證券從業(yè)資格考試競(jìng)賽培訓(xùn)試題及答案1.證券市場(chǎng)的核心是（）A.證券投資者B.證券交易所C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券公司答案：B2.以下哪種證券不屬于有價(jià)證券（）A.股票B.債券C.匯票D.基金份額答案：C3.證券發(fā)行和交易的基本原則不包括（）A.公開、公平、公正原則B.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則C.合法原則D.利益最大化原則答案：D4.我國(guó)證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)答案：B5.股票的收益不包括（）A.股息B.紅利C.利息D.資本利得答案：C6.債券的發(fā)行主體不包括（）A.政府B.企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人答案：D7.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）A.集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)理財(cái)D.收益穩(wěn)定答案：D8.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.吸收存款業(yè)務(wù)答案：D9.證券交易的方式不包括（）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.信用交易D.線下交易答案：D10.證券市場(chǎng)的功能不包括（）A.籌資功能B.定價(jià)功能C.資源配置功能D.消費(fèi)功能答案：D11.以下哪種證券具有優(yōu)先分配股息和剩余資產(chǎn)的權(quán)利（）A.普通股B.優(yōu)先股C.債券D.基金份額答案：B12.證券投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.道德風(fēng)險(xiǎn)答案：D13.證券市場(chǎng)的參與者不包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.商品生產(chǎn)者答案：D14.股票的賬面價(jià)值又稱為（）A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.清算價(jià)值D.每股凈資產(chǎn)答案：D15.債券的償還期限不包括（）A.短期債券B.中期債券C.長(zhǎng)期債券D.無(wú)期債券答案：D16.證券投資基金的托管人通常由（）擔(dān)任。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.基金管理公司D.信托公司答案：B17.證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（）億元人民幣。A.10B.12C.15D.20答案：B18.證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)不包括（）A.國(guó)際化B.市場(chǎng)化C.單一化D.網(wǎng)絡(luò)化答案：C19.以下哪種證券的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低（）A.股票B.債券C.基金D.期貨答案：B20.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)不包括（）A.保護(hù)投資者利益B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展D.提高證券市場(chǎng)交易量答案：D1.證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)及自律性組織D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABCD2.有價(jià)證券的特征包括（）A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性答案：ABCD3.證券發(fā)行的方式有（）A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行答案：ABCD4.證券投資基金的分類包括（）A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金答案：ABCD5.證券公司的內(nèi)部控制制度包括（）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制B.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制C.投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制答案：ABCD6.證券交易的原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則答案：ABC7.證券市場(chǎng)的信息披露制度要求披露的信息包括（）A.招股說(shuō)明書B.上市公告書C.定期報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告答案：ABCD8.證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析因素包括（）A.經(jīng)濟(jì)周期B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策C.國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境D.行業(yè)生命周期答案：ABC9.證券市場(chǎng)的法律制度包括（）A.《中華人民共和國(guó)公司法》B.《中華人民共和國(guó)證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》答案：ABCD10.證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券投資者保護(hù)基金公司答案：ABC1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）答案：√2.證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)成反比。（）答案：×3.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為一級(jí)市場(chǎng)。（）答案：√4.開放式基金可以在證券交易所上市交易。（）答案：×5.證券公司不得為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。（）答案：×6.證券交易的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算。（）答案：√7.證券市場(chǎng)的監(jiān)管主要是政府監(jiān)管，不需要自律監(jiān)管。（）答案：×8.證券投資分析的基本方法包括基本分析和技術(shù)分析。（）答案：√9.證券市場(chǎng)的發(fā)展會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響。（）答案：√10.證券投資者保護(hù)基金公司是不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。（）答案：√1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。答案：法律憑證2.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(chǎng)和（）。答案：交易市場(chǎng)3.股票的理論價(jià)格由其預(yù)期股息收入和（）決定。答案：市場(chǎng)利率4.債券按發(fā)行主體分類，可分為政府債券、金融債券和（）。答案：企業(yè)債券5.證券投資基金的資產(chǎn)由（）托管。答案：基金托管人6.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和（）。答案：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)7.證券交易的競(jìng)價(jià)原則是價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先和（）。答案：客戶優(yōu)先8.證券市場(chǎng)的信息披露制度要求信息披露應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和（）原則。答案：及時(shí)性9.證券投資分析的目的是（）。答案：選擇有投資價(jià)值的證券10.證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和（）。答案：行政手段1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。答案：籌資功能：為資金需求者籌集資金。定價(jià)功能：形成合理的證券價(jià)格。資源配置功能：引導(dǎo)資金合理流動(dòng)。分散風(fēng)險(xiǎn)功能：投資者通過(guò)組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)。2.簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)。答案：集合投資：將眾多投資者資金集中。分散風(fēng)險(xiǎn)：投資多種證券分散風(fēng)險(xiǎn)。專業(yè)理財(cái)：由專業(yè)基金管理人管理。3.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)。答案：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理客戶買賣證券。證券投資咨詢業(yè)務(wù)：提供投資建議等服務(wù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)：證券公司自己買賣證券。證券承銷與保薦業(yè)務(wù)：承銷證券并保薦上市。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：為客戶管理資產(chǎn)。4.簡(jiǎn)述證券交易的一般流程。答案：開戶：投資者開設(shè)證券賬戶和資金賬戶。委托：投資者向證券公司下達(dá)買賣指令。成交：證券公司按指令促成交易。清算：對(duì)交易資金和證券進(jìn)行清算。交收：完成資金和證券的收付。1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。答案：保護(hù)投資者利益：防止欺詐等行為，保障投資者權(quán)益。維護(hù)市場(chǎng)秩序：規(guī)范市場(chǎng)主體行為，確保公平有序。促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展：引導(dǎo)資源合理配置，推動(dòng)市場(chǎng)完善。防范金融風(fēng)險(xiǎn)：避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。2.論述如何進(jìn)行證券投資分析。答案：基本分析：分析宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司基本面。技術(shù)分析：通過(guò)研究證券價(jià)格和成交量等技術(shù)指標(biāo)。結(jié)合市場(chǎng)因素：考慮政策、市場(chǎng)情緒等影響。綜合判斷：權(quán)衡各種因素得出投資結(jié)論。3.論述證券市場(chǎng)國(guó)