！

【答案】ABCD

解析：

73.（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】D

解析：

74.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人

員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股

本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

解析：上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人

員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的

10%o

75.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎的原則管理和運(yùn)作本集合資

產(chǎn)時(shí)，可向委托人承諾最低收益。（）

【答案】X

解析：

76.1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

【答案】A

解析：

77.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、

獨(dú)立核算、分賬管理。

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

【答案】ABC

解析：

78.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回

購(gòu)期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。（）

【答案】X

解析：

79.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的（）停止交易。

A.第5個(gè)交易日起

B.第7個(gè)交易日起

C.第10個(gè)交易日起

D.第20個(gè)交易日起

【答案】C

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第10個(gè)交易日起停止交易。

80.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改

正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下

的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可：

A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提

供融資或者擔(dān)保

B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算

資金和證券

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、

指令予以同意、執(zhí)行

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】ABCD

解析：

81.當(dāng)日結(jié)算參與人資金劃撥業(yè)務(wù)全部結(jié)束后如果“賬戶余額+（上日T+0實(shí)收付）

一凍結(jié)金額一最低備付金限額〈0”，T+1交收完成后，則出現(xiàn)交收透支。（）

【答案】X

解析：

82.股份有限公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有0。

A.檢查公司財(cái)務(wù)B.制定公司的基本管理制度

C.當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正

D.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

A.檢查公司財(cái)務(wù)B.制定公司的基本管理制度

C.當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正

D.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

基礎(chǔ)必考必過，其他任選一門，兩門合格就行

至今都有效，新規(guī)定未出，成績(jī)長(zhǎng)時(shí)間有效，長(zhǎng)期不從業(yè)也不會(huì)失效的，考試合

格后先被機(jī)構(gòu)應(yīng)聘，再申請(qǐng)

83.實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）o

A.清算

B.結(jié)算

C.交割

D.交收

【答案】D

解析：

84.防御性收購(gòu)一般是指（）o

A.毒丸策略

B.白衣騎士策略

C.管理層防衛(wèi)策略

D.保持公司控制權(quán)策略

【答案】B

解析：防御性收購(gòu)一般是指白衣騎士策略。

85.B股始算會(huì)員分（）。

A.基本結(jié)算會(huì)員

B.一般結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.優(yōu)先結(jié)算會(huì)員

【答案】AB

解析：

86.目前A股印花稅按成交金額的2%。計(jì)收。（）

【答案】X

解析：

87.2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為，

中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，

自（）起施行。

A.2009年10月1日

B.2009年8月10日

C.2009年5月15日

D.2009年6月1日

【答案】C

解析：本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全

國(guó)銀行問債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市

場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自2009年5月15日起施行。

88.目前，上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”交易時(shí)，1手債券的面值是

（）o

A.100元

B.500元

C.1000元

D.2000元

【答案】C

解析：

89.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（）。

A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

B.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率

C.調(diào)整融資、融券保證金比例

D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

E.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易

F.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易

【答案】ABCDEF

解析：

90.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。

【答案】V

解析：

91.企業(yè)有下列（）行為的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司

B.以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資

C.經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)

實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)的國(guó)有資產(chǎn)

D.合并、分立、破產(chǎn)、解散

【答案】C

解析：本題考查不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的情形。

92.根據(jù)相關(guān)的要求，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與

本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）o

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】B

解析：

93.上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用（）兩種方式。

A.市價(jià)交易

B.限價(jià)交易

C.報(bào)價(jià)交易

D.詢價(jià)交易

【答案】CD

解析：

94.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購(gòu)專戶中，并按企

業(yè)活期存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。（）

【答案】V

解析：

95.我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（）。

A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

B.委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

【答案】A

解析：

96.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近（）個(gè)月內(nèi)不得有

違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政

處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A.6

B.12

C.18

D.36

【答案】D

解析：本題考查在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件。

97.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是（）0

A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

B.有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

C.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

【答案】ABCD

解析：

98.目前我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用的報(bào)價(jià)方式有電腦報(bào)價(jià)和書

