第四章收入分配與貧困

在經(jīng)濟(jì)增長過程中，每個(gè)人都會(huì)同等地享受到增長帶來的好處嗎？在發(fā)展中國家，較低人均收入與收入分配高度不平等聯(lián)系在一起，產(chǎn)生了大量的貧困人口和嚴(yán)重的貧困問題。第一節(jié)收入分配類型與測(cè)度

一、收入分配有兩種類型：功能性的(functional)收入分配和個(gè)人的(personal)收入分配。功能性收入分配是價(jià)格論的一部分，屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇，不涉及到道德層面，而只是與效率有關(guān)。領(lǐng)域功能性收入分配，指國民收入在生產(chǎn)要素（傳統(tǒng)上指勞動(dòng)力、資本和土地等要素）之間的分配。（一）功能性收入分配。概念內(nèi)涵微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分配理論認(rèn)為，生產(chǎn)要素的收入（或價(jià)格）決定于其需求曲線和供給曲線相交的均衡點(diǎn)。在完全競(jìng)爭條件下，要素所有者按照要素邊際產(chǎn)出貢獻(xiàn)大小得到要素的相應(yīng)報(bào)酬（或收入）：勞動(dòng)者得到相應(yīng)的工資，資本家得到相應(yīng)的利潤，土地所有者得到相應(yīng)的地租。（二）個(gè)人收入分配大凡討論收入分配問題，基本上都是涉及到個(gè)人的收入分配問題，即作為一個(gè)社會(huì)成員在社會(huì)財(cái)富中所占有的份額：占有的社會(huì)財(cái)富較少，就說該成員較窮；占有的社會(huì)財(cái)富較多，就說該成員較富，涉及的主要不是經(jīng)濟(jì)效率而是社會(huì)道德層面的問題。個(gè)人（或家庭）收入分配是由功能性收入分配演變而來。第一組箭頭表示生產(chǎn)過程產(chǎn)生的要素收入分配，即功能性收入分配。第二組箭頭表示生產(chǎn)要素的收入，是如何轉(zhuǎn)移到家庭，從而形成個(gè)人（或家庭）收入分配的。要素收入的流向及其大小取決于家庭是否擁有這一要素、擁有多少，以及要素價(jià)格。個(gè)人擁有資源不同，得到的收入和財(cái)富不一樣，會(huì)有一個(gè)累積性效應(yīng)，即掌握資源多的人獲得的收入和財(cái)富將會(huì)越來越多，掌握資源少的人獲得越來越少，這就是所謂的馬太效應(yīng)。問題從整個(gè)社會(huì)來講，收入分配越來越不均，后果就會(huì)出現(xiàn)階級(jí)和集團(tuán)分裂，產(chǎn)生階級(jí)仇恨和對(duì)抗，就會(huì)變得不安寧和不穩(wěn)定。解決方案政府作為社會(huì)利益代表，社會(huì)穩(wěn)定的維護(hù)者，有責(zé)任不讓社會(huì)收入分配差距過大。但收入完全均等不是一個(gè)好社會(huì)，平均主義會(huì)挫傷積極性，鼓勵(lì)懶惰行為，導(dǎo)致效率下降，也是不可取的。進(jìn)一步問題發(fā)展中國家處于發(fā)展過程中，產(chǎn)生的收入分配不均比發(fā)達(dá)國家更為嚴(yán)重。這個(gè)平衡點(diǎn)在哪里？二、度量收入分配的4個(gè)基本準(zhǔn)則對(duì)于個(gè)人收入分配的度量往往要復(fù)雜得多。1、匿名準(zhǔn)則。收入在個(gè)人之間的互換對(duì)社會(huì)收入分配不平等程度沒有影響。對(duì)于收入分配不平等程度而言，重要的是個(gè)人收入的分布狀態(tài)，至于誰賺得多，誰賺得少?zèng)]有多少意義。不妨對(duì)社會(huì)收入分配的狀態(tài)由最窮到最富進(jìn)行如下排序y1≤y2≤y3……≤yn2、人口比例準(zhǔn)則。在收入分配的不平等方面，人口規(guī)模并不重要，重要的是不同收入水平上的人口比例。社會(huì)個(gè)人收入的分布狀態(tài)不變。如果社會(huì)人口數(shù)增加到2n,同時(shí)總收入也增加1倍，那么，n個(gè)人的社會(huì)與2n個(gè)人的社會(huì)的收入分配不平等程度沒有差異。也就是I（y1,y2,y3……yn）=I（y1,y2,y3……yn；y1,y2,y3……yn）3、相對(duì)收入準(zhǔn)則。與人口規(guī)模一樣，收入的絕對(duì)水平也沒有多少意義，對(duì)于收入分配不平等而言，有意義的是相對(duì)收入。如果社會(huì)中每個(gè)人的收入增加或減少相同的比例（相對(duì)收入不變），那么其收入分配不平等程度不會(huì)改變。I（y1,y2,y3……yn）=I（λy1,λy2,λy3……λyn）λ≠0雖然絕對(duì)人均收入是我們衡量一國經(jīng)濟(jì)增長水平的重要指標(biāo)，但是在度量收入分配時(shí)就變得不再重要了。前3個(gè)準(zhǔn)則的應(yīng)用：描述不平等程度根據(jù)匿名準(zhǔn)則，對(duì)社會(huì)收入分配由最窮到最富排序。根據(jù)人口比例準(zhǔn)則，只需要使用人口百分比就可以。根據(jù)相對(duì)收入準(zhǔn)則，只要知道每一分組所占份額。此外，一種廣為人知的度量方法，采用最富20%與最窮的20%的收入份額之比值，比值越大，收入分配不平等程度就越高。4、達(dá)爾頓準(zhǔn)則。如果一種收入分配狀態(tài)是由另一種收入分配狀態(tài)經(jīng)過一系列的累退性轉(zhuǎn)移得到的，那么前者的不平等程度一定要比后者高。由達(dá)爾頓（Dalton,H.）于1920年提出。

