機(jī)理與路徑研究3篇第一篇：重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯的機(jī)制與路徑研究黨中央把促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化擺在十分重要的位置進(jìn)行謀劃部署，2021年5月21日，中央全面深化改革委員會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》），同年8月2日《指導(dǎo)意見(jiàn)》印發(fā)，指出探索建立重大成果研發(fā)過(guò)程回溯和階段性評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證，合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)。本研究試圖采用探索式案例分析方法，基于扎根理論編碼技術(shù)，通過(guò)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果3類重大科技成果研發(fā)過(guò)程分類選取典型案例，探索構(gòu)建重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯路徑的理論模型，合理評(píng)價(jià)重大科技成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)。

1.機(jī)制內(nèi)涵結(jié)合各個(gè)領(lǐng)域?qū)τ诨厮莘ǖ膽?yīng)用，回溯法的定義是一種試探和遞推法，按一定的條件向前搜索，以達(dá)到目標(biāo)，當(dāng)試探和探索到某一步時(shí)，發(fā)現(xiàn)原先選擇并不優(yōu)或達(dá)不到目標(biāo)，就退回一步重新選擇，這種走不通就退回再走的技術(shù)為回溯法，而滿足回溯條件的某個(gè)狀態(tài)的點(diǎn)稱為“回溯點(diǎn)”?；厮莞拍畹慕缍òǎ阂皇腔厮莘ń鉀Q的問(wèn)題本身復(fù)雜程度高、規(guī)模較大；二是回溯法是解決問(wèn)題的所有方法的集合；三是回溯法與枚舉不同之處在于回溯法會(huì)及時(shí)止損。重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯是科技成果評(píng)價(jià)的重大政策創(chuàng)新，有利于加強(qiáng)成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證，合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。為了應(yīng)對(duì)國(guó)際形勢(shì)變化帶來(lái)的沖擊，以科技自立自強(qiáng)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯本質(zhì)上是一種階段性評(píng)估機(jī)制、責(zé)任分配與落實(shí)機(jī)制和要素保障機(jī)制，以期在重大科技成果研發(fā)過(guò)程中推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈（以下簡(jiǎn)稱“四鏈”）深度融合。重大科技成果轉(zhuǎn)化的特征可以用4個(gè)維度來(lái)表征：一是涉及創(chuàng)新鏈條長(zhǎng)，往往在一個(gè)重大成果轉(zhuǎn)化中涉及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化多個(gè)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)不僅是以串聯(lián)的形式出現(xiàn)，有些還是并聯(lián)的形式出現(xiàn)；二是涉及領(lǐng)域廣、綜合性強(qiáng)、創(chuàng)新主體多、配套的技術(shù)多、參與主體的創(chuàng)新協(xié)作多，因?yàn)閯?chuàng)新鏈長(zhǎng)，單個(gè)單位不可能完成全部轉(zhuǎn)化，解決的技術(shù)難度高，需要多家參與機(jī)構(gòu)高度協(xié)作；三是轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)，正是由于創(chuàng)新鏈長(zhǎng)、創(chuàng)新主體多，重大科技成果轉(zhuǎn)化的周期比一般的成果轉(zhuǎn)化要長(zhǎng)很多；四是重大科技成果價(jià)值多元，重大科技成果由于其定位負(fù)載著技術(shù)、科學(xué)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等多元價(jià)值，原創(chuàng)性強(qiáng)、價(jià)值凸顯。正是由于重大科技成果轉(zhuǎn)化的這些特征，才使得回溯機(jī)制尤為重要。2.重大基礎(chǔ)研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑2.1回溯路徑基礎(chǔ)研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑分為橫向和縱向兩個(gè)維度如圖1所示，縱向是基礎(chǔ)研究整個(gè)研發(fā)過(guò)程，一般情況下分為研究方向確定、研究方案設(shè)計(jì)、研究實(shí)施、重復(fù)性驗(yàn)證、完成研究，每個(gè)階段均可以向前面任一階段進(jìn)行回溯，在對(duì)階段性研究預(yù)期指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估的同時(shí)，伴隨著橫向的回溯路徑，即研發(fā)過(guò)程的管理體系支撐研究實(shí)施、研究實(shí)施圍繞著研究方向，在橫向回溯過(guò)程中，管理體系是否能有效支撐研究實(shí)施、研究方向是否隨著研究實(shí)施進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整都是橫向回溯的重要內(nèi)容?；厮輹r(shí)間點(diǎn)的選擇包括回溯機(jī)制常態(tài)化、合理設(shè)置回溯節(jié)點(diǎn)，根據(jù)基礎(chǔ)研究的特征，有針對(duì)性地設(shè)置尊重科研規(guī)律的考察節(jié)點(diǎn)。在回溯考核標(biāo)準(zhǔn)的制定上，基礎(chǔ)研究著重在相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)制定、指標(biāo)分解以及提高容錯(cuò)率。2.2評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容包括動(dòng)態(tài)調(diào)整的研究方向以及項(xiàng)目管理體系。基礎(chǔ)研究因其研究方向的不確定性高、探索性強(qiáng)，其研究方向特征強(qiáng)調(diào)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、原創(chuàng)性突破，鼓勵(lì)自由探索；在研究過(guò)程中伴隨著研究預(yù)期根據(jù)實(shí)際變化調(diào)整，階段性評(píng)估結(jié)果決定方向。圍繞著研究過(guò)程，項(xiàng)目管理體系作為考核的重要內(nèi)容，包括了首席專家負(fù)責(zé)制、項(xiàng)目管理機(jī)制、團(tuán)隊(duì)管理機(jī)制、團(tuán)隊(duì)間協(xié)調(diào)機(jī)制。充分發(fā)揮首席專家的作用，包括加強(qiáng)首席專家責(zé)任擔(dān)當(dāng)、壓實(shí)科研人員責(zé)任、相關(guān)科研自主權(quán)下放以及讓青年學(xué)者獨(dú)當(dāng)一面；項(xiàng)目管理機(jī)制包括了加強(qiáng)項(xiàng)目發(fā)布方與項(xiàng)目組溝通、合理進(jìn)行項(xiàng)目拆分、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)性攻關(guān)、實(shí)施“揭榜掛帥”制度、完善經(jīng)費(fèi)管理，加強(qiáng)項(xiàng)目發(fā)布方與項(xiàng)目組溝通在相關(guān)的研究預(yù)期調(diào)整以及滾動(dòng)支持考核、相關(guān)的容錯(cuò)機(jī)制方面發(fā)揮更大的作用；團(tuán)隊(duì)管理機(jī)制側(cè)重避免過(guò)度監(jiān)管以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)循環(huán)選拔，以最大程度發(fā)揮團(tuán)隊(duì)成員積極性和提高管理效率；團(tuán)隊(duì)間協(xié)調(diào)機(jī)制包括負(fù)責(zé)人牽頭協(xié)調(diào)機(jī)制以及子課題團(tuán)隊(duì)合作機(jī)制。2.3評(píng)估反饋基礎(chǔ)研究基于回溯過(guò)程中階段性評(píng)估結(jié)果：一是對(duì)是否貼合原有的研究方向進(jìn)行考察，因?yàn)榛A(chǔ)研究的不確定性高，研究方向也是隨時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整；二是研究過(guò)程中關(guān)注主體責(zé)任和考核標(biāo)準(zhǔn)的完成情況，定期考核節(jié)點(diǎn)與根據(jù)科研規(guī)律設(shè)置的合理考核節(jié)點(diǎn)相結(jié)合，既突出了常規(guī)考核也尊重了基礎(chǔ)研究的科研規(guī)律，提高容錯(cuò)率；三是在基礎(chǔ)研究中項(xiàng)目管理機(jī)制根據(jù)其特征，通過(guò)項(xiàng)目拆分可以激發(fā)青年科研人員的科研活力，小項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)性公關(guān)可以突擊解決攻關(guān)性任務(wù)，“揭榜掛帥”機(jī)制往往應(yīng)用于項(xiàng)目目標(biāo)明確但是技術(shù)范圍廣的科技項(xiàng)目，符合部分基礎(chǔ)研究的特征。通過(guò)評(píng)估：一是對(duì)原有決策的產(chǎn)生機(jī)制、產(chǎn)生環(huán)境和影響因素進(jìn)行客觀分析，列出原有決策失誤或成功的產(chǎn)生過(guò)程并究其原因，找出原有決策中相關(guān)影響因素；二是對(duì)執(zhí)行過(guò)程中與原有目標(biāo)形成差距、或超出預(yù)期的原因和影響因素進(jìn)行分析，厘清關(guān)鍵性影響因素的基本原理，找出各階段的里程碑事件，形成回溯總結(jié)，并對(duì)后續(xù)研究方向、研究預(yù)期指標(biāo)分解以及項(xiàng)目管理體系等形成方向性指導(dǎo)意見(jiàn)。圖1