面報(bào)價(jià)。（）

【答案】X

解析：

99.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說法正確的是（）

A.買賣對(duì)象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格

D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

【答案】D

解析：

100.債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公

告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.15,20

B.15,30

C.20,35

D.30,45

【答案】D

解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日

起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

101.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是（）

A.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

D.在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券

E.不得接受客戶的全權(quán)委托

【答案】ABCE

解析：

102.在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市

公司。

【答案】X

解析：

103.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的

()以上通過。

A.創(chuàng)立大會(huì)，1/2

B.股東大會(huì)，1/3

C.創(chuàng)立大會(huì)，2/3

D.股東大會(huì)，2/3

【答案】D

解析：股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的

2/3以上通過。

104.深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的

()o

A.9：30~11：30、13：00-15：00

B.9：15~11：30、13：15?15：00

C.9：15—11：30、13：00—15：00

D.9：30—11：30、13：30—15：00

【答案】C

解析：

105.H股發(fā)行與上市對(duì)公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)

市值超過()億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎15%?25%

之間的較低百分比。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】A

解析：H股發(fā)行與上市對(duì)公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市

值超過1100億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎15%?25%之間的較低

百分比。

106.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)

產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資

融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（）

【答案】V

解析：

107.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行

企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。

A.證券賬戶

B.資金賬戶

C.席位

D.交易所

【答案】C

解析：

108.《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程

中有關(guān)（）進(jìn)行基本約定。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.責(zé)任

D.操作流程

【答案】ABC

解析：

109.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于（）億

元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】A

解析：信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，

并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。

110.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)

算，不同清算期發(fā)生的相同種類的價(jià)款也可以合并計(jì)算。（）

【答案】X

解析：

111.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開

除會(huì)員應(yīng)當(dāng)自決定后的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

解析：

112.以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說法，正確的有（）。

A.股票為“每股價(jià)格”

B.基金為“每份基金價(jià)格”

C.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

D.債券為“每百元面值債券的價(jià)格”

【答案】ABCD

解析：

113.指定交易是指，凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須

事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托

人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易

所市場(chǎng)證券交易的制度。（）

【答案】V

解析：

114.企業(yè)計(jì)提短期借款的利息時(shí)貸方計(jì)入的會(huì)計(jì)科目是（）o

A.財(cái)務(wù)費(fèi)用

B.短期借款

C.應(yīng)收利息

D.應(yīng)付利息

D.應(yīng)付利息

答案解析：短期借款計(jì)提利息時(shí)借方計(jì)入“財(cái)務(wù)費(fèi)用”科目，貸方計(jì)入“應(yīng)付

利息”科目，所以本題計(jì)提短期借款利息時(shí)貸方應(yīng)該計(jì)入“應(yīng)付利息”科目。

115.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個(gè)

工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購(gòu)或贖回。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

解析：

116.股票交易的報(bào)價(jià)方式包括（）。

A.口頭報(bào)價(jià)

B.協(xié)議定價(jià)

C.電腦報(bào)價(jià)

D.書面報(bào)價(jià)

【答案】ACD

解析：

117.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得8股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外

資股業(yè)務(wù)資格證書。（）

【答案】V

解析：

118.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

復(fù)同意后（）個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】B

解析：

119.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)需提交（）。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件

C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核鑒證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表

D.法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷

【答案】ABCD

解析：

120.上海證券交易所A股資金的交收應(yīng)首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二

級(jí)市場(chǎng)交收。（）

【答案】V

解析：

121.兩極策略將組合中債券的到期期限（）。

A.向左平移

B.向右平移

C.集中于波峰和波谷

D.集中于兩極

【答案】D

解析：

122.證券投資政策是投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)應(yīng)遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則，

主要包括（）等內(nèi)容。

A.確定投資目標(biāo)

B.確定投資規(guī)模

C.確定投資時(shí)間

D.確定投資對(duì)象

【答案】ABD

解析：

123.對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說法錯(cuò)誤的是（）

A.屬于非法人機(jī)構(gòu)

B.可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)

C.不得以合資、合作方式設(shè)立

D.未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所

【答案】B

解析：

124.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)

份額。

A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

B.財(cái)務(wù)公司

C.資金保管機(jī)構(gòu)

D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】A

解析：資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的

信托受益權(quán)份額。

125.基金托管人如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)

