金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）

二。。八年二月

目錄

一、說明.............................................................................1

二、金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn).............................................3

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo).............................................................3

1.1方針（80分）................................................................3

1.2目標(biāo)（100分）...............................................................4

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求....................................................5

2.1法律法規(guī)意識(shí)（50分）........................................................5

2.2需求識(shí)別與獲?。?0分）......................................................6

2.3融入（70分）................................................................7

2.4評(píng)審與更新（30分）.........................................................9

3.安全生產(chǎn)組織保障...............................................................9

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（150分）....................................................9

3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（115分）............................................12

3.3員工參與（110分）..........................................................14

3.4文件與資料控制（105分）....................................................16

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（100分）................................................18

3.6系統(tǒng)管理評(píng)審（85分）.........................................................21

3.7供應(yīng)商與承包商管理（100分）................................................22

3.8安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（90分）.....................................................24

3.9工余安全管理（50分）.......................................................25

4.風(fēng)險(xiǎn)管理......................................................................26

4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求（100分）...........................................26

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（230分）..........................................................28

4.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析（200分）................................................33

5.安全教育與培訓(xùn)（345分）......................................................36

5.1員工安全意識(shí)（145分）.....................................................36

5.2培訓(xùn)（200分）.............................................................38

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理..........................................................41

6.1設(shè)計(jì)要求（85分）.............................................................41

6.2采礦工藝（120分）..........................................................42

6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)（120分）......................................................44

6.4變化管理（105分）..........................................................47

7.設(shè)備設(shè)施安全管理..............................................................49

7.1基本要求（120分）...........................................................49

7.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)（200分）.....................................................51

8.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理..............................................................56

8.1作業(yè)環(huán)境（140分）..........................................................56

8.2作業(yè)過程（140分）..........................................................59

8.3勞動(dòng)防護(hù)用品（110分）......................................................61

9.職業(yè)衛(wèi)生管理..................................................................64

1

9.1健康監(jiān)護(hù)（110分）..........................................................64

9.2職業(yè)危害控制（110分）......................................................67

9.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)（120分）......................................................69

9.4人機(jī)工效（80分）...........................................................71

10.安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)..................................................72

10.1安全投入（110分）.........................................................72

10.2安全科技（50分）.............................................................74

10.3工傷保險(xiǎn)（50分）..........................................................75

11.檢查..........................................................................76

11.1一般要求（80分）...........................................................76

11.2巡回檢查（80分）..........................................................78

11.3例行檢查（80分）.........................................................79

11.4專項(xiàng)檢查（110分）........................................................82

11.5綜合檢查（70分）.........................................................84

11.6糾正和預(yù)防措施（150分）..................................................85

12.應(yīng)急管理.....................................................................88

12.1應(yīng)急準(zhǔn)備（80分）............................................................88

12.2應(yīng)急計(jì)劃（130分）........................................................90

12.3應(yīng)急響應(yīng)（80分）...........................................................92

12.4應(yīng)急保障（100分）..........................................................93

12.5應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)（80分）.....................................................96

13.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析..................................................98

13.1報(bào)告（90分）...............................................................98

13.2調(diào)查（200分）..............................................................99

13.3統(tǒng)計(jì)與分析（170分）.......................................................102

13.4事故、事件回顧（80分）....................................................104

14.績效測(cè)量與評(píng)價(jià)...............................................................105

14.1績效測(cè)量（110分）...........................................................105

14.2系統(tǒng)評(píng)價(jià)（100分）.........................................................109

2

一、說明

為規(guī)范金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)定工作，合理確定系統(tǒng)評(píng)定等級(jí)，根據(jù)《金

屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實(shí)施指南》(AQ2007.2-2006)的有關(guān)規(guī)定，借鑒國

際上先進(jìn)的評(píng)估方法和審核經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合金屬非金屬地下礦山的實(shí)際制定本評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。

金屬非金屬地下礦山的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由14個(gè)元素組成，這些元素又劃分為若干子元

素，每一子元素詳細(xì)規(guī)定了若干個(gè)問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)

條件，降低人員和財(cái)產(chǎn)損害的風(fēng)險(xiǎn)，減小工作中斷等高度相關(guān)的。

本評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)14個(gè)元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對(duì)安全績效的貢