在社會(huì)的收入分配狀態(tài)（y1,y2,y3……yn）中，考慮兩種收入yi≦yj；如果將收入θ由比較窮的個(gè)人i轉(zhuǎn)移給比較富的個(gè)人j，那么這種轉(zhuǎn)移稱之為累退性轉(zhuǎn)移。即I（y1

…yi

…yj

…yn）＜I（y1

…yi-θ…yj+θ…yn）foryi≦yj，θ>0局限性：如果累退性轉(zhuǎn)移發(fā)生在各分組內(nèi)部，收入分配不平等程度就不會(huì)發(fā)生變化，這顯然與達(dá)爾頓準(zhǔn)則不相吻合。根據(jù)前述4個(gè)基本準(zhǔn)則，有一個(gè)非常直觀的圖形，可以度量一個(gè)社會(huì)的收入分配不平等程度，這就是洛倫茨曲線。以洛倫茨曲線為基礎(chǔ)，構(gòu)建廣泛使用的度量不平等指標(biāo)——基尼系數(shù)。三、洛倫茨曲線和基尼系數(shù)（一）洛倫茨曲線將人口按收入由低到高排序（匿名準(zhǔn)則），將人口累積百分比（人口比例準(zhǔn)則）和收入累積百分比（相對(duì)收入準(zhǔn)則）描繪在圖形上，即得到洛倫茨曲線，表示每一個(gè)百分比人口所獲得的相應(yīng)百分比收入。定義橫軸表示累積的人口百分比，縱軸表示累積的收入百分比。橫軸與縱軸最大刻度都是100%，兩軸正好圍成一個(gè)正方形。