重大基礎(chǔ)研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑3.重大應(yīng)用研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑3.1回溯路徑應(yīng)用研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑也可分為橫向和縱向兩個(gè)維度如圖2所示，縱向應(yīng)用研究整個(gè)研發(fā)過(guò)程也分為研究方向確定、研究方案設(shè)計(jì)、研究實(shí)施、重復(fù)性驗(yàn)證、完成研究，每個(gè)階段均可以向前面任一階段進(jìn)行回溯，根據(jù)研究節(jié)點(diǎn)的不同研究考核指標(biāo)也不同，應(yīng)用研究在縱向回溯的同時(shí)進(jìn)行橫向回溯，研究實(shí)施圍繞著研究方向，但與基礎(chǔ)研究的區(qū)別在于，應(yīng)用研究的研究目標(biāo)一般是確定不變的，其主要包括重大科學(xué)問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)、重大共性關(guān)鍵產(chǎn)品，強(qiáng)調(diào)解決實(shí)際問(wèn)題，所以在目標(biāo)明確的情況下，一般應(yīng)用研究的研究目標(biāo)需要對(duì)關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行確定，并且通常情況下是不會(huì)改變的。研發(fā)過(guò)程的管理體系支撐研究實(shí)施，在橫向回溯過(guò)程中，研究過(guò)程是否緊密圍繞研究方向、管理體系是否能有效支撐研究實(shí)施是橫向回溯的重要內(nèi)容。回溯機(jī)制包括里程碑式管理、隨機(jī)抽查以及精簡(jiǎn)過(guò)程檢查；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是通過(guò)分類評(píng)價(jià)具體確定項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、成果創(chuàng)新水平以及技術(shù)衍生績(jī)效。3.2評(píng)估內(nèi)容圍繞著研究過(guò)程，對(duì)研究節(jié)點(diǎn)進(jìn)行設(shè)置，并對(duì)研究指標(biāo)進(jìn)行拆分，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)（技術(shù)層面+經(jīng)費(fèi)管理），在評(píng)估管理體系方面包括主體責(zé)任落實(shí)、科研創(chuàng)新能力建設(shè)、項(xiàng)目管理機(jī)制以及團(tuán)隊(duì)管理機(jī)制。主體責(zé)任落實(shí)包括強(qiáng)化承擔(dān)單位主體責(zé)任、落實(shí)科研自主權(quán)；關(guān)注科研創(chuàng)新能力建設(shè)；項(xiàng)目管理機(jī)制主要是資金核算和使用情況、預(yù)算執(zhí)行和調(diào)整情況以及下放科技管理權(quán)限情況；團(tuán)隊(duì)管理主要關(guān)注團(tuán)隊(duì)組建調(diào)整機(jī)制以及項(xiàng)目協(xié)同情況。3.3評(píng)估反饋應(yīng)用研究基于回溯過(guò)程中階段性評(píng)估結(jié)果：一是緊密圍繞研究目標(biāo)，在目標(biāo)和考核指標(biāo)不變的情況下，對(duì)執(zhí)行過(guò)程中與原有目標(biāo)形成差距、或超出預(yù)期的原因和影響因素進(jìn)行分析；二是項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，突出項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效、科研創(chuàng)新能力建設(shè)；三是根據(jù)應(yīng)用研究特征，通過(guò)里程碑式管理、隨機(jī)抽查制度以及精簡(jiǎn)過(guò)程檢查進(jìn)行考核，強(qiáng)化權(quán)力制約，采用“事前不打招呼、直奔現(xiàn)場(chǎng)”的“飛行檢查”方式，突出實(shí)效、突出“減負(fù)”、寬嚴(yán)相濟(jì)。最終形成回溯總結(jié)，并對(duì)后續(xù)研究節(jié)點(diǎn)、研究指標(biāo)以及項(xiàng)目管理體系等形成方向性指導(dǎo)意見(jiàn)。圖2

重大應(yīng)用研究研發(fā)過(guò)程回溯路徑4.重大技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)過(guò)程回溯路徑4.1回溯路徑技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)過(guò)程回溯路徑也可分為橫向和縱向兩個(gè)維度如圖3所示，縱向應(yīng)用研究整個(gè)研發(fā)過(guò)程分為需求分析、概念驗(yàn)證、產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品集成、產(chǎn)品實(shí)施，因?yàn)槊總€(gè)階段核心需求具有追溯性、中立性、獨(dú)立性、必要性，因此每個(gè)階段可以向其前一階段進(jìn)行回溯，節(jié)點(diǎn)（checkpoint）評(píng)價(jià)結(jié)果強(qiáng)調(diào)清晰簡(jiǎn)潔、可行性、一致性和可驗(yàn)證性，通過(guò)門禁的準(zhǔn)入準(zhǔn)出機(jī)制，利用節(jié)點(diǎn)的自查標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)確保階段的技術(shù)成熟度和風(fēng)險(xiǎn)控制，依據(jù)門禁的邏輯，該研發(fā)過(guò)程逐級(jí)回溯和評(píng)估。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化同樣在縱向回溯的同時(shí)進(jìn)行橫向回溯?；厮萋窂降目己斯?jié)點(diǎn)依據(jù)生命周期評(píng)價(jià)進(jìn)行階段性評(píng)審，需要合理確定評(píng)審驗(yàn)收時(shí)間。根據(jù)生命周期，通過(guò)合理的評(píng)審驗(yàn)收時(shí)間，進(jìn)行階段性評(píng)審。門禁的準(zhǔn)入準(zhǔn)出是考核的具體方式。通過(guò)關(guān)鍵過(guò)程控制、過(guò)程偏離控制，更加有重點(diǎn)地、有針對(duì)性地借由關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行回溯評(píng)估。在考核反饋過(guò)程中，如果出現(xiàn)了偏離或失敗的情況，進(jìn)行技術(shù)歸零和管理歸零，形成回溯閉環(huán)。4.2評(píng)估內(nèi)容技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的核心需求指標(biāo)包括合理的需求分層、全面的場(chǎng)景分析以及準(zhǔn)確的功能定義，其核心需求會(huì)隨時(shí)間迭代、還會(huì)隨市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性調(diào)整。研發(fā)過(guò)程的管理體系支撐研究實(shí)施，在橫向回溯過(guò)程中，管理體系是否能有效支撐研究實(shí)施是橫向回溯的重要內(nèi)容，同時(shí)管理體系也在回溯反饋中不斷動(dòng)態(tài)變化。管理體系包括需求管理、供需接口管理、團(tuán)隊(duì)管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理。4.3評(píng)估反饋技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化基于回溯過(guò)程中階段性評(píng)估結(jié)果：一是對(duì)關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行有效控制，對(duì)正向設(shè)計(jì)的研發(fā)過(guò)程以及產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，對(duì)研發(fā)結(jié)果和影響因素進(jìn)行客觀分析；二是對(duì)過(guò)程偏離進(jìn)行控制，必要的時(shí)候進(jìn)行“歸零”，即技術(shù)歸零和管理歸零，厘清關(guān)鍵性影響因素的基本原理，找出各階段的里程碑事件，形成回溯總結(jié)，并對(duì)研究需求、研究流程以及管理機(jī)制等形成方向性指導(dǎo)意見(jiàn)。圖3

重大技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)過(guò)程回溯路徑5.創(chuàng)新鏈回溯路徑基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化屬于創(chuàng)新鏈的不同階段，對(duì)于現(xiàn)實(shí)中某個(gè)具體的重大科技成果研發(fā)過(guò)程可能會(huì)涉及到創(chuàng)新鏈的這3個(gè)不同階段。對(duì)于創(chuàng)新鏈的重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯路徑要充分考慮“四鏈”深度融合，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升產(chǎn)業(yè)鏈水平。圍繞創(chuàng)新研發(fā)路徑，在回溯過(guò)程中充分考慮目標(biāo)、實(shí)施、管理三方面內(nèi)容，動(dòng)態(tài)評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整，提高整體研發(fā)效率，如圖4所示。圖4

創(chuàng)新鏈回溯路徑6.主要研究結(jié)論本研究旨在探討重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯路徑，合理評(píng)價(jià)重大科技成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)。主要結(jié)論如下：一是研發(fā)過(guò)程回溯與階段性評(píng)估是重大科技成果轉(zhuǎn)化的必然要求。對(duì)于重大科技成果評(píng)價(jià)，為了避免科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法帶來(lái)的重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重形式輕內(nèi)容、重短期輕長(zhǎng)遠(yuǎn)等問(wèn)題，避免經(jīng)驗(yàn)主義，沖破原有路徑依賴，形成新的回溯路徑與階段性評(píng)估機(jī)制，促進(jìn)重大科技成果評(píng)價(jià)實(shí)踐，借助回溯機(jī)制優(yōu)化和完善重大科技成果轉(zhuǎn)化研發(fā)過(guò)程的評(píng)估。重大科技成果分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果3類進(jìn)行回溯路徑探索。二是重大科技成果轉(zhuǎn)化回溯路徑的方向與特征具有多元化和復(fù)雜性?；厮萋窂芥湕l長(zhǎng)、周期長(zhǎng)，重大成果轉(zhuǎn)化可能覆蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化多個(gè)階段，這些過(guò)程可以是串聯(lián)，也可以是并聯(lián)；回溯路徑的范圍寬泛，研發(fā)過(guò)程領(lǐng)域廣、綜合性強(qiáng)，回溯的創(chuàng)新主體多、技術(shù)種類多、參與主體之間的創(chuàng)新協(xié)作機(jī)制復(fù)雜；回溯機(jī)制多元，重大科技成果因其技術(shù)、科學(xué)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等多元價(jià)值，不同階段的研發(fā)過(guò)程回溯機(jī)制也呈現(xiàn)多元化特征。