獻(xiàn)，對(duì)元素和子元素賦予了不同的分值。同時(shí)，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進(jìn)的要求，對(duì)每個(gè)子

元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個(gè)方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得

的分值相加，即得到每個(gè)元素的分值，最后將14個(gè)元素所得分值相加，便得到金屬非金屬

地F礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分。各分值分配明細(xì)表如F：

標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表

元素分值分配

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)180

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求200

3.安全生產(chǎn)組織保障905

4.風(fēng)險(xiǎn)管理530

5.安全教育與培訓(xùn)345

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理430

7.設(shè)備設(shè)施安全管理320

8.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理390

9.職業(yè)衛(wèi)生管理420

10.安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)210

11.檢查570

12.應(yīng)急管理470

13.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析540

14.績效測(cè)量與評(píng)價(jià)210

總分5720

1

各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個(gè)方面分配權(quán)重明細(xì)表

項(xiàng)目各項(xiàng)目權(quán)重（％）

元素的策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備10

系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行20

對(duì)建立的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度30

安全生產(chǎn)績效40

合計(jì)100

標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)工作評(píng)定得分總分為5720分，最終標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分換算成百分制。換算公

式如下：

標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)工作評(píng)定得分+5720X100。

2

二、金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)

1.1方針（80分）

策劃（8分）-

?是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？

（分?jǐn)?shù)是一4分：否一0分）

?安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？

（分?jǐn)?shù)是一4分；否一0分）

執(zhí)行（16分）

?是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關(guān)方溝通？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工及相關(guān)方？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否能被公眾獲取或已向公眾披露？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?是否定期評(píng)審了安全生產(chǎn)方針的持續(xù)適宜性？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?當(dāng)內(nèi)外部條件變化時(shí)，是否及時(shí)對(duì)安全生產(chǎn)方針進(jìn)行修訂？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?各部門是否保留供查閱的安全生產(chǎn)方針文本？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

符合性（24分）

?安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：

（分?jǐn)?shù)是一3分；最高分一15分）

＜遵守法律法規(guī)與其他要求；

＜企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)；

令預(yù)防傷害和疾??；

■＞預(yù)防財(cái)產(chǎn)損失：

令持續(xù)改進(jìn)。

?是否通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：

（分?jǐn)?shù)是一3分；最高分一9分）

令顯著位置張貼：

＜作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；

＜印刷在現(xiàn)場(chǎng)安全手冊(cè)中。

績效（32分）

?安全生產(chǎn)方針是否易于理解？

3

（分?jǐn)?shù)是一5分：否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)工作主要目標(biāo)？

（分?jǐn)?shù)是一5分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)？

（分?jǐn)?shù)是一5分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否清楚表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾？

（分?jǐn)?shù)是一5分；否一0分）

?全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-90%-100%（12分）

2-70%-90%（8分）

3-60%-70%（6分）

4-40%-60%（4分）

5-20%-40%（2分）

6—20%以下（0分）

1.2目標(biāo)（100分）

諫劃（io分）一

?是否針對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧等確定了人員與職責(zé)？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?是否有評(píng)價(jià)各級(jí)管理層完成其安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的制度？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?是否有完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)？

（分?jǐn)?shù)是一4分；否一0分）

執(zhí)行（20分）

?是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了卜.列資源？

（分?jǐn)?shù)是一2分；最高分一8分）

令人力資源；

＜財(cái)力資源；

令物力資源；

。技術(shù)資源。

?安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)是否分解？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?在需要時(shí)是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)的修正或更新？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

符合性（30分）

?安全生產(chǎn)目標(biāo)是否與安全生產(chǎn)方針一致？

（分?jǐn)?shù)是一4分；否一0分）

4

?設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：

（分?jǐn)?shù)是一2.5分；最高分一10分）

。管理評(píng)審結(jié)果；

。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；

。生產(chǎn)和過程績效；

。自我評(píng)估結(jié)果。

?安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含：

（分?jǐn)?shù)是一3分；最高分一6分）

。改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)；

。事件的影響，如頻率、嚴(yán)重性和其他損失。

?對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況監(jiān)測(cè)的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1—100%（5分）

2-50%-100%（3分）

3—50%以下（0分）

?安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況與員工進(jìn)行溝通的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-100%（5分）

