2024年證券監(jiān)管知識(shí)試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)（）。

A.經(jīng)營(yíng)許可證

B.業(yè)務(wù)許可證

C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.經(jīng)營(yíng)執(zhí)照

2.證券交易場(chǎng)所的設(shè)立和解散，由（）決定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院決定

D.證券交易所自律管理

3.下列哪項(xiàng)不屬于證券交易違法行為？（）

A.操縱證券市場(chǎng)

B.編造并傳播證券交易虛假信息

C.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券公司

D.證券公司高級(jí)管理人員違反規(guī)定買賣本公司股票

4.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與證券公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

C.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定

D.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)

5.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、原則和職責(zé)

B.證券公司合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制

C.證券公司合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人負(fù)責(zé)制定

D.證券公司合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)

6.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

B.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為傭金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得從事融資融券業(yè)務(wù)

D.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則

7.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受投資者委托，管理其投資資產(chǎn)的業(yè)務(wù)

B.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先的原則

8.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向投資者提供融資或融券服務(wù)，以支持投資者進(jìn)行證券交易

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以分為融資業(yè)務(wù)和融券業(yè)務(wù)

C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則

9.下列關(guān)于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供股票、債券等證券的發(fā)行、承銷、交易、投資等業(yè)務(wù)

B.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)可以分為證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)、證券交易與投資業(yè)務(wù)

C.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先的原則

10.下列關(guān)于證券公司研究部門的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司研究部門負(fù)責(zé)為客戶提供投資建議和研究報(bào)告

B.證券公司研究部門應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)的研究能力和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)

C.證券公司研究部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他業(yè)務(wù)部門

D.證券公司研究部門的工作成果可以直接用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

11.下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)部門的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)公司信息技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)

B.證券公司信息技術(shù)部門應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)的技術(shù)能力和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

C.證券公司信息技術(shù)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他業(yè)務(wù)部門

D.證券公司信息技術(shù)部門的工作成果可以直接用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

12.下列關(guān)于證券公司人力資源管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司人力資源管理是指公司對(duì)員工進(jìn)行招聘、培訓(xùn)、考核、激勵(lì)等方面的管理

B.證券公司人力資源管理應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則

C.證券公司人力資源管理應(yīng)當(dāng)注重員工的專業(yè)能力和綜合素質(zhì)

D.證券公司人力資源管理的工作成果可以直接用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

13.下列關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司財(cái)務(wù)管理是指公司對(duì)財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)劃、組織、控制和監(jiān)督

B.證券公司財(cái)務(wù)管理應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)、穩(wěn)健、高效的原則

C.證券公司財(cái)務(wù)管理的工作成果可以直接用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券公司財(cái)務(wù)管理應(yīng)當(dāng)注重財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

14.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控

B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)、穩(wěn)健、高效的原則

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的工作成果可以直接用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)注重風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

15.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司合規(guī)管理是指公司對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控

B.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)、穩(wěn)健、高效的原則

C.證券公司合規(guī)管理的工作成果可以直接用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)注重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

16.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與證券公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

C.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定

D.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)

17.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、原則和職責(zé)

B.證券公司合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制

C.證券公司合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人負(fù)責(zé)制定

D.證券公司合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)

18.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

B.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為傭金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得從事融資融券業(yè)務(wù)

D.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則

19.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受投資者委托，管理其投資資產(chǎn)的業(yè)務(wù)

B.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先的原則

20.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向投資者提供融資或融券服務(wù)，以支持投資者進(jìn)行證券交易

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以分為融資業(yè)務(wù)和融券業(yè)務(wù)

C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。

A.傭金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

2.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為（）。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.融資業(yè)務(wù)

D.融券業(yè)務(wù)

3.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)包括（）。

A.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

B.證券交易與投資業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

4.證券公司研究部門的主要職責(zé)包括（）。

A.為客戶提供投資建議和研究報(bào)告

B.參與公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.開展市場(chǎng)調(diào)研和數(shù)據(jù)分析

D.參與公司合規(guī)管理工作

5.證券公司信息技術(shù)部門的主要職責(zé)包括（）。

A.建設(shè)和維護(hù)公司信息技術(shù)系統(tǒng)

B.為公司提供技術(shù)支持和培訓(xùn)

C.參與公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.參與公司合規(guī)管理工作

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證。（）

2.證券交易場(chǎng)所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。（）

3.證券交易違法行為包括操縱證券市場(chǎng)、編造并傳播證券交易虛假信息等。（）

4.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與證券公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)。（）

5.證券公司合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定。（）

6.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為傭金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

7.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

8.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

9.證券公司研究部門的工作成果可以直接用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

10.證券公司信息技術(shù)部門的工作成果可以直接用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)和原則。