1905年，美國統(tǒng)計(jì)學(xué)家M.O.洛倫茨提出了著名的洛倫茨曲線。圖中，50％人口獲得收入20％，80％人口獲得收入50％。洛倫茨曲線任何一點(diǎn)斜率，表示這點(diǎn)的人對(duì)收入累積的邊際貢獻(xiàn)。因?yàn)槿丝诎词杖胗傻偷礁吲判颍?，邊際貢獻(xiàn)總是遞增的，洛倫茨曲線總會(huì)越來越陡峭。形狀洛倫茨曲線是對(duì)角線，表示收入分配完全均等，每一個(gè)百分比人口獲得相同百分比的收入。對(duì)角線也叫完全平等線。洛倫茨曲線是由下方橫軸與右方縱軸共同組成，表示收入分配完全不平等，即一個(gè)人擁有100％的收入，而其他人都沒有收入。有兩種極端情況一般沒有可能出現(xiàn)極端情形，洛倫茨曲線總是之間某個(gè)區(qū)域。在完全平等線和完全不平等線之間，如果有兩條不同的洛倫茨曲線，如何比較兩者的收入分配不平等程度？問題如果一條洛倫茨曲線每一點(diǎn)均落在另一條的右側(cè)，那么前者比后者的收入分配更加不平等。也就是，當(dāng)收入分配狀態(tài)（x1,x2……xn）的曲線的每一點(diǎn)均落在（y1,y2……yn）的曲線右側(cè)，則I（x1,x2……xn）≧I（y1,y2……yn）。洛倫茨準(zhǔn)則：曲線L（X）上的每一點(diǎn)都落在曲線L（Y）的右側(cè)，前者的收入分配不平等程度要高于后者。（二）基尼系數(shù)洛倫茨曲線比較直觀，能夠較好地滿足度量收入分配的四個(gè)準(zhǔn)則；優(yōu)點(diǎn)如果兩條洛倫茨曲線相交，則很難判斷哪條曲線不平等程度更高。缺陷數(shù)量化，用基尼系數(shù)。由意大利的統(tǒng)計(jì)學(xué)家C·基尼在1912年首次提出，也被稱為“基尼稠密系數(shù)”。解決通過計(jì)算洛倫茨曲線與對(duì)角線的面積除以對(duì)角線與兩軸圍成的三角形面積而得到。公式表示為：G=A/(A+B)基尼系數(shù)值大小表示收入不平等程度，系數(shù)值越大，表示收入不平等程度越大?；嵯禂?shù)為0=完全平等，A為0，洛倫茨曲線就是對(duì)角線；基尼系數(shù)為1=完全不平等，即B為0，A與A+B相等，洛倫茨曲線由縱橫軸組成。設(shè)橫軸為x（累積人口百分比），縱軸為y（累積收入百分比）則2就是（A+B）即三角形面積（正方形面積100%×100%的一半）的倒數(shù)；公式中右邊最后一項(xiàng)為A，即對(duì)角線與洛倫茨曲線圍成的面積。一般情況是，分配高度不平等的國家的基尼系數(shù)通常在0.5和0.7之間，收入較為平等的國家在0.2和0.35之間。第二節(jié)庫茲涅茨倒U型假說在經(jīng)濟(jì)增長過程中，收入分配是如何變化的呢？規(guī)律性？庫茲涅茨在這方面作了一些開創(chuàng)性的工作。一、庫茲涅茨倒U型假說西蒙·庫茲涅茨（SimenKuznets）在1955年提出了一個(gè)增長過程中收入分配變化規(guī)律的假說經(jīng)濟(jì)增長早期階段（貧窮），收入分配較為平等，隨著經(jīng)濟(jì)增長，收入分配不平等程度趨于上升；到經(jīng)濟(jì)增長后期階段（富裕），收入分配不平等程度趨于下降。橫軸表示人均GNP，縱軸表示基尼系數(shù)。倒U型曲線表示，當(dāng)收入水平上升時(shí)，基尼系數(shù)首先增大（收入差距擴(kuò)大），當(dāng)收入水平上升到一定程度時(shí)，基尼系數(shù)達(dá)到最大后開始逐漸變小。定義“庫茲涅茨假說”（Kuznetshypothesis）或“庫茲涅茨倒U型曲線”（Kuznetsinvertedu-shapedcurve）。圖示庫茲涅茨假說得到如下一些理論支持。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變到現(xiàn)代之前，兩個(gè)部門的收入差距將會(huì)不斷擴(kuò)大。發(fā)展初期（1）貧窮國家的二元經(jīng)濟(jì)顯著。在現(xiàn)代工業(yè)部門內(nèi)部也存在著發(fā)展不平衡，發(fā)展較快行業(yè)工資水平上升快，發(fā)展較慢行業(yè)工資水平上升慢，工業(yè)部門內(nèi)部收入差別擴(kuò)大，可能比農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部更嚴(yán)重。存在地區(qū)不平衡，發(fā)展較快地區(qū)比較慢地區(qū)收入差別越來越大。二元經(jīng)濟(jì)逐漸消失，農(nóng)業(yè)部門象工業(yè)部門一樣現(xiàn)代化，落后地區(qū)也開始趕上發(fā)達(dá)地區(qū)，收入差距逐漸縮小。