2-50%-100%（3分）

3-50%以下（0分）

績效（40分）

?完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性如何？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（30分）

2一較好（20分）

3一中等（10分）

4------般（5分）

5一最低（0分）

?員工是否理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（10分）

2一部分（5分）

3-否（0分）

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

2.1法律法規(guī)意識(shí)（50分）

策劃（5分）

―?是否對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、提升、跟蹤做出了規(guī)定？

（分?jǐn)?shù)是一5分；否一0分）

執(zhí)行（10分）

?是否對(duì)員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況進(jìn)行了調(diào)查？

（分?jǐn)?shù)是一4分；否一0分）

?是否根據(jù)調(diào)查情況制定了員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的提升計(jì)劃？

5

（分?jǐn)?shù)是一3分：否一0分）

?是否對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升計(jì)劃進(jìn)行了跟蹤？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

符合性（15分）一

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況的調(diào)查是否涉及所有層面的員工？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（5分）

2一部分（3分）

3-否（0分）

?按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-90%-100%（5分）

2-70%-90%（3分）

3-60-70%（1分）

4-60%以下（0）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升行動(dòng)得到有效跟蹤的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-100%（5分）

2-50%-100%（3分）

3-50%以下（0分）

績效（20分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)調(diào)查是否有效？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一般（3分）

5一最低（0分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的效果如何？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4---般（3分）

5一最低（0分）

2.2需求識(shí)別與獲?。?0分）

策句（5分）

―?是否建立了有效途徑，獲取員工和部門對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求?

（分?jǐn)?shù)是一1分；否一0分）

?是否建立識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？

?（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?是否確定了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新的部門、人員及其職

責(zé)？

6

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

執(zhí)行（10分）一

?是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？

（分?jǐn)?shù)是一4分；否一0分）

?是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

符合性（15分）一

?是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？

（分?jǐn)?shù)是一6分；否一0分）

?已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：

（分?jǐn)?shù)是一1.5分：最高分一9分）

＜法律；

＜行政法規(guī)；

＜部門規(guī)章；

＜地方法規(guī)；

＜國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

令規(guī)范性文件及其他要求。

績效（20分）

?識(shí)別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一般（3分）

5一最低（0分）

?所識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（5分）

2一部分（3分）

3—否（0分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的獲取渠道是否暢通？

（分?jǐn)?shù)是一5分；否一0分）

2.3融入（70分）

策劃（7分）

?是否對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進(jìn)行了規(guī)定？

（分?jǐn)?shù)是一4分；否一0分）

?上述規(guī)定是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

執(zhí)行（14分）

?是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

7

?是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?培訓(xùn)時(shí)是否特別針對(duì)了下列與安全生產(chǎn)相關(guān)的要求？

（分?jǐn)?shù)是一1分：最高分一7分）

。培訓(xùn)要求；

。法律法規(guī)要求的員工測(cè)試；

。危害識(shí)別要求；

令個(gè)體防護(hù)用品要求；

。記錄保持和報(bào)告要求；

。許可要求；

。監(jiān)測(cè)要求。

?員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

符合性（21分）

?獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-90%-100%（9分）

2-70%-90%（6分）

3-60%-70%（3分）

4-40%-60%（1分）

5-40%以下（0分）

?對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-90%-100%（12分）

2-70%-90%（9分）

3-60%-70%（6分）

4-40%—60%（3分）

5-20%-40%（1分）

6—20%以下（0分）

績效（28分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一般（3分）

5一最低（0分）

?對(duì)相關(guān)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一好（8分）

2般（4分）

3一差（0分）

?相關(guān)員工對(duì)培訓(xùn)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

8

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一般（3分）

5—最低（0分）

2.4評(píng)審與更新（30分）

策劃（3分）-

?是否有確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的變化得到識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新的制度？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

執(zhí)行（6分）

?是否按制度對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

符合性（9分）

?新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識(shí)別、獲取、評(píng)審、評(píng)審與更新的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-100%（5分）

2-50%-100%（3分）

3—50%以下（0分）

?當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，與變化的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得以更新的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-100%（4分）