證監(jiān)會(huì)，伺時(shí)通知基金管理人限期糾正。（）

【答案】X

解析：

126.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少（）年內(nèi)不得贖回

或成立。

A.1

B.2

C.3

D.15

【答案】A

解析：

基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位基金成立之日起至少1年內(nèi)不得贖回或成立。

127.商業(yè)銀行與其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算應(yīng)當(dāng)通過人民銀行資金

劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行。（）

【答案】X

解析：

128.（）負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

A.中央結(jié)算公司

B.中國(guó)人民銀行

C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)

D.同業(yè)中心

【答案】D

解析：

129.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（）進(jìn)行申購(gòu)。

A.下限

B.上限

C.平均值

D.以外的范圍

【答案】B

解析：投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限進(jìn)行申購(gòu)。

130.夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別包括（）。

A.特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而夏普指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致

D.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的表現(xiàn)是否優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)上的評(píng)判也可

能不一致

【答案】BCD

解析：

131.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)

用的收費(fèi)模式。（）

【答案】X

解析：

后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)

模式。

132.證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有（）。

A.自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托

B.遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托

C.電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托

D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)

【答案】ABCD

解析：

133.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。（）

【答案】V

解析：

134.基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的（）之間的關(guān)

系。

A.所有者與經(jīng)營(yíng)者

C.機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)者

【答案】A

解析：

基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的所有者與經(jīng)營(yíng)者之間

的關(guān)系。

135.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ǎ┓绞健?/p>

A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

B.配售

C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

D.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

【答案】B

解析：我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。

136.基準(zhǔn)比較法在實(shí)際應(yīng)用中存在的問題有（）。

A.要從市場(chǎng)上已有的指數(shù)中選出與基金投資風(fēng)格完全對(duì)應(yīng)的指數(shù)非常困難

B.基金經(jīng)理常有與基準(zhǔn)組合比賽的念頭

C.基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

D.公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額

【答案】ABCD

解析：

137.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向（）報(bào)批。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門

【答案】C

解析：

138.目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用（）。

A.間接發(fā)行

B.承購(gòu)包銷方式

C.公開招標(biāo)方式

D.直接發(fā)行

【答案】B

解析：目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式。

139.國(guó)債回購(gòu)交易中申報(bào)提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為國(guó)債或企業(yè)債。（）

【答案】X

解析：

140.下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）。

A.書面委托

B.電話委托

C.傳真委托

D.自助委托

【答案】A

解析：

141.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。

A.財(cái)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

C.計(jì)算機(jī)管理中心

D.業(yè)務(wù)稽核部門

【答案】BD

解析：

142.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的

決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。（）

【答案】X

解析：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面

形式通知申請(qǐng)人。

143.可交換公司債券面值為每張人民幣（）元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司

股東和保薦機(jī)構(gòu)通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。

A.5

B.10

C.100

D.1000

【答案】C

解析：可交換公司債券面值為每張人民幣］00元，發(fā)行價(jià)格則由一E市公司股東

和保薦機(jī)構(gòu)通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。

144.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于

（）之間。

A.70%~100%

B.80%~100%

C.90%~100%

D.95%~100%

【答案】B

解析：

常見的保本比例介于80%?100%之間。

145.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義。在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交

收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資

金賬戶。（）

【答案】X

解析：

146.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有（）。

A.申請(qǐng)材料送交日為『5日前

B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為日前

C.公告刊登日為T日

D.最后交易日為T+3日

【答案】D

解析：

147.基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】ABD

解析：

148.擇時(shí)能力是基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)整體走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力。（）

【答案】V

解析：

149.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近

（）內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.2年

D.3年

【答案】B

解析：上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近

12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

150.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者作為中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算參與人的途徑

為（）。

A.通過代理人

B.通過托管人

C.通過監(jiān)管部門

D.通過交易所

E.直接參與

【答案】B

解析：

151.證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、

服務(wù)速度、服務(wù)知識(shí)與服務(wù)內(nèi)容等方面。

【答案】V

解析：

152.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，公開信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括（）。

A.公司的公開信息

B.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開信息

C.經(jīng)濟(jì)方面的公開信息

D.行業(yè)的公開信息

【答案】ABCD

解析：

153.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)

