第7頁(yè)共7頁(yè)2024年證券投資基金托管協(xié)議經(jīng)典版托管協(xié)議封面封面應(yīng)標(biāo)有“_____證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。封面下端應(yīng)標(biāo)有托管協(xié)議當(dāng)事人名稱(chēng)的全稱(chēng)。報(bào)送中國(guó)_____審核的稿件，必須標(biāo)有“送審稿”顯著字樣。托管協(xié)議目錄托管協(xié)議目錄自首頁(yè)開(kāi)始排印。目錄應(yīng)列明具體的標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼。托管協(xié)議正文一、托管協(xié)議當(dāng)事人列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。（二）訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：（一）基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。（二）基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。四、基金資產(chǎn)保管具體訂明下列事項(xiàng)：（一）基金托管人應(yīng)安全保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應(yīng)_____于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；（二）基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜；（三）基金銀行帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理；（四）基金證券帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理；（五）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管；（六）和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：（一）基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人；（二）投資指令的內(nèi)容；（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序；（四）授權(quán)人員更換的程序。六、交易安排具體訂明下列事項(xiàng)：（一）代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等；（二）基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對(duì)帳的時(shí)間、方式等；（三）封閉式基金成立后，可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間；開(kāi)放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。（四）基金持有人買(mǎi)賣(mài)基金單位的清算、過(guò)戶(hù)與登記方式。七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算具體訂明下列事項(xiàng)：（一）基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序；（二）基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。八、基金收益分配.具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管具體訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。十、信息披露（一）說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。（二）訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。十一、基金有關(guān)文件檔案的保存說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。十二、基金托管人報(bào)告訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說(shuō)明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。十三、基金托管人和基金管理人的更換（一）訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。（二）訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。十四、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。十五、禁止行為列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：（一）除《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；（二）基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；（三）除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)；（四）基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互_____，其高級(jí)管理人員不得相互_____。十六、違約責(zé)任（一）說(shuō)明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。（二）說(shuō)明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。（三）說(shuō)明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。十七、爭(zhēng)議的處理說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書(shū)面_____協(xié)議向_____機(jī)構(gòu)申請(qǐng)_____，或向人民法院起訴。十八、托管協(xié)議的效力（一）托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國(guó)_____批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。