2-50%-100%（3分）

3-50%以下（0分）

績效（12分）一

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（12分）

2一較好（9分）

3一中等（5分）

4?股（3分）

5—最低（0分）

3.安全生產(chǎn)組織保障

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（150分）

策劃（15）

?是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審與績效測(cè)量的管理制度？

（分?jǐn)?shù)是一9分；否一0分）

?是否明確了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)與評(píng)審的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

9

（分?jǐn)?shù)是一6分：否一0分）

執(zhí)行（30分）一

?是否規(guī)定了主耍負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？

（分?jǐn)?shù)是一5分；否一0分）

?管理層是否以實(shí)際行動(dòng)履行對(duì)安全生產(chǎn)的承諾？

（分?jǐn)?shù)是一2分；最高分一6分）

令人員配置；

＜資金支持；

?管理層對(duì)安全生產(chǎn)活動(dòng)的參與。

?是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說明？

（分?jǐn)?shù)是一5分：否一0分）

?各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？

（分?jǐn)?shù)是一5分：否一0分）

?是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？

（分?jǐn)?shù)是一5分：否一0分）

?是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？

（分?jǐn)?shù)是一4分：否一0分）

符合性（45分）一

?安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可測(cè)量？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（6分）

2一部分（3分）

3—否（0分）

?高級(jí)管理層就安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的依從程度？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（4分）

2一部分（2分）

3-否（0分）

?最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)：

（分?jǐn)?shù)是一1分；最高分一14分）

＜制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；

。確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需資源；

＜在日常會(huì)議討論安全生產(chǎn)問題：

＜與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；

?至少每3個(gè)月進(jìn)行1次安全生產(chǎn)巡視；

＜參加安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議；

a至少每年評(píng)審1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)：

＜參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

。參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)：

。參與安全生產(chǎn)培訓(xùn)；

令認(rèn)可安全生產(chǎn)表現(xiàn)；

＜參與安全生產(chǎn)檢杳；

?參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查；

令至少每月回顧糾正行動(dòng)。

10

?中層管理者是否參與了下列安全生產(chǎn)的活動(dòng)：

（分?jǐn)?shù)是一1分；最高分一12分）

＜在日常會(huì)議討論安全生產(chǎn)問題；

。與員工一起討論安全生產(chǎn)問題：

。至少每3個(gè)月實(shí)施1次安全生產(chǎn)巡視；

。參加安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議；

。至少每年評(píng)審1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)；

令參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

。參與安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)價(jià)；

。參與安全生產(chǎn)培訓(xùn)；

＜認(rèn)可安全生產(chǎn)的表現(xiàn)；

。參與安全生產(chǎn)檢查；

。參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查；

。至少每月回顧糾正行為。

?中層管理者參與上述所有安全生產(chǎn)的活動(dòng)的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-80%-100%（6分）

2-60%-80%（4分）

3-40%-60%（2分）

4-20%-40%（1分）

5—20%以下（0分）

?是否每年對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行回顧與更新？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

績效（60分）

?安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（10分）

2一部分（5分）

3—否（0分）

?最高管理者參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的效果？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4——般（3分）

5一最低（0分）

?中層管理者參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的效果？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一股（3分）

5一最低（0分）

?安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的效果？

11

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一--般（3分）

5一最低（0分）

?中層管理者接受安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)的效果？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一股（3分）

5一最低（0分）

?各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一-一股（3分）

5一最低（0分）

3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（115分）

策劃（11.5分）

?是否有包括安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員任命要求、任命的更新、任命書等要求的制度？

（分?jǐn)?shù)是一6分；否一0分）

?是否有制度對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)的人員構(gòu)成、會(huì)議組織、記錄等做出了規(guī)定？

（分?jǐn)?shù)是一5.5分；否一0分）

執(zhí)行（23分）

?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會(huì)是否定期開會(huì)，審查安全工作進(jìn)展和確定方案，協(xié)調(diào)解決存在的安全問題？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員及安全生產(chǎn)委員會(huì)成員是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)，并考核合格？

（分?jǐn)?shù)是一5分；否一0分）

?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員？

（分?jǐn)?shù)是一5分；否一0分）

?最高管理者是否在高級(jí)管理層中指定了安全生產(chǎn)管理者代表？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?最高管理者是否已書面任命下列職位？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（5分）