發(fā)展后期國家以增長為主要目標(biāo)，鼓勵(lì)自由競(jìng)爭和資本積累，少數(shù)人由于財(cái)產(chǎn)收入、個(gè)人才能與受到良好教育以及其它原因而變得越來越富有，而大部分人相對(duì)說來變窮，結(jié)果是收入分配不均現(xiàn)象趨于惡化。教育普及，教育程度提高，勞動(dòng)者素質(zhì)和生產(chǎn)技能差異縮小，生產(chǎn)率和工資水平提高，勞動(dòng)者之間工資差別縮小；發(fā)展初期如果兩極分化嚴(yán)重，階級(jí)矛盾和社會(huì)沖突會(huì)變得尖銳。為了維持社會(huì)穩(wěn)定，國家不得不采取措施減少不均程度。財(cái)力越來越雄厚，國家有能力采取一些措施（如對(duì)低收入者提供失業(yè)救濟(jì)、提供養(yǎng)老金、提供教育和醫(yī)療補(bǔ)貼、對(duì)高收入者征稅等收入轉(zhuǎn)移政策）改善低收入階層的經(jīng)濟(jì)地位。（2）增長目標(biāo)的轉(zhuǎn)變發(fā)展后期同時(shí)，財(cái)產(chǎn)收入份額趨于下降，勞動(dòng)收入比財(cái)產(chǎn)收入更重要，收入分配不均現(xiàn)象趨于改善。國家的政權(quán)往往掌握在富裕階級(jí)的手里，這樣，制定的方針政策必然有利于富人階級(jí)而不利于窮人階級(jí)。一般民眾教育水平提高，參政議政意識(shí)增強(qiáng)，能組織起來形成抗衡集團(tuán)，如成立工會(huì)和農(nóng)民協(xié)會(huì)等，以爭取自己的政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)益，迫使政府當(dāng)局采取一些有利于低收入階層的政策和資本家在增加工資方面作出讓步，結(jié)果導(dǎo)致收入差別的縮小。發(fā)展初期民主化進(jìn)程發(fā)展后期二、倒U型假說的檢驗(yàn)他從英、美、德等18個(gè)國家的歷史統(tǒng)計(jì)資料中得出，發(fā)達(dá)國家的收入分配不平等經(jīng)歷了一個(gè)先惡化而后改善的過程。倒U型曲線在英國經(jīng)歷100年，在美國和德國經(jīng)歷60－70年。概況庫茲涅茨不僅提出假說，而且還運(yùn)用統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行了論證?？v向暗含假設(shè)處于不同發(fā)展水平的國家相當(dāng)于一國處在不同發(fā)展階段，把倒U型現(xiàn)象由動(dòng)態(tài)歷史過程轉(zhuǎn)化為靜態(tài)國別比較。對(duì)倒U型假說的實(shí)證分析主要是利用截面資料進(jìn)行，即對(duì)同期不同收入的國家進(jìn)行比較。假設(shè)橫向比較，因?yàn)槿狈r(shí)間序列方面的資料措施（1）發(fā)展中國家收入分配一般比發(fā)達(dá)國家更不平等；截面研究一般都支持了庫茲涅茨倒U型假說（2）最貧窮國家的收入分配比較為貧窮國家要平等一些；（3）收入不平等最嚴(yán)重的是收入水平較高的發(fā)展中國家。

否定庫茲涅茨假說的傾向發(fā)展計(jì)劃署在1996年的《人類發(fā)展報(bào)告》中指出日本和東亞都是公平發(fā)展形式的先驅(qū)者，中國、馬來西亞和毛里求斯最近也在走日本和東亞道路。

聯(lián)合國

庫茲涅茨假說和以上實(shí)證分析也遭到一些批評(píng)。中國經(jīng)驗(yàn)，庫茲涅茨假說似乎是存在的。中國從1978年改革以來收入差別的確呈擴(kuò)大趨勢(shì)，從1978到2009年，收入不平等擴(kuò)大，超過國際公認(rèn)0.4的警戒線?？傮w呈現(xiàn)不斷上升趨勢(shì)，證明了庫茲涅茨倒U型曲線的前半部分。中國收入差別持續(xù)擴(kuò)大的理論觀點(diǎn)（1）經(jīng)濟(jì)改革或制度變遷論居民收入差距長期變動(dòng)表現(xiàn)為“倒U曲線”，但不能只用庫茲涅茨倒U假說解釋，因?yàn)閹焓霞僬f是增長型，而中國還與體制改革緊密相關(guān)。（2