答案：證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和穩(wěn)健性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。合規(guī)管理的原則有：合規(guī)優(yōu)先、全員參與、風(fēng)險(xiǎn)防控、持續(xù)改進(jìn)、專業(yè)獨(dú)立。

2.證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循哪些基本要求？

答案：證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循以下基本要求：合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、明確委托關(guān)系、公平公正對(duì)待投資者、風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露、投資決策的科學(xué)性和合理性、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)匹配、投資者利益優(yōu)先。

3.證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)如何控制風(fēng)險(xiǎn)？

答案：證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)通過以下方式控制風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理、設(shè)定合理的融資融券額度、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控和動(dòng)態(tài)調(diào)整、加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)提示、嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。

4.證券公司如何進(jìn)行內(nèi)部控制制度的評(píng)估和監(jiān)督？

答案：證券公司應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估，包括內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)檢查。監(jiān)督措施包括：設(shè)立專門的合規(guī)管理部門，定期對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處，確保內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。

五、論述題

題目：證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中如何平衡風(fēng)險(xiǎn)控制與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系？

答案：證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中平衡風(fēng)險(xiǎn)控制與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系，需要采取以下策略：

1.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系：證券公司應(yīng)構(gòu)建全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)性、全面性和前瞻性。

2.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：公司應(yīng)定期對(duì)各類業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)其進(jìn)行定量和定性分析，以便制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)：在創(chuàng)新發(fā)展的過程中，證券公司應(yīng)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，確保流程設(shè)計(jì)既能滿足市場(chǎng)需求，又能有效控制風(fēng)險(xiǎn)。

4.加強(qiáng)內(nèi)部控制與合規(guī)管理：通過內(nèi)部控制和合規(guī)管理，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，降低違規(guī)操作帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

5.培養(yǎng)專業(yè)人才隊(duì)伍：證券公司應(yīng)注重人才培養(yǎng)，建立一支具有專業(yè)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的員工隊(duì)伍，以支持公司的創(chuàng)新發(fā)展。

6.實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理：在創(chuàng)新發(fā)展過程中，證券公司應(yīng)實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)市場(chǎng)變化和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

7.建立風(fēng)險(xiǎn)文化：在公司內(nèi)部營(yíng)造良好的風(fēng)險(xiǎn)文化，使員工認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性，形成全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍。

8.加強(qiáng)外部合作與交流：通過與其他金融機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等開展合作與交流，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，提升自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.A

解析思路：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證，這是合法開展業(yè)務(wù)的必要條件。

2.C

解析思路：證券交易場(chǎng)所的設(shè)立和解散屬于國(guó)家宏觀調(diào)控的范疇，由國(guó)務(wù)院決定。

3.D

解析思路：證券交易違法行為是指違反證券法律法規(guī)的行為，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券公司屬于違法行為。

4.D

解析思路：內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，這是確保內(nèi)部控制制度全面性的要求。

5.C

解析思路：合規(guī)管理制度應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定，以確保其符合公司治理結(jié)構(gòu)和決策程序。

6.C

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括傭金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)屬于其他業(yè)務(wù)范疇。

7.D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先的原則，確保投資者利益得到保護(hù)。

8.C

解析思路：證券公司融資融券業(yè)務(wù)不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，以避免利益沖突。

9.D

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先的原則，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。

10.B

解析思路：證券公司研究部門的工作成果主要用于為客戶提供投資建議和研究報(bào)告，不應(yīng)直接用于自營(yíng)業(yè)務(wù)。

11.C

解析思路：證券公司信息技術(shù)部門的工作成果不應(yīng)直接用于自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)專注于技術(shù)支持和系統(tǒng)維護(hù)。

12.D

解析思路：證券公司人力資源管理的工作成果不應(yīng)直接用于自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)關(guān)注員工管理和團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

13.C

解析思路：證券公司財(cái)務(wù)管理的工作成果不應(yīng)直接用于自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)專注于財(cái)務(wù)規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制。

14.C

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的工作成果不應(yīng)直接用于自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)專注于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。

15.C

解析思路：證券公司合規(guī)管理的工作成果不應(yīng)直接用于自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)專注于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。

16.D

解析思路：內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，這是確保內(nèi)部控制制度全面性的要求。

17.C

解析思路：合規(guī)管理制度應(yīng)由公司法定代表人負(fù)責(zé)制定，以確保其符合公司治理結(jié)構(gòu)和決策程序。

18.C

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括傭金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)屬于其他業(yè)務(wù)范疇。

19.D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先的原則，確保投資者利益得到保護(hù)。

20.C

解析思路：證券公司融資融券業(yè)務(wù)不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，以避免利益沖突。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括傭金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)。

2.AB

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3.AB

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)包括證券發(fā)行