三是不同種類重大科技成果的研發(fā)過(guò)程回溯路徑方面，在基礎(chǔ)研究階段，回溯路徑分為橫向和縱向兩個(gè)維度，每個(gè)階段均可以向前面任一階段進(jìn)行回溯，對(duì)動(dòng)態(tài)調(diào)整的研究方向、研究預(yù)期指標(biāo)、管理體系進(jìn)行考核和評(píng)估；在應(yīng)用研究階段，回溯路徑也可分為橫向和縱向兩個(gè)維度，每個(gè)階段均可以向前面任一階段進(jìn)行回溯，對(duì)相對(duì)固定的研究目標(biāo)、拆分后的指標(biāo)以及管理體系進(jìn)行考核和評(píng)估，通過(guò)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，突出項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效、科研創(chuàng)新能力建設(shè)；在技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)階段，每個(gè)階段可以向其前一階段進(jìn)行逐級(jí)回溯，利用節(jié)點(diǎn)的自查標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)確保階段的技術(shù)成熟度和風(fēng)險(xiǎn)控制。四是不同種類重大科技成果的研發(fā)過(guò)程回溯機(jī)制方面，在基礎(chǔ)研究階段，主要通過(guò)項(xiàng)目拆分、小項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)性公關(guān)、“揭榜掛帥”機(jī)制等優(yōu)化回溯機(jī)制；在應(yīng)用研究階段，主要通過(guò)里程碑式管理、隨機(jī)抽查制度以及精簡(jiǎn)過(guò)程檢查等優(yōu)化回溯機(jī)制；在技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研發(fā)階段，主要通過(guò)對(duì)關(guān)鍵過(guò)程和過(guò)程偏離進(jìn)行有效控制，必要的時(shí)候進(jìn)行“歸零”，通過(guò)可行性、一致性和可驗(yàn)證性優(yōu)化回溯機(jī)制。五是圍繞創(chuàng)新研發(fā)路徑，在復(fù)雜重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯路徑中充分考慮目標(biāo)、實(shí)施、管理三方面內(nèi)容，動(dòng)態(tài)評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整，提高整體研發(fā)效率?；?類重大科技成果研發(fā)的不同特征，建立符合成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的回溯路徑，與以往的重大項(xiàng)目評(píng)估不同的是，評(píng)估的內(nèi)容、維度、方法都具有理論和實(shí)踐的指導(dǎo)意義，在當(dāng)前我國(guó)堅(jiān)持科技自立自強(qiáng)背景下，如何讓研發(fā)過(guò)程回溯成為重大科技成果轉(zhuǎn)化的指揮棒尤為關(guān)鍵，提高整體研發(fā)效率，推動(dòng)“四鏈”深度融合。第二篇：航空航天產(chǎn)業(yè)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的機(jī)理與路徑研究一、引言黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向合理化和高級(jí)化演進(jìn)的能力高低決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的優(yōu)劣，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實(shí)現(xiàn)又離不開產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化。區(qū)域作為產(chǎn)業(yè)的空間載體，作為一國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和構(gòu)成單元，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)變背景下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展自然會(huì)突出表現(xiàn)出來(lái)，起到示范引領(lǐng)作用。那么區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展從哪些方面體現(xiàn)和衡量呢？李佐軍（2018）認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量可基于主體的角度從創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)主體和具有競(jìng)爭(zhēng)力經(jīng)濟(jì)主體的比重、中高端產(chǎn)業(yè)或高附加值產(chǎn)業(yè)的比重、本地市場(chǎng)規(guī)模和本地產(chǎn)品進(jìn)入外部市場(chǎng)的規(guī)模等方面衡量。促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展就要促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)主體的增加，促進(jìn)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加快中高端產(chǎn)業(yè)和高附加值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著我國(guó)長(zhǎng)征二號(hào)運(yùn)載火箭成功發(fā)射、國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)C919成功首飛，航空航天產(chǎn)業(yè)凸顯其重要的軍事、政治和國(guó)家戰(zhàn)略價(jià)值，并在我國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。航空航天產(chǎn)業(yè)作為高科技產(chǎn)業(yè)的高端代表，在發(fā)展的過(guò)程中呈現(xiàn)出技術(shù)、資本、人才、規(guī)模、層次、軍民融合、產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等多方面高端特征，從已有文獻(xiàn)來(lái)看，航空航天產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為很多國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的新型戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，并且站在技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)上，其發(fā)展對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提高具有重要的意義。但目前從理論上說(shuō)明航空航天產(chǎn)業(yè)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的作用機(jī)理的研究較少，如何提升、路徑怎么樣，還分析得不夠。揭示這一機(jī)理，指出發(fā)展路徑，對(duì)于找準(zhǔn)航空航天產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的著力點(diǎn)，充分發(fā)揮航空航天對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升作用，有一定幫助和參考。本文深入分析了航空航天在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升中所起的作用，并提出了航空航天提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的路徑和機(jī)理模型。利用近年的航空航天產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)全國(guó)各主要省份航空航天業(yè)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，針對(duì)存在問(wèn)題提出相關(guān)建議。二、航空航天產(chǎn)業(yè)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的機(jī)理在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，每個(gè)產(chǎn)業(yè)都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成或大或小的直接貢獻(xiàn)，這種直接貢獻(xiàn)可以反映為一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值的直接影響。從統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度來(lái)看，這種影響又可采取不同的統(tǒng)計(jì)方法來(lái)加以確認(rèn)；從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論看來(lái)，國(guó)民生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)來(lái)自資本積累、勞動(dòng)力增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步。本文在吸納已有研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合航空航天產(chǎn)業(yè)特征，切中區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵，通過(guò)機(jī)理分析，提出航空航天產(chǎn)業(yè)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的機(jī)理模型。1.機(jī)理分析第一，通過(guò)技術(shù)效應(yīng)提升。技術(shù)先導(dǎo)帶動(dòng)區(qū)域研發(fā)能力提升。航空航天業(yè)是一個(gè)多學(xué)科、技術(shù)密集型的高科技領(lǐng)域，集電子、機(jī)械、光學(xué)、材料、信息、生物學(xué)、激光學(xué)和管理學(xué)于一體。眾多頂尖制造技術(shù)水平一般首先應(yīng)用于航空航天產(chǎn)業(yè)，而后向各領(lǐng)域擴(kuò)散。航空航天設(shè)備零件的主要結(jié)構(gòu)特征是薄壁結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度高、形狀復(fù)雜且要求成形精確，這就要求在新型復(fù)合材料的應(yīng)用和成形加工方面取得一定突破。此外，飛機(jī)和各種航空器的制造涉及的零部件數(shù)量多且尺寸大小不一，差別較大，工作量大且精度要求高，裝配較為復(fù)雜，這就需要一種自動(dòng)化程度高、精度高、靈活通用的裝配新模式。