（

A.不高于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)

B.不高于擔(dān)保金額

C.不低于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)

D.不低予擔(dān)保金額

【答案】D

解析：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不

低于擔(dān)保金額。

154.下列帶來證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是（）。

A.美國(guó)“9?11”事件

B.某些上市公司倒閉

C.自然災(zāi)害

D.證券經(jīng)紀(jì)商違規(guī)操作

【答案】D

解析：

155.簡(jiǎn)單（凈值）收益率由于沒有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值，因此只能是一種基

金收益率的近似計(jì)算。（）

【答案】V

解析：

156.具體的說，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括（）。

A.認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅(jiān)持了解客戶的原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)

務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露

C.經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)

的憑證和詳實(shí)的記錄

D.為客戶融資、融券，從事信用交易

E.接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間或買賣方向的全權(quán)委托

【答案】ABC

解析：

157.小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比（）。

A.更低

B.一樣

C.更高

D.二者回報(bào)率沒有關(guān)系

【答案】C

解析：

158.代辦業(yè)務(wù)范圍按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司

掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)之一。

【答案】V

解析：

159.初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)

當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行同比例配售。

A.網(wǎng)下有效申購(gòu)總量

B.網(wǎng)下配售數(shù)量

C.全部有效申購(gòu)

D.申購(gòu)總量

【答案】C

解析：初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)

對(duì)全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。

160.某*ST股票股票的收盤價(jià)為15、40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格

上限和下限分別為（m）o

A.16、94元和13、86元

B.16、17元和14、63元

C.16,17元和13、86元

D.16>94元和14、63元

次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為收盤價(jià)的5%

161.基金業(yè)常用的營(yíng)業(yè)推廣手段有（）。

A.銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳

B.廣告促銷

C.投資者交流

D.費(fèi)率優(yōu)惠

【答案】ACD

解析：

162.證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（）。

A.開戶和證券交易過戶

B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

C.開戶和簽訂證券協(xié)議

D.開戶和接受具體委托

【答案】C

解析：

163.單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過2虬（）

【答案】X

解析：

164.取得證券交易所普通席位的條件是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.具有證券交易所的會(huì)員資格

C.繳納交易押金

D.繳納席位費(fèi)

【答案】BD

解析：

165.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交（）。

A.原件2份，復(fù)印件2份

B.原件1份，復(fù)印件2份

C.原件1份，復(fù)印件1份

D.原件1份，復(fù)印件3份

【答案】D

解析：首次公開發(fā)行股票發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印

件三份。

166.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價(jià)格為98.5元，5月1日到

期，采取單利計(jì)算，則到期收益率為（）0

A.9%

B.1.5%

C.6%

D.3%

【答案】A

解析：

,r=9%0

167.下列關(guān)于定量投資與定性投資的說法中，A是有（）。

A.定量投資對(duì)于信息管理的要求較高

B.定量投資對(duì)于信息管理的要求較低

C.定性投資對(duì)于信息管理的要求較高

D.定性投資對(duì)于信息管理的要求較低

【答案】AD

解析：

定量投資需要對(duì)各個(gè)投資對(duì)象以及分配比例都有相關(guān)要求，因此對(duì)信息管理的要

求比較高，而定性投資則要求較低。

168.國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日（T+1日）日終，結(jié)算參與人T+1日有交

收透支且將T日已待交收證券申報(bào)為待處分證券的，中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)

（）從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。

A.按成交順序由前往后

B.按成交順序由后往前

C.按成交編號(hào)由前往后

D.按成交編號(hào)由后往前

【答案】B

解析：

169.資產(chǎn)配置作為投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與

降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，因而短期投資者最低風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略可能與長(zhǎng)期投資者的最

低風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略大不相同。（）

【答案】V

解析：

170.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在（）生效。

A.正式印發(fā)后

B.股東大會(huì)表決后

C.發(fā)起人制定后

D.公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后

【答案】D

解析：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在公司登記機(jī)關(guān)登記注

冊(cè)后生效。

171.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。

A,1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

上海證券交易所規(guī)定：?jiǎn)蝹€(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托

管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。

深圳證券交易所規(guī)定：一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用1個(gè)專用交易單元；