2一部分（2分）

3-否（0分）

。安全負(fù)責(zé)人；

12

令員工代表：

＜消防負(fù)責(zé)人；

。急救員；

。事故調(diào)查員；

。法律法規(guī)需增加的職位；

。與風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估相關(guān)的職位。

?員工代表的職責(zé)是否明確并在工作場(chǎng)所展示？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

符合性（34.5分）

?被任命的人員是否全部有任命書？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會(huì)成員中是否有員工代表？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會(huì)成員中是否有專職醫(yī)護(hù)人員或職業(yè)衛(wèi)生管理人員？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議是否全部形成紀(jì)要并保存？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要是否包括工作項(xiàng)目清單，并由安全生產(chǎn)委員會(huì)主任或最高管理者簽發(fā)？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)：

（分?jǐn)?shù)是一2分；最高分一12分）

令《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》培訓(xùn)；

令安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；

＜標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)培訓(xùn)；

?危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)；

＜安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)；

令事故、事件調(diào)查技能培訓(xùn)。

?依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？

（分?jǐn)?shù)是一3.5分：否一0分）

?是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)決定員工代表的任命，并且其比率一般不少于1:50?

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

績效（46分）一

?安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議是否有效地解決了安全生產(chǎn)問題？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（5分）

2一部分（3分）

3-否（0分）

?針對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要提出的行動(dòng)或建議所采取行動(dòng)的效果？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

13

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4—?股（3分）

5一最低（0分）

?被任命人員是否理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（6分）

2一部分（3分）

3—否（0分）

?被任命人員接受培訓(xùn)的效果？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4—?般（3分）

5一最低（0分）

?員工是否清楚員工代表的選擇標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（5分）

2一部分（3分）

3—否（0分）

?員工代表是否熟悉職責(zé)范圍內(nèi)的各種危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（10分）

2一部分（5分）

3—否（0分）

3.3員工參與（110分）

策劃（H分）一

?是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)？

（分?jǐn)?shù)是一4分；否一0分）

?是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作？

（分?jǐn)?shù)是-4分；否-0分）

執(zhí)行（22分）

?是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)?

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?員工是否有獲得參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)：

（分?jǐn)?shù)是一1分；最高分一10分）

＜任務(wù)分析；

＜設(shè)計(jì)與流程變化評(píng)審；

＜安全意識(shí)提升；

＜安全手冊(cè)更新；

14

。安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議；

令與外部權(quán)力機(jī)構(gòu)溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)；

。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

。相關(guān)安全過程的行動(dòng)：

。變化管理的評(píng)審；

。參與安全問題的調(diào)查。

?是否采用問題解決小組的方式來處理安全問題？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?問題解決小組成員是否接受了解決相應(yīng)問題的技能培訓(xùn)？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

符合性（33分）一

?員工或員工代表參與安全活動(dòng)的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-90%-100%（7分）

2-60S-90%（4分）

3—60%以下（0分）

?問題解決小組成員接受培訓(xùn)的比例？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1-90%-100%（10分）

2-60%-90%（6分）

3-30%-60%（2分）

4-30%以下（0分）

?員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)是否得到了公正的調(diào)查？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一是（10分）

2一部分（5分）

3—否（0分）

?在不符合安全生產(chǎn)要求的情況卜一，員工是否依據(jù)程序拒絕工作，并且確保員工不會(huì)因拒絕工作而受

到懲罰？

（分?jǐn)?shù)是一6分；否一0分）

績效（44分）一

?收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性，包括：

（分?jǐn)?shù)是一2分：最高分一10分）

。責(zé)任部門與人員確定；

＜-職責(zé)明確：

＜渠道暢通；

4收集頻率確定：

＜反饋及時(shí)。

?問題解決小組的效力？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（12分）

2一較好（9分）

15

3一中等（5分）

4----般（3分）

5—最低（0分）

?員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的主動(dòng)性？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一好（5分）

2——般（3分）

3一差（0分）

?員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的效果？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一最佳（12分）

2一較好（9分）

3一中等（5分）

4一一股（3分）

5一最低（0分）

?拒絕制度是否有效保障員工的安全、健康？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一好（5分）

2——般（3分）

3一差（0分）

3.4文件與資料控制（105分）

策劃（10.5分）一

?是否有文件與資料的識(shí)別與控制制度？

（分?jǐn)?shù)是一7分；否一0分）

?是否有制度控制安全記錄，制度包括記錄的填寫、保存、格式、期限及日常管理要求？

（分?jǐn)?shù)是一3.5分；否一0分）

執(zhí)行（21分）

?是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？

（分?jǐn)?shù)是一5分；否一0分）

?是否每年評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件是否分發(fā)到相關(guān)的員工？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：