這種高要求使得航空航天產(chǎn)業(yè)一直站在人類科技的制高點(diǎn)，催生了很多首創(chuàng)技術(shù)和首創(chuàng)產(chǎn)品，引領(lǐng)其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展，具有技術(shù)先導(dǎo)性和技術(shù)引領(lǐng)作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提高就是以要素投入為主更多地轉(zhuǎn)變到依靠技術(shù)進(jìn)步上來(lái)，并且技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率很大程度上體現(xiàn)了一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的高低。因此，航空航天技術(shù)先導(dǎo)帶動(dòng)區(qū)域研發(fā)能力提升就是帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，因?yàn)榫哂屑夹g(shù)先導(dǎo)性，航空航天產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程始終都需要大量的高端技術(shù)人才、科研裝備和科研投入。而正是這些方面的巨大需求，往往會(huì)促進(jìn)其所在區(qū)域的高新技術(shù)研發(fā)能力迅速提升。技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)區(qū)域裝備制造業(yè)發(fā)展。航空航天產(chǎn)業(yè)是典型的軍民融合產(chǎn)業(yè)。最先興起于軍事領(lǐng)域，隨后不斷成長(zhǎng)和成熟，越來(lái)越多的產(chǎn)品和技術(shù)逐步軍轉(zhuǎn)民用，發(fā)揮其更大的社會(huì)功能。在這一轉(zhuǎn)化過(guò)程中，既包含功能的轉(zhuǎn)化，也包含技術(shù)的轉(zhuǎn)化。確切地說(shuō)，技術(shù)轉(zhuǎn)化在促進(jìn)整個(gè)社會(huì)發(fā)展方面發(fā)揮了更大的作用。航空航天產(chǎn)業(yè)已形成完整的產(chǎn)業(yè)體系，包括設(shè)計(jì)研發(fā)、整機(jī)及零部件制造、維修服務(wù)、航空航天物流、人才培養(yǎng)、會(huì)展博覽等，是鋼鐵產(chǎn)業(yè)、鋁業(yè)、鈦合金、化工材料、復(fù)合材料、數(shù)控機(jī)床及電子計(jì)算機(jī)技術(shù)等高新技術(shù)的集合。一直以來(lái)，飛機(jī)制造業(yè)就以其強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)而被譽(yù)為“世界工業(yè)之花”。它覆蓋了機(jī)械、電子、材料、冶金、儀器儀表、化工等幾乎所有的工業(yè)門類，涉及空氣動(dòng)力學(xué)、人機(jī)工程學(xué)、系統(tǒng)工程學(xué)、項(xiàng)目管理等數(shù)百種學(xué)科，很多新型材料和電子產(chǎn)品技術(shù)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)化被引入其他制造行業(yè)，促進(jìn)了很多產(chǎn)品的功能、技術(shù)和品質(zhì)的跨越性升級(jí)，甚至催生了大量的新產(chǎn)品和新技術(shù)，為區(qū)域制造業(yè)帶來(lái)了轉(zhuǎn)型和升級(jí)，促進(jìn)了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從而提升了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。技術(shù)擴(kuò)散帶動(dòng)周邊產(chǎn)業(yè)發(fā)展。航空航天產(chǎn)業(yè)的技術(shù)廣泛性使得其技術(shù)創(chuàng)新不會(huì)局限于某個(gè)領(lǐng)域，而是橫跨很多領(lǐng)域。航空航天技術(shù)在高鐵、汽車等交通部門地面設(shè)備產(chǎn)品和復(fù)合材料、機(jī)械、發(fā)動(dòng)機(jī)等非航產(chǎn)品方面得到了廣泛應(yīng)用。例如，20世紀(jì)，航空方面重大發(fā)明創(chuàng)造，如雷達(dá)、噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)等都廣泛用于其他領(lǐng)域。跨領(lǐng)域合作催生了這種跨領(lǐng)域的技術(shù)應(yīng)用和創(chuàng)新，眾多技術(shù)就會(huì)通過(guò)人員流動(dòng)和技術(shù)流動(dòng)等方式進(jìn)入其他行業(yè)，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)的分解再融合，促進(jìn)周邊產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提高。日本曾作過(guò)一次500余項(xiàng)技術(shù)擴(kuò)散案例分析，發(fā)現(xiàn)60%的技術(shù)源于航空工業(yè)。第二，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)提升。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)理論，航空航天產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化兩方面來(lái)分析。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。航空航天產(chǎn)業(yè)作為高端制造產(chǎn)業(yè)，其上游有材料制造產(chǎn)業(yè)、電子產(chǎn)業(yè)等一系列為其提供零部件、原材料和電子技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，在下游，有一系列與運(yùn)輸、通信、旅游和娛樂(lè)產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的拓展產(chǎn)業(yè)，實(shí)際上包含了高端制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。由于其具有強(qiáng)大的資源整合能力和技術(shù)結(jié)合能力，航空航天產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)橫向拓展、縱向拓展以及綜合拓展來(lái)增加產(chǎn)業(yè)鏈的長(zhǎng)度、寬度和厚度，帶動(dòng)自身及相關(guān)產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展。區(qū)域航空航天產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展必然會(huì)帶來(lái)地方航空航天企業(yè)數(shù)量和就業(yè)人數(shù)的增加以及區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并且因?yàn)槠涓呖萍?、高資本密集而形成了航空航天維修、航空航天物流、航空航天會(huì)展以及航空租賃、航空保險(xiǎn)、航空培訓(xùn)等上下游生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，從而通過(guò)高端裝備制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換與升級(jí)，使區(qū)域的高科技產(chǎn)業(yè)占比和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)占比提高，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是資源配置不斷優(yōu)化的過(guò)程，也是產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)效益等各個(gè)因素全面提升的過(guò)程。首先，航空航天產(chǎn)業(yè)本身就是一個(gè)知識(shí)密集型、技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)。其次，技術(shù)密集性、知識(shí)密集性、人才密集性、國(guó)家戰(zhàn)略性等一系列產(chǎn)業(yè)特質(zhì)使得航空航天產(chǎn)業(yè)能夠吸引很多外部高端人才、技術(shù)、資本的流入和政策的偏向。航空航天產(chǎn)業(yè)的發(fā)展所帶來(lái)的高級(jí)人才和頂尖技術(shù)，不僅能夠促進(jìn)本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，提高資源利用率，同時(shí)還能通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴(kuò)散等利用相關(guān)技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)效益等方面改善傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，從而提高整個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的檔次，這也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升的重要方面。第三，通過(guò)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提升。航空航天產(chǎn)業(yè)所具有的出口導(dǎo)向性、高投入產(chǎn)出比和較高的產(chǎn)品附加值等特點(diǎn)使其能夠從出口貿(mào)易、產(chǎn)值貢獻(xiàn)和稅收貢獻(xiàn)三個(gè)維度直接貢獻(xiàn)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的GDP、出口貿(mào)易額度和政府財(cái)政收入等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的增加，進(jìn)而以此為支點(diǎn)，刺激、撬動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)產(chǎn)品生命周期的長(zhǎng)短不同和投資建設(shè)周期不同，航空航天產(chǎn)業(yè)對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的直接貢獻(xiàn)也可以分為短期效應(yīng)和長(zhǎng)期效應(yīng)。所謂短期效應(yīng)，主要是一些生產(chǎn)周期較短的小件航材和器件的生產(chǎn)企業(yè)，它們能夠在很短的時(shí)間內(nèi)建成投產(chǎn)，較快地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，貢獻(xiàn)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)。長(zhǎng)期效應(yīng)則是由那些整機(jī)或整件生產(chǎn)企業(yè)帶來(lái)的。由于設(shè)備復(fù)雜，占地面積大，生產(chǎn)工序冗長(zhǎng)，所以需要很長(zhǎng)的建設(shè)周期和生產(chǎn)周期后才能實(shí)現(xiàn)成本回收和盈利。據(jù)牛津研究院有關(guān)航空業(yè)發(fā)展促進(jìn)數(shù)據(jù)顯示：全球每年航空運(yùn)輸業(yè)可直接提供550萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)，并創(chuàng)造4250億美元的國(guó)民收入。