（二）托管協(xié)議一式_____份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)_____份外，托管協(xié)議每一簽約人持有_____份，每份具有同等的法律效力。十九、托管協(xié)議的修改和終止（一）訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。說(shuō)明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)_____批準(zhǔn)。（二）訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。二十、其他事項(xiàng)二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日基金托管人（章）基金管理人（章）法定代表人：_____（簽字）法定代表人：_____（簽字）簽訂地：_____簽訂地：_____簽訂日：____年____月____日簽訂日：____年____月____日2024年證券投資基金托管協(xié)議經(jīng)典版（二）證券投資基金托管協(xié)議通常是基金公司與托管銀行之間簽訂的合同，用于規(guī)定基金公司委托托管銀行托管基金資產(chǎn)的相關(guān)事宜。本文將從基金托管的定義、雙方權(quán)利義務(wù)、資產(chǎn)托管、費(fèi)用等方面，詳細(xì)闡述證券投資基金托管協(xié)議的通用內(nèi)容。一、基金托管的定義及目的基金托管是指基金公司將基金產(chǎn)生的資產(chǎn)委托給托管銀行進(jìn)行管理、監(jiān)督和保管?；鹜泄艿哪康脑谟诒Ｗo(hù)基金投資者的權(quán)益，確保資產(chǎn)的安全、透明和合規(guī)運(yùn)作。基于這一目的，證券投資基金托管協(xié)議一般包括以下內(nèi)容：1.托管服務(wù)的范圍和內(nèi)容：明確托管銀行需要提供的服務(wù)，如資金結(jié)算、證券清算、資產(chǎn)估值、投資組合報(bào)告等。2.基金資產(chǎn)的委托管理：規(guī)定基金公司將基金資產(chǎn)委托給托管銀行管理，包括資產(chǎn)托管、資產(chǎn)凈值計(jì)算、資產(chǎn)監(jiān)督等。3.托管銀行的權(quán)利和義務(wù)：明確托管銀行的責(zé)任和義務(wù)，如保管、追蹤、核對(duì)基金資產(chǎn)，及時(shí)報(bào)告和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。4.基金公司的權(quán)利和義務(wù)：明確基金公司的責(zé)任和義務(wù)，如提供基金運(yùn)作和投資決策的信息，確保合規(guī)運(yùn)作，及時(shí)報(bào)告和解決問(wèn)題。5.資金清算和結(jié)算：規(guī)定托管銀行負(fù)責(zé)處理基金投資的資金清算和結(jié)算事務(wù)，確保投資者的資金安全。6.權(quán)益變動(dòng)和轉(zhuǎn)移：明確基金份額的變動(dòng)、轉(zhuǎn)移及交易的處理流程和方法，確?；鸱蓊~的交易安全和合規(guī)。7.托管費(fèi)用：規(guī)定基金公司向托管銀行支付的托管費(fèi)用，包括基本托管費(fèi)、管理費(fèi)等。托管費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)和方式也可能在協(xié)議中進(jìn)行明確。二、雙方權(quán)利義務(wù)1.托管銀行的權(quán)利義務(wù)：（1）托管銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全和完整。（2）托管銀行按照協(xié)議約定，進(jìn)行資金和證券的清算、結(jié)算和交割，確保投資者的資金安全。（3）托管銀行負(fù)責(zé)估值計(jì)算、投資組合報(bào)告等服務(wù)，確保基金公司獲得及時(shí)、準(zhǔn)確的信息。（4）托管銀行負(fù)責(zé)及時(shí)報(bào)告和處理風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于基金資產(chǎn)損失、資金賬戶(hù)異常等。2.基金公司的權(quán)利義務(wù)：（1）基金公司需按照協(xié)議約定，向托管銀行提供基金運(yùn)作和投資決策的信息，確保合規(guī)運(yùn)作。（2）基金公司負(fù)責(zé)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的基金賬目和交易數(shù)據(jù)，確保托管銀行能夠正常執(zhí)行托管職責(zé)。（3）基金公司負(fù)責(zé)及時(shí)報(bào)告和解決出現(xiàn)的問(wèn)題，包括但不限于基金資產(chǎn)損失、交易錯(cuò)誤等。（4）基金公司需按約定向托管銀行支付相應(yīng)的托管費(fèi)用，確保托管服務(wù)的正常提供。三、資產(chǎn)托管基金資產(chǎn)托管是基金托管協(xié)議的核心內(nèi)容之一，具體涉及以下方面：1.資產(chǎn)登記和保管：托管銀行負(fù)責(zé)辦理基金資產(chǎn)的登記手續(xù)，確保資產(chǎn)的合法歸屬和權(quán)益。同時(shí)，托管銀行負(fù)責(zé)將基金資產(chǎn)妥善保管，并采取相應(yīng)措施防止資產(chǎn)的損失和風(fēng)險(xiǎn)。2.資產(chǎn)估值和凈值計(jì)算：托管銀行負(fù)責(zé)按照協(xié)議約定的估值方法進(jìn)行基金資產(chǎn)的估值計(jì)算，并核實(shí)基金的凈值計(jì)算結(jié)果。3.資產(chǎn)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制：托管銀行負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，包括但不限于監(jiān)控基金投資的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)水平。四、費(fèi)用支付基金托管協(xié)議通常規(guī)定了基金公司向托管銀行支付的托管費(fèi)用，包括但不限于基本托管費(fèi)、管理費(fèi)等。具體費(fèi)用支付的標(biāo)準(zhǔn)和方式可以根據(jù)雙方協(xié)商確定?；就泄苜M(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的比例進(jìn)行計(jì)算，管理費(fèi)則根據(jù)協(xié)議約定的方式計(jì)算，可能包括固定費(fèi)用和變動(dòng)費(fèi)用。在費(fèi)用支付方面，協(xié)議通常還規(guī)定了基金公司向托管銀行支付費(fèi)用的時(shí)間和方式，如月結(jié)、季度結(jié)算等。五、協(xié)議變更和解除基金托管協(xié)議通常規(guī)定了雙方協(xié)商一致可以變更協(xié)議內(nèi)容的程序和條件。例如，某一方希望變更協(xié)議內(nèi)容時(shí)，需提