（分?jǐn)?shù)是一0.5分；最高分一9分）

?管理評(píng)審報(bào)告；

＜事故、事件記錄；

＜風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；

＜培訓(xùn)記錄；

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告：

＜事故調(diào)查報(bào)告；

16

＜-檢查記錄：

令職業(yè)衛(wèi)生檢杳與健康監(jiān)護(hù)記錄；

。安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；

?＞安全活動(dòng)記錄；

。法定檢測(cè)記錄；

。任務(wù)觀察記錄；

。許可文件：

令應(yīng)急演習(xí)信息；

。糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；

?＞承包商和供應(yīng)商信息；

＜維護(hù)和校驗(yàn)記錄；

令技術(shù)資料、圖紙。

符合性（31.5分）

?是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？

（分?jǐn)?shù)是一1分：最高分一12分）

＜安全生產(chǎn)檢查制度；

令安全教育培訓(xùn)制度；

＜重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；

＜重大隱患整改制度；

令危險(xiǎn)物品和物料管理制度；

＜職業(yè)危害預(yù)防制度；

＜特種作業(yè)管理與審批制度；

?特殊工種管理制度；

＜事故和事件管理制度；

令設(shè)備和設(shè)施安全管理制度；

＜安全生產(chǎn)檔案管理制度；

。安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過程是否有員工參與？

（分?jǐn)?shù)是一5.5分：否一0分）

?文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

1一好（8分）

2一一般（4分）

3—差（0分）

?記錄控制制度的執(zhí)行情況如何？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

I一好（6分）

2一一股（4分）

3一差（0分）

績效（42分）-

?標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)效力與效率，包括：

（分?jǐn)?shù)是一2.5分；最高分一10分）

令文件需求響應(yīng)及時(shí)；

令文件產(chǎn)生的流程暢通；

17

。用戶界面良好；

＜文件分發(fā)充分。

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效力，包括:

（分?jǐn)?shù)是一1分：最高分一13分）

。主索引表；

。分配的適用性；

。制定時(shí)間；

令版本；

。解釋權(quán)；

。批準(zhǔn)；

。變化；

令廢止；

。存儲(chǔ)媒介；

。保存期限：

。外部文件；

＜法律法規(guī)與其他要求；

＜可獲取性。

?記錄控制系統(tǒng)的效力，包括：

（分?jǐn)?shù)是一1分；最高分一7分）

。識(shí)別與檢索：

。可追蹤性；

。存儲(chǔ)有效：

。可讀性；

令保持期限：

。維護(hù)效果：

?？色@取性。

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的質(zhì)量？

（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

I一好（12分）

2一一股（6分）

3一差（0分）

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（100分）

策劃（io分）

?是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?是否有與外部聯(lián)系的制度？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?是否有內(nèi)部溝通制度？

（分?jǐn)?shù)是一3分；否一0分）

?是否有合理化建議制度？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

執(zhí)行（20分）

?是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？

18

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?是否就下述安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行溝通：

（分?jǐn)?shù)是一1分；最高分一3分）

令外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)；

?外部團(tuán)體或個(gè)人的抱怨；

0直接的社會(huì)要求。

?是否保存外部的安全投訴記錄？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?基層管理者在向員工分派任務(wù)時(shí)，是否使用了正確任務(wù)說明？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?基層管理者是否每月與員工就重要安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行計(jì)劃性對(duì)話？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？

（分?jǐn)?shù)是一1分；否一0分）

?基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?是否保留了會(huì)議記錄？

（分?jǐn)?shù)是一1分；否一0分）

?合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獲??？

（分?jǐn)?shù)是一1分；否一0分）

?是否收集和評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？

（分?jǐn)?shù)是一2分；否一0分）

?是否設(shè)置專欄展示安全設(shè)備狀況和使用情況？

（分?jǐn)?shù)是一1分；否一0分）

?是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？

（分?jǐn)?shù)是一1分；否一0分）