美國(guó)的一項(xiàng)研究表明，美國(guó)民用飛機(jī)銷售額每增長(zhǎng)1%，GDP就增長(zhǎng)0.74%。另有研究表明，向航空工業(yè)每投入1萬(wàn)美元，10年后就可以產(chǎn)生50萬(wàn)—80萬(wàn)美元的收益。美國(guó)航空工業(yè)產(chǎn)品的銷售在貿(mào)易凈進(jìn)出口方面做出了顯著的積極貢獻(xiàn)，并帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)聚集地西雅圖的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。法國(guó)的圖盧茲、巴西的坎普斯更是由于航空產(chǎn)業(yè)的聚集提升了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，成為國(guó)家的“競(jìng)爭(zhēng)力極點(diǎn)”地區(qū)，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和品牌效應(yīng)。2.三大效應(yīng)耦合提升的機(jī)理模型根據(jù)以上分析，航空航天產(chǎn)業(yè)主要通過(guò)在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)三種效應(yīng)密集作用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)，從而提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。同時(shí)，這三種效應(yīng)并非完全獨(dú)立，而是相互作用、彼此聯(lián)系、耦合發(fā)展、螺旋推進(jìn)，最終形成一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，進(jìn)而改變整個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量?？萍紕?chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的決定性因素。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)促使了生產(chǎn)要素從低效生產(chǎn)部門向高效生產(chǎn)部門的轉(zhuǎn)移，在這一過(guò)程中，創(chuàng)新資源的空間重置又對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出產(chǎn)生影響，從而使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新之間是螺旋上升的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可以通過(guò)固定資產(chǎn)投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、財(cái)政補(bǔ)助等多種方式反作用于航空航天產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)集群內(nèi)技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)集聚質(zhì)量的提升，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展，二者共同提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。三者之間耦合促進(jìn)，螺旋上升，形成巨大的效應(yīng)合力，從而形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，形成成本和產(chǎn)量的匹配優(yōu)勢(shì)，形成對(duì)其他地區(qū)進(jìn)入航空航天產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘，形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)的品牌效應(yīng)。同時(shí)，這種合力通過(guò)各層級(jí)元素的不斷擴(kuò)大，形成波紋效應(yīng)，增強(qiáng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)話語(yǔ)權(quán)和產(chǎn)業(yè)對(duì)外影響力，帶來(lái)政策傾向和國(guó)家支持，進(jìn)而促進(jìn)該地區(qū)航空航天產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)和品牌效應(yīng)的提升。這些元素恰恰是帶動(dòng)一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升的重要因子，反過(guò)來(lái)又促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高端要素聚集，使得地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化，區(qū)域技術(shù)水平得以升級(jí)，從而提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。三、全國(guó)主要省份航空航天產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響分析為進(jìn)一步分析航空航天產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響，可以利用主成分分析方法對(duì)全國(guó)主要省份航空航天產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量影響程度的現(xiàn)狀進(jìn)行分析。本文選取了2016年全國(guó)24個(gè)省份，包括北京、天津、陜西省等航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展良好的省份作為樣本，剔除了西藏、新疆、青海、內(nèi)蒙古等發(fā)展成果不顯著的省份，避免0值對(duì)于實(shí)證研究結(jié)果的影響。所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于《2017中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。采用SPSS21統(tǒng)計(jì)分析軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，在規(guī)定的累積方差貢獻(xiàn)率下提取主成分，分析航空航天對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響。經(jīng)過(guò)計(jì)算，我們得出每個(gè)省份的綜合得分并進(jìn)行排名，綜合得分最高的是陜西，廣東、天津、四川和北京則緊跟其后。而廣西、山西、云南則排名靠后。就實(shí)際情況而言，陜西是軍工大省，也是航空航天產(chǎn)業(yè)大省，發(fā)展航空航天產(chǎn)業(yè)的時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)。此外，陜西擁有全國(guó)四分之一的航空專業(yè)人才，并且作為我國(guó)大中型飛機(jī)設(shè)計(jì)、研發(fā)、試飛、生產(chǎn)的重要基地，擁有大量航空產(chǎn)業(yè)資源，其航空產(chǎn)業(yè)總量、航空科技創(chuàng)新能力均為國(guó)內(nèi)翹楚。所以，其航空航天產(chǎn)業(yè)對(duì)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量具有較為顯著的提升作用。廣東的大型航空產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)園區(qū)主要是珠海航空產(chǎn)業(yè)園，但是已經(jīng)成為國(guó)家新型工業(yè)化（航空產(chǎn)業(yè)）示范基地。截至2017年年末，園區(qū)累計(jì)引進(jìn)航空類項(xiàng)目超70個(gè)，并與廣東省科學(xué)院合作成立了航空航天裝備研究所，自主研發(fā)能力較強(qiáng)。園區(qū)內(nèi)的龍頭企業(yè)中航通飛公司研制了全球最大水陸兩棲飛機(jī)，并于2017年12月24日首飛成功，這是與C919大型客機(jī)和運(yùn)-20大型運(yùn)輸機(jī)并列的“國(guó)家三個(gè)大飛機(jī)工程”之一，因此廣東航空航天產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)效應(yīng)較強(qiáng)。天津?yàn)I海新區(qū)航空產(chǎn)業(yè)集群由于空客A320總裝線、中航直升機(jī)和彩虹無(wú)人機(jī)等項(xiàng)目的入駐使得其航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，直接、間接地帶動(dòng)天津經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司則坐落于上海，擁有國(guó)產(chǎn)客機(jī)C919總裝生產(chǎn)線，目前C919已經(jīng)有24個(gè)公司的800架訂單，產(chǎn)業(yè)前景非?？捎^。而四川、遼寧、貴州和黑龍江分別擁有大型國(guó)有軍工企業(yè)成都飛機(jī)工業(yè)有限公司、中航沈飛民用飛機(jī)有限責(zé)任公司、中航貴州飛機(jī)有限責(zé)任公司和哈飛航空工業(yè)股份有限公司，這些大型企業(yè)和集團(tuán)的入駐推動(dòng)了區(qū)域航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并進(jìn)一步提升了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。排名靠后的甘肅、廣西、山西、云南幾乎所有得分均為負(fù)值，航空航天核心產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升作用較弱，提升空間巨大。四、航空航天產(chǎn)業(yè)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的路徑建議根據(jù)實(shí)證分析，航空航天產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升有一定促進(jìn)作用，尤其是陜西、廣東、天津、四川等地，航空航天核心產(chǎn)業(yè)促進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。綜合得分為負(fù)值的也很多，航空航天在提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量方面還有一定的空間。截至2018年年底，我國(guó)航空產(chǎn)業(yè)園區(qū)共有84個(gè)，以航空制造業(yè)為主導(dǎo)的制造型園區(qū)占據(jù)主流，共計(jì)44個(gè)，占全部園區(qū)數(shù)量的52.38%；總體上技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)弱，航空核心技術(shù)和專利水平低，幾乎每個(gè)地區(qū)航空產(chǎn)業(yè)都規(guī)劃為全產(chǎn)業(yè)鏈，并規(guī)劃宏大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，和短期內(nèi)可觀的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值，缺乏投入和培育周期的基本規(guī)劃。