單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)

專用交易單元。

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172.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

B.有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改

C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，

或通過司法途徑要求其履約或賠償

【答案】ACD

解析：

173.基金持有人費(fèi)用不包括下面哪一項(xiàng)？（）

A.申購(gòu)贖回費(fèi)用

B.紅利再投資費(fèi)用

C.轉(zhuǎn)換費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】D

解析：

174.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（a）為抵押品拆借資金的信用行為。

A.債券

B.資金

C.信用

D.財(cái)產(chǎn)

A.債券

175.關(guān)于績(jī)效衡量問題的視角下列說法正確的有（）。

A.與實(shí)務(wù)方法不同，理論上對(duì)基金績(jī)效表現(xiàn)的衡量以各種風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)以

及各種績(jī)效評(píng)估模型為基礎(chǔ)

B.短期衡量通常是對(duì)近2年表現(xiàn)的衡量，而長(zhǎng)期衡量則通常將考察期設(shè)定在2

年（含）以上

C.微觀績(jī)效衡量主要是對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量，而宏觀衡量則力求反映全部基

金的整體表現(xiàn)

D.基金衡量側(cè)重于對(duì)基金本身表現(xiàn)的數(shù)量分析，而公司衡量則更看重管理公司

本身素質(zhì)的衡量

【答案】ACD

解析：

176.在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的（）個(gè)

工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

解析：在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的3個(gè)工作日

內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。

177.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施（）。

A.全額交易結(jié)算資金制度

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

C.壞賬準(zhǔn)備

D.行業(yè)檢查

【答案】D

解析：

178.我國(guó)基金交易傭金為成交金額的0.25%,不足5元的按5元收取。（）

【答案】X

解析：

179.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以F說法正確的有（）。

A.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金

凍結(jié)處理

B.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

C.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量

認(rèn)購(gòu)股票

D.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中

簽號(hào)碼，每一申簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

【答案】ABCD

解析：

180.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是（）?

A.投資風(fēng)險(xiǎn)控制

B.投資組合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

C.資產(chǎn)配置

D.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】C

解析：

181.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制

度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（m）o

A.l%o

B.2%。

C.3%0

D.5%。

C.3%。

182.投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)

須使用在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶.（）

【答案】V

解析：

183.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前（）日內(nèi)，就有關(guān)事宜

在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

【答案】B

解析：公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前10日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國(guó)

證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

184.當(dāng)實(shí)際收益接近安全收益水平時(shí)，投資者應(yīng)立刻采取積極的投資策略，

以保證獲得目標(biāo)收益。（）

【答案】X

解析：

185.（）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】B

解析：

186.在我國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履約金交

（）所有。

A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

A.守約方

187.委托指令的基本要素包括（）。

A.證券賬號(hào)

B.證券品種

C.委托價(jià)格

D.買賣方向

【答案】ABCD

解析：

188.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起（）個(gè)工

作內(nèi)內(nèi)予以書面確認(rèn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】B

解析：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作內(nèi)內(nèi)予

以書面確認(rèn)。

189.不同基金之間在（）等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理。

A.持有人名冊(cè)登記

B.賬戶設(shè)置

C.資金劃撥

D.賬冊(cè)記錄

【答案】ABCD

解析：

190.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)

禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（）

【答案】X

解析：

191.證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過按照證券公司每（）注冊(cè)

資本開立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。

A.100萬元

B.500萬元

C.800萬元

D.1000萬元

【答案】B

解析：

192.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（）。

A.申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

B.近3年無重大違法違規(guī)記錄

C.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均

水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

D.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%,

發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

【答案】ABD

解析：本題考查企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)C應(yīng)該是財(cái)

務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，

且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。

193.廣告的目的就是通知，影響和勸說目標(biāo)市場(chǎng)。（）

【答案】V

解析：

194.對(duì)有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向

其融資、融券。

A.未按照要求提供有關(guān)情況

B.在本公司從事證券交易不足半年

C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

D.有重大違約記錄

【答案】ABCD

解析：

195.上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。申報(bào)

指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外。（）

【答案】V

解析：

196.上市公司存在（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

A.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏?/p>

嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

B.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

C.上市公司及其控股股東