一些地方盲目攀比，無(wú)底線招商，給低水平重復(fù)建設(shè)的國(guó)際輸出項(xiàng)目留下了可乘之機(jī)，非常不利于航空航天戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)攻關(guān)。航空航天的關(guān)鍵基礎(chǔ)材料零部件缺少，無(wú)法形成有競(jìng)爭(zhēng)力的高端產(chǎn)品和系統(tǒng)設(shè)備，關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”，“缺芯”“少核”難發(fā)展，軍工航空項(xiàng)目和民用航空需求難以形成合力，一些地區(qū)樂(lè)于招商，只顧產(chǎn)值，荒于內(nèi)功，缺乏搭建管用的創(chuàng)新平臺(tái)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱。區(qū)域經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步邁向高質(zhì)量還需相關(guān)政府按照航空航天特有規(guī)律創(chuàng)新發(fā)展路徑。1.構(gòu)建開放式區(qū)域創(chuàng)新體系航空航天業(yè)作為一個(gè)高端技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)，要更好地發(fā)展技術(shù)先導(dǎo)作用，帶動(dòng)區(qū)域研發(fā)能力提升，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)區(qū)域裝備制造業(yè)發(fā)展，并通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散帶動(dòng)周邊產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不是短時(shí)期一蹴而就的，也不是單靠幾個(gè)企業(yè)就可以實(shí)現(xiàn)的，需要構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系來(lái)支撐技術(shù)效應(yīng)的傳遞。創(chuàng)新體系需要?jiǎng)?chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新合作機(jī)制。綜合來(lái)看：（1）政府在體系中對(duì)航空航天戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起宏觀調(diào)控的主導(dǎo)作用。政府要建設(shè)良好的人才流動(dòng)平臺(tái)和流動(dòng)機(jī)制，推動(dòng)人才橫向流動(dòng)，促進(jìn)以人為載體的技術(shù)和知識(shí)等創(chuàng)新資源的流動(dòng)。此外，政府要制定相關(guān)法律法規(guī)保護(hù)創(chuàng)新主體的利益，規(guī)范創(chuàng)新行為，制定激勵(lì)措施，激發(fā)創(chuàng)新主體的活力，為企業(yè)營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，不缺位不越位，確保在宏觀指導(dǎo)基礎(chǔ)上企業(yè)是創(chuàng)新的主體。（2）企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，要在研發(fā)的上下游與高校、科研機(jī)構(gòu)密切合作；高校和科研機(jī)構(gòu)處于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的上游，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的智力資源提供者，要通過(guò)與企業(yè)的合作，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。（3）著力建設(shè)金融機(jī)構(gòu)、律師機(jī)構(gòu)、孵化器等中介部門和社會(huì)組織。加拿大蒙特利爾成為世界航空城市中亮麗的名片也和該區(qū)域擁有4所知名航空航天類大學(xué)及國(guó)際民航組織（ICAO）、國(guó)際空運(yùn)協(xié)會(huì)（IATA）、航空公司電信和信息服務(wù)（SITA）等社會(huì)組織密切相關(guān)。（4）加強(qiáng)創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性建設(shè)。由于航空航天產(chǎn)業(yè)是國(guó)內(nèi)外模塊化分工合作，一個(gè)完整的航空航天產(chǎn)品往往需要幾十個(gè)，甚至上百個(gè)國(guó)家參與研發(fā)與制造。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)一定要容易對(duì)接國(guó)際優(yōu)質(zhì)資源，打造系統(tǒng)的開放性。在實(shí)踐中更需要關(guān)注的是對(duì)內(nèi)開放，在國(guó)內(nèi)側(cè)重打造本地區(qū)的優(yōu)勢(shì)航空航天產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，錯(cuò)位發(fā)展，互補(bǔ)配合，不盲目追求單個(gè)地區(qū)的航空航天“全產(chǎn)業(yè)鏈”，從而形成各地區(qū)具有自主技術(shù)優(yōu)勢(shì)的航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展合力，形成更大區(qū)域的“拳頭”，這也是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜背景下增強(qiáng)航空航天產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵。2.推動(dòng)點(diǎn)線面產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展航空航天產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)對(duì)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)高端化帶動(dòng)，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，必須從整個(gè)國(guó)家層面補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)發(fā)展短板，核心技術(shù)必須要實(shí)現(xiàn)從無(wú)到有的突破。近年來(lái)，我國(guó)部署了一批體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略意圖的重大科技項(xiàng)目，并且已經(jīng)部署的項(xiàng)目和新部署的項(xiàng)目要形成梯次接續(xù)的系統(tǒng)布局，從而發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，集中力量、協(xié)同攻關(guān)，為攀登戰(zhàn)略制高點(diǎn)、提高我國(guó)綜合競(jìng)爭(zhēng)力作出重要戰(zhàn)略布局。航空發(fā)動(dòng)機(jī)被作為體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略意圖的重大科技項(xiàng)目，是很有戰(zhàn)略意義的實(shí)現(xiàn)“點(diǎn)的突破”的戰(zhàn)略布局。作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)而言，培養(yǎng)發(fā)展諸如中航動(dòng)力、中航動(dòng)控和航天科技等航空航天龍頭企業(yè)，利用龍頭企業(yè)發(fā)展壯大而形成的產(chǎn)業(yè)磁力，能夠完善企業(yè)上下游配套，形成航空航天產(chǎn)業(yè)線的延伸。當(dāng)然，航空航天產(chǎn)業(yè)鏈很長(zhǎng)，線的延伸不必在一個(gè)地域形成。在拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈的同時(shí)逐漸形成產(chǎn)業(yè)寬度和產(chǎn)業(yè)厚度，通過(guò)點(diǎn)線面整體推進(jìn)，深度優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，從而不斷打造中國(guó)的航空航天競(jìng)爭(zhēng)力極點(diǎn)地區(qū)。3.增強(qiáng)高技術(shù)集群治理能力航空航天產(chǎn)業(yè)屬于科技密集型的高科技產(chǎn)業(yè)，正確處理其短期績(jī)效和長(zhǎng)期績(jī)效的關(guān)系，合理設(shè)計(jì)投資要素的利益分配和創(chuàng)新要素的利益分配，對(duì)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力非常重要。從我國(guó)已有的80個(gè)航空產(chǎn)業(yè)集群區(qū)來(lái)看，要集中優(yōu)勢(shì)資源形成產(chǎn)業(yè)合力。航空航天產(chǎn)業(yè)園區(qū)不能遍地開花，另外，也不能過(guò)度重視投資項(xiàng)目的利益分配和GDP的考核認(rèn)定。如果側(cè)重短期快速的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值和稅收、就業(yè)，就難以營(yíng)造對(duì)航空航天核心技術(shù)埋頭攻關(guān)的產(chǎn)業(yè)氛圍。從治理和考核指標(biāo)來(lái)說(shuō)，如果對(duì)引入多少科技含量高的企業(yè)、引入多少科技研發(fā)機(jī)構(gòu)，以及引入多少本土化的研發(fā)機(jī)構(gòu)等沒(méi)有考核的政策導(dǎo)向，航空航天的可持續(xù)發(fā)展能力和區(qū)域帶動(dòng)作用就會(huì)明顯降低，就難以培育出對(duì)國(guó)家具有長(zhǎng)期深遠(yuǎn)影響的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。因此，對(duì)航空航天高科技產(chǎn)業(yè)集群遵循規(guī)律，提升分階段、分產(chǎn)業(yè)類型的治理能力的考核就非常重要。4.加大軍民融合及商業(yè)化力度2016年以來(lái)，軍民融合上升為國(guó)家戰(zhàn)略，而航空航天產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是軍民融合的主陣地和試驗(yàn)場(chǎng)，包括航空航天的研發(fā)制造領(lǐng)域和航空航天的技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域，從服務(wù)領(lǐng)域來(lái)看，全國(guó)已有、正在運(yùn)行的軍民合用機(jī)場(chǎng)64個(gè)，民航與空軍初步建立了“聯(lián)修、聯(lián)保、聯(lián)管”機(jī)制，逐步形成了軍民合用機(jī)場(chǎng)資源共享、信息互通、保障力量方面深度融合的良好局面，改變了過(guò)去長(zhǎng)期以來(lái)軍民航標(biāo)準(zhǔn)體系不一致，包括飛行區(qū)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、地面運(yùn)行保障標(biāo)準(zhǔn)、場(chǎng)道除冰雪標(biāo)準(zhǔn)、飛行間隔標(biāo)準(zhǔn)都不一致的狀況。航空航天的研發(fā)制造的軍民融合雖然有一定進(jìn)展，但是在技術(shù)轉(zhuǎn)化、商業(yè)運(yùn)行、普遍推廣和經(jīng)濟(jì)效益帶動(dòng)方面還是有很大的、進(jìn)一步推進(jìn)的潛力。航空航天產(chǎn)業(yè)的軍民融合可以在裝備融通、標(biāo)準(zhǔn)融通、人員資質(zhì)融通等方面推進(jìn)，降低軍民航的切換成本，增強(qiáng)航空航天產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的技術(shù)輻射、產(chǎn)業(yè)提升和經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用。第三篇：高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的機(jī)理與路徑無(wú)論世界如何變化，唯一不變的是人類對(duì)知識(shí)邊界的探索欲、對(duì)文化包容性的想象欲以及與自然和諧共生的實(shí)踐欲。這既構(gòu)成了大學(xué)作為人類社會(huì)最古老社會(huì)組織存續(xù)的根本，也解釋了人類在持續(xù)合作與競(jìng)爭(zhēng)中共存的社會(huì)現(xiàn)實(shí)。推動(dòng)高等教育高水平對(duì)外開放是加快建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的必然要求與重要內(nèi)容。習(xí)近平總書記在全國(guó)教育大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要深入推動(dòng)教育對(duì)外開放，統(tǒng)籌“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”，不斷提升我國(guó)教育的國(guó)際影響力、競(jìng)爭(zhēng)力和話語(yǔ)權(quán)。高等教育的對(duì)外開放水平既是我國(guó)教育體系高質(zhì)量發(fā)展成效的重要標(biāo)志，更是中華文化作為人類文化重要組成部分的價(jià)值外化。當(dāng)前，雖然外部環(huán)境的諸多不確定性對(duì)中國(guó)高校持續(xù)深化對(duì)外開放進(jìn)程形成了外部阻隔，但這種不確定性恰好放大了高校作為一種文化交流與互動(dòng)形式，助力國(guó)家之間進(jìn)一步釋疑增信、進(jìn)一步平衡合作與競(jìng)爭(zhēng)張力的重要意義。在高質(zhì)量發(fā)展背景下，中國(guó)高校應(yīng)堅(jiān)持深化對(duì)外開放進(jìn)程，把握好高等教育高水平對(duì)外開放助力高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的內(nèi)在機(jī)理，進(jìn)一步推動(dòng)高等教育國(guó)際交流與合作的范式創(chuàng)新與格局重塑，在助力我國(guó)教育系統(tǒng)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，為國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)筑有效的外部“緩沖區(qū)”。高水平對(duì)外開放助力高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的底層邏輯與歷史表征作為國(guó)家開展人才培養(yǎng)、推動(dòng)知識(shí)和科技創(chuàng)新的根本性制度保障，高質(zhì)量的高等教育體系既構(gòu)成了教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的核心目標(biāo)，更體現(xiàn)了教育強(qiáng)國(guó)的基本特征。在全面推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)的攻堅(jiān)階段，高等教育高水平對(duì)外開放不應(yīng)僅指向通達(dá)高效的國(guó)際交流與合作網(wǎng)絡(luò)、高質(zhì)量的在華國(guó)際學(xué)生數(shù)量等外顯指標(biāo)，更不應(yīng)僅停留在對(duì)全球大學(xué)排行榜排名上升的追逐上，還應(yīng)思考其能否通過(guò)服務(wù)中國(guó)高等教育體系的高質(zhì)量發(fā)展以及助力教育強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的落實(shí)，更有效服務(wù)于當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面轉(zhuǎn)型與深刻變革，促進(jìn)高等教育服務(wù)好教育鏈、科技鏈和人才鏈的深度融合與切實(shí)貫通，進(jìn)而在最廣泛意義上助力中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)宏偉藍(lán)圖的順利實(shí)現(xiàn)。這構(gòu)成了通過(guò)提升高等教育高水平對(duì)外開放助力高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的底層邏輯。高等教育對(duì)外開放的制度化過(guò)程及水平提升，與中國(guó)高等教育質(zhì)量的系統(tǒng)提升呈現(xiàn)出“雙螺旋上升”的構(gòu)型，對(duì)其觀測(cè)可大致從三個(gè)階段入手。一是“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”與“走出去”的范型初構(gòu)。從中國(guó)全面實(shí)施改革開放政策以來(lái)到20世紀(jì)90年代初期，中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初步形成為高等教育對(duì)外開放的探索提供了必要的思想引領(lǐng)。中國(guó)政府鼓勵(lì)各級(jí)各類高校拓展與國(guó)外高校的合作關(guān)系，教育資源要素流動(dòng)性得到顯著提升，且中外學(xué)生的培養(yǎng)規(guī)模得到持續(xù)擴(kuò)大。隨著“高等教育國(guó)際化”在國(guó)際學(xué)界開始概念化，國(guó)際化作為一種不可逆的發(fā)展范式開始被廣泛接受，中國(guó)高校介入國(guó)際化進(jìn)程的意識(shí)也逐步加強(qiáng)，特別是國(guó)際化作為一流高校身份標(biāo)識(shí)的共識(shí)逐步形成。二是高等教育對(duì)外開放制度化進(jìn)程的提速。隨著《中外合作辦學(xué)條例》于2003年發(fā)布以及教育部和國(guó)家外國(guó)專家局于2006年開始聯(lián)合實(shí)施“高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計(jì)劃”（“111計(jì)劃”），尤其是在“211工程”和“985工程”的政策疊加效應(yīng)下，強(qiáng)有力的平臺(tái)支撐為中國(guó)高等教育對(duì)外開放的制度化進(jìn)程注入了新動(dòng)能，中國(guó)高等教育對(duì)外開放的實(shí)踐樣態(tài)得到進(jìn)一步拓展，對(duì)外開放的水平得到實(shí)質(zhì)性提升。特別是隨著新的辦學(xué)理念、教育方法論體系的持續(xù)引進(jìn)，以及“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”與“走出去”格局的持續(xù)完善，國(guó)際化進(jìn)程對(duì)中國(guó)高等教育質(zhì)量提升的促進(jìn)效應(yīng)得到更加廣泛的認(rèn)識(shí)。中國(guó)高校開始主動(dòng)介入國(guó)際化發(fā)展進(jìn)程，初步完善高等教育對(duì)外開放格局。三是中國(guó)高校開始成為全球高等教育場(chǎng)域的主要力量，參與高等教育全球治理的能力得到實(shí)質(zhì)性提升。在共建“一帶一路”倡議所創(chuàng)設(shè)的外部發(fā)展空間中，伴隨“雙一流”建設(shè)厘定的戰(zhàn)略目標(biāo)的牽引，中國(guó)高校與世界一流高校的合作內(nèi)容更加深入與全面，合作的機(jī)制化程度不斷提升，教學(xué)科研人員、科研技術(shù)、科研經(jīng)費(fèi)等要素資本的跨國(guó)（境）流動(dòng)性進(jìn)一步增強(qiáng)，中國(guó)高校邁向世界高等教育場(chǎng)域中心也進(jìn)一步提速。通過(guò)設(shè)置合作議程、推動(dòng)合作范式創(chuàng)新等途徑，中國(guó)高校已逐漸從全球高等教育發(fā)展議程設(shè)置的觀察者、參與者成長(zhǎng)為區(qū)域性乃至全球性高等教育合作議程、大科學(xué)議題的發(fā)起者，成為形塑全球高等教育場(chǎng)域的重要力量分支。高水平對(duì)外開放助力構(gòu)建高等教育強(qiáng)國(guó)的內(nèi)在機(jī)理一方面，自全面實(shí)施改革開放政策以來(lái)，高等教育對(duì)外開放水平的持續(xù)提升為中國(guó)高等教育體系從“初期探索”到“快速發(fā)展”再到“全面加速發(fā)展”，提供了不可或缺的理念資源和人力資源。另一方面，中國(guó)高等教育國(guó)際影響力與競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)拓展又構(gòu)成了對(duì)外開放水平持續(xù)提升的先決條件，因?yàn)橹挥幸蕾囉诔浞值膶W(xué)術(shù)聲望，資本才能與高等教育的國(guó)際同行平等對(duì)話。從這個(gè)意義上看，二者既互為前提，又互為結(jié)果。高水平對(duì)外開放是高等教育強(qiáng)國(guó)的基本特征與實(shí)然狀態(tài)。全球主要經(jīng)濟(jì)體的發(fā)達(dá)高等教育系統(tǒng)所呈現(xiàn)出的全球競(jìng)爭(zhēng)力與影響力，通常需要依托于其所擁有的世界一流高校群作為傳播載體。而處于高水平對(duì)外開放的狀態(tài)則是確保世界一流高校具有全球傳播功能的核心依據(jù)與前提。事實(shí)上，放眼全球，世界一流高校之所以能夠取得如此高的全球?qū)W術(shù)聲望，之所以能夠獲得高等教育利益相關(guān)者的廣泛認(rèn)同，除依賴于學(xué)術(shù)自由、擁有較高的自治權(quán)、通識(shí)與專業(yè)學(xué)習(xí)有效統(tǒng)籌等傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)性要素外，核心原因還在于其具有典型的高水平開放的特征。這些特征包括較高的國(guó)際學(xué)生學(xué)者構(gòu)成比例、多元包容的科研工作氛圍以及研究議題設(shè)置所體現(xiàn)的國(guó)際視野等。此外，從“推拉效應(yīng)”的視角看，一個(gè)高等教育系統(tǒng)所具有的全球競(jìng)爭(zhēng)力和影響力將促使其成為高等教育領(lǐng)域的標(biāo)桿，會(huì)吸引其他高等教育系統(tǒng)借鑒其發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，因而從某種意義上講，其在輸出經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程中，也將同時(shí)“被動(dòng)地”提升對(duì)外開放水平。據(jù)劉海峰教授研究，唐太宗貞觀六年（公元632年），來(lái)自高麗、百濟(jì)、高昌、吐蕃、日本諸國(guó)的各類高等學(xué)校學(xué)生達(dá)3000多人。唐代高等學(xué)校招收眾多的留學(xué)生，并與外國(guó)進(jìn)行頻繁的文化教育交流，使唐代的文化教育具有一種開放性質(zhì)。另一方面，當(dāng)發(fā)達(dá)的高等教育系統(tǒng)形成品牌效應(yīng)之后，會(huì)被各國(guó)政府在全球市場(chǎng)中當(dāng)作一種商品換取利潤(rùn)。澳大利亞于20世紀(jì)80年代開始推行高等教育改革，效仿英國(guó)“撒切爾式”的改革模式，面向所有國(guó)際學(xué)生收取全額學(xué)費(fèi)，力求促進(jìn)高等教育的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)向以及改變國(guó)家及聯(lián)邦政府對(duì)高校的資助方式，以解決澳大利亞聯(lián)邦政府對(duì)高校資助不夠的問(wèn)題。持續(xù)提升對(duì)外開放水平是建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的必經(jīng)之道。從結(jié)構(gòu)功能主義的視角和系統(tǒng)觀來(lái)看，高等教育作為一種社會(huì)互動(dòng)與組織系統(tǒng)，需要不斷適應(yīng)新的外部環(huán)境，其發(fā)展也離不開一定的要素結(jié)構(gòu)。雖然高等教育由于不同的國(guó)家治理范式、不同的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平以及不同的文化內(nèi)核，表現(xiàn)出不同的形式、要素結(jié)構(gòu)并處于不同的發(fā)展階段，但同時(shí)也內(nèi)嵌了獨(dú)特的要素結(jié)構(gòu)與資源類型。由于高等教育系統(tǒng)具有非線性的發(fā)展特點(diǎn)，因此，不同系統(tǒng)之間需要持續(xù)有效的互動(dòng)交流才能獲取對(duì)自身有益的要素條件，從而提升高等教育作為一類整體性的系統(tǒng)對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)能力。從這個(gè)意義上講，高等教育系統(tǒng)的開放性構(gòu)成了其有序發(fā)展的必要條件。世界高等教育的功能范式大概發(fā)生了四次變革，從“行會(huì)制范式”到“精英教育范式”再到“科研為主范式”最后到“教育和科研交疊共生的范式”，每一次功能范式的變革均需要高校作為個(gè)體打破前一種范式的要素結(jié)構(gòu)，加入新要素并對(duì)其進(jìn)行重構(gòu)。這就需要高校秉持積極開放、主動(dòng)學(xué)習(xí)的態(tài)度，并以前一種范式為基礎(chǔ)，持續(xù)創(chuàng)新高等教育的組織范式與發(fā)展理念。以美國(guó)約翰斯·霍普金斯大學(xué)（JohnsHopkinsUniversity）為例，19世紀(jì)下半葉，美國(guó)聯(lián)邦政府派出大批美國(guó)學(xué)生赴德國(guó)各大學(xué)學(xué)習(xí)深造，同時(shí)邀請(qǐng)各學(xué)科的德國(guó)學(xué)者執(zhí)教于美國(guó)各大學(xué)，科教融合的理念對(duì)美國(guó)大學(xué)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，約翰斯·霍普金斯大學(xué)便誕生于這樣的背景之下，其成立之初即作為最具有德國(guó)元素的大學(xué)而存在，這些元素也成為美國(guó)研究型大學(xué)的制度根源。而現(xiàn)代研究型大學(xué)作為一種類型化的高等教育系統(tǒng)，成為美國(guó)逐漸提升其高等教育全球聲望水平的根本。促進(jìn)高水平對(duì)外開放是高等教育強(qiáng)國(guó)職能實(shí)現(xiàn)的重要保障。構(gòu)建發(fā)達(dá)高等教育系統(tǒng)的本質(zhì)要義以及發(fā)達(dá)高等教育系統(tǒng)的職能維度，一方面在于提升國(guó)家政治穩(wěn)定性、治理能力水平以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展水平，并提供持續(xù)性的人力資源與知識(shí)驅(qū)動(dòng)；另一方面則在于依托其復(fù)雜多元的國(guó)際學(xué)術(shù)資源及學(xué)術(shù)人脈網(wǎng)絡(luò)、專業(yè)領(lǐng)域的影響力，助力解決區(qū)域乃至全球范圍的共同問(wèn)題，進(jìn)而促進(jìn)世界人民福祉的提升。簡(jiǎn)言之，高等教育系統(tǒng)越是先進(jìn)和發(fā)達(dá)，越應(yīng)該體現(xiàn)其作為社會(huì)核心組織助力社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵職能，即對(duì)社會(huì)服務(wù)職能的充分履行。尤其是在經(jīng)濟(jì)全球化、科研高度組織化以及文化多元化的時(shí)代，高等教育更應(yīng)超越本地視角，利用提升對(duì)外開放水平的契機(jī)進(jìn)一步遠(yuǎn)離“象牙塔”，將服務(wù)社會(huì)的職能延伸至全球社會(huì)。通過(guò)持續(xù)提升對(duì)外開放水平進(jìn)而介入全球治理，為實(shí)現(xiàn)這一超越提供了相應(yīng)的要素和合法性支持。首先，高等教育對(duì)外開放水平的持續(xù)提升構(gòu)成了高校參與全球治理實(shí)踐能力的要素條件。其中，涉及國(guó)際學(xué)生及外籍學(xué)者的增長(zhǎng)所帶來(lái)的本文化對(duì)異文化調(diào)適能力及文化包容性的增強(qiáng)，以及由外國(guó)高端智力的自由流動(dòng)所生成的處理重大科技議題的智力合力。其次，高等教育對(duì)外開放水平的持續(xù)提升構(gòu)成了高校參與全球治理實(shí)踐能力的合法性基礎(chǔ)。雖然當(dāng)今人類社會(huì)的演化主要受知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)驅(qū)動(dòng)這一事實(shí)，為高等教育作為知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新高地進(jìn)入社會(huì)治理場(chǎng)域提供了基本的合法性依據(jù)，但究其根本，高等教育作為人類教育的高階形式，作為人類社會(huì)關(guān)系互動(dòng)有序化的基本保障，以高等教育領(lǐng)域的自由對(duì)話交流為主要內(nèi)容的文化互學(xué)互鑒是人類合作開展一切社會(huì)行動(dòng)的先決條件。高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)背景下高水平對(duì)外開放的通徑指向面對(duì)高等教育制度同構(gòu)與高等教育功能及價(jià)值觀異化的過(guò)程交織，中國(guó)高等教育對(duì)外開放應(yīng)表現(xiàn)出獨(dú)有的氣度與價(jià)值定位。堅(jiān)持自信守本與借鑒創(chuàng)新之路，堅(jiān)持統(tǒng)籌本地特色與開放多元的統(tǒng)一關(guān)系，創(chuàng)新高等教育對(duì)外開放的方法論體系，形塑新時(shí)期高等教育對(duì)外開放的新格局，將成為中國(guó)在新的發(fā)展階段提升高等教育對(duì)外開放水平的目標(biāo)與要求。定理念之力：進(jìn)一步樹立“敢于揚(yáng)棄”的勇氣與“主動(dòng)吸收”的姿態(tài)。習(xí)近平總書記在北京大學(xué)考察時(shí)強(qiáng)調(diào)，要認(rèn)真吸收世界上先進(jìn)的辦學(xué)治學(xué)經(jīng)驗(yàn)，更要遵循教育規(guī)律，扎根中國(guó)大地辦大學(xué)。中國(guó)持續(xù)提升高等教育高水平對(duì)外開放的落腳點(diǎn)仍將聚焦于如何選擇性吸收“他者”的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，在遵循教育規(guī)律和自身實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，推動(dòng)高等教育以及整個(gè)教育體系的高質(zhì)量發(fā)展。這種“高質(zhì)量”的狀態(tài)還應(yīng)體現(xiàn)在對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)性以及對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、文化發(fā)展，對(duì)中國(guó)人民福祉提升的支撐度中。這就要求中國(guó)高校要從認(rèn)識(shí)上進(jìn)一步超越對(duì)“高度開放型”高等教育系統(tǒng)的原有認(rèn)識(shí)，不僅將工作重點(diǎn)集中在如何提升來(lái)華國(guó)際學(xué)生的數(shù)量、中外合作辦學(xué)的數(shù)量等量化指標(biāo)，還應(yīng)適時(shí)檢視自身是否真正具備了對(duì)外開放的思維，一種真正意義上與異文化組織進(jìn)行有效溝通的自主性與主動(dòng)性。從某種意義上看，“敢于揚(yáng)棄”的勇氣比“主動(dòng)吸收”的姿態(tài)更加重要。因?yàn)橹挥谢谇罢?，才能從真正意義上形成及體現(xiàn)“自信與包容”的對(duì)外開放的價(jià)值觀站位。從高校層面來(lái)看，即便當(dāng)前面對(duì)諸多外部環(huán)境的不確定因素，中國(guó)高校仍應(yīng)進(jìn)一步樹立持續(xù)提升國(guó)際化成效對(duì)促進(jìn)學(xué)校全面發(fā)展的信心，尤其是深入思考如何依托提升對(duì)外開放水平支撐高校發(fā)揮作為人才培養(yǎng)和創(chuàng)新高地的角色作用，還應(yīng)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)提升對(duì)外開放水平在完善學(xué)校戰(zhàn)略發(fā)展布局以及服務(wù)區(qū)域乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)和文化發(fā)展的關(guān)鍵意義。很顯然，只有將提升對(duì)外開放水平的意義和價(jià)值嵌入更多維的價(jià)值體系中，才能從實(shí)質(zhì)上持續(xù)推動(dòng)對(duì)外開放進(jìn)程的深入以及質(zhì)量的提升。借趨勢(shì)之力：進(jìn)一步推動(dòng)高等教育國(guó)際化實(shí)踐范式的空間轉(zhuǎn)向。從“走出去”為主到“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”為主再到雙向平衡式發(fā)展，隨著中國(guó)作為高等教育強(qiáng)國(guó)的形象逐漸具象化，中國(guó)高等教育的國(guó)際化進(jìn)程正加速?gòu)摹跋蛲狻背跋騼?nèi)”轉(zhuǎn)向。這一方面得益于近年來(lái)中國(guó)高等教育國(guó)際影響力與話語(yǔ)權(quán)的持續(xù)提升，另一方面得益于以人工智能為代表的數(shù)字技術(shù)爆發(fā)式發(fā)展推動(dòng)教育數(shù)字化發(fā)展進(jìn)程的加速，將原本在另外一種文化及時(shí)空環(huán)境中開展的教育教學(xué)活動(dòng)，遷移至本地環(huán)境，即為高等教育“在地國(guó)際化”的進(jìn)一步拓展提供了更加充分的技術(shù)支撐?！霸?/p>