網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)檢查清單風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)策略工具模板一、工具概述本工具旨在為各類組織（企業(yè)、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位等）提供系統(tǒng)化的網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)檢查方法，通過(guò)結(jié)構(gòu)化清單梳理安全風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與應(yīng)對(duì)策略，幫助用戶全面識(shí)別網(wǎng)絡(luò)安全隱患，落實(shí)防護(hù)措施，降低安全事件發(fā)生概率，保障信息系統(tǒng)的機(jī)密性、完整性和可用性。二、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用主體中小型企業(yè)IT部門及安全管理人員機(jī)關(guān)、事業(yè)單位信息化建設(shè)與安全運(yùn)維團(tuán)隊(duì)金融、醫(yī)療、教育等重點(diǎn)行業(yè)安全合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控人員第三方網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)機(jī)構(gòu)（如滲透測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)）（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景日常安全巡檢：定期（如每月/每季度）對(duì)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、系統(tǒng)、應(yīng)用及管理制度進(jìn)行全面檢查，及時(shí)發(fā)覺潛在風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)性審計(jì)準(zhǔn)備：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、等保2.0）的合規(guī)要求。重大活動(dòng)/系統(tǒng)上線前保障：如重要會(huì)議、新產(chǎn)品發(fā)布前，對(duì)核心系統(tǒng)進(jìn)行專項(xiàng)安全檢查，保證活動(dòng)期間或系統(tǒng)運(yùn)行安全。安全事件響應(yīng)后復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，通過(guò)檢查清單梳理防護(hù)漏洞，完善應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。三、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)檢查清單使用流程（一）準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)組織業(yè)務(wù)需求，確定本次檢查的核心目標(biāo)（如“排查核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)漏洞”“驗(yàn)證訪問(wèn)控制有效性”）。劃定檢查范圍，包括：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻等）、服務(wù)器（物理機(jī)、虛擬機(jī)、云主機(jī)）、應(yīng)用系統(tǒng)（Web應(yīng)用、移動(dòng)端應(yīng)用）、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)（數(shù)據(jù)庫(kù)、文件服務(wù)器）、終端設(shè)備（PC、移動(dòng)終端）、安全管理制度及人員操作等。組建檢查團(tuán)隊(duì)由技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括安全工程師（負(fù)責(zé)漏洞掃描與風(fēng)險(xiǎn)分析）、系統(tǒng)管理員（負(fù)責(zé)系統(tǒng)配置核查）、網(wǎng)絡(luò)管理員（負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)檢查）、*數(shù)據(jù)管理員（負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全驗(yàn)證），必要時(shí)邀請(qǐng)外部安全專家參與。準(zhǔn)備檢查工具與文檔工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如Tripwire、Bash）、滲透測(cè)試工具（如Metasploit）、日志分析工具（如ELKStack）、網(wǎng)絡(luò)流量分析工具（如Wireshark）。文檔：組織網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、系統(tǒng)架構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、上次檢查報(bào)告及整改記錄、相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)文本。（二）執(zhí)行檢查階段分模塊逐項(xiàng)核對(duì)檢查項(xiàng)依據(jù)本工具“網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)檢查清單模板表格”，按“網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全→系統(tǒng)安全→應(yīng)用安全→數(shù)據(jù)安全→訪問(wèn)控制→安全管理制度→應(yīng)急響應(yīng)”七大模塊，逐一開展檢查。檢查方式：工具自動(dòng)化掃描（如漏洞掃描、配置基線對(duì)比）+人工核查（如查看配置文件、日志記錄、訪談相關(guān)人員）+實(shí)際測(cè)試（如模擬攻擊驗(yàn)證訪問(wèn)控制有效性）。記錄檢查結(jié)果對(duì)每個(gè)檢查項(xiàng)，詳細(xì)記錄“檢查狀態(tài)”（符合/不符合/不適用）、“問(wèn)題描述”（如“防火墻默認(rèn)管理員密碼未修改”“數(shù)據(jù)庫(kù)未開啟審計(jì)日志”）、“影響范圍”（如“核心業(yè)務(wù)服務(wù)器”“用戶個(gè)人信息庫(kù)”）、“證據(jù)截圖/日志片段”（作為附件留存）。（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估階段確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)合“影響程度”（高/中/低，指對(duì)業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)、聲譽(yù)的損害程度）和“發(fā)生可能性”（高/中/低，指風(fēng)險(xiǎn)被利用的概率），按以下標(biāo)準(zhǔn)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：影響程度高且發(fā)生可能性高，或影響程度極高（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓）；中風(fēng)險(xiǎn)：影響程度中且發(fā)生可能性中，或影響程度高但發(fā)生可能性低；低風(fēng)險(xiǎn)：影響程度低且發(fā)生可能性低，或影響程度中但發(fā)生可能性極低。分析風(fēng)險(xiǎn)成因針對(duì)不符合項(xiàng)，深挖根本原因，如：技術(shù)層面：系統(tǒng)未及時(shí)打補(bǔ)丁、配置錯(cuò)誤、安全設(shè)備策略失效；管理層面：制度缺失、人員操作失誤、培訓(xùn)不足；流程層面：變更管理不規(guī)范、應(yīng)急響應(yīng)流程不清晰。（四）應(yīng)對(duì)策略制定與執(zhí)行階段制定整改措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)性制定策略：高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：立即整改（24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)），如修復(fù)高危漏洞、修改默認(rèn)密碼、阻斷高危端口訪問(wèn)；中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：限期整改（7個(gè)工作日內(nèi)完成），如優(yōu)化訪問(wèn)控制策略、完善日志審計(jì)功能；低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：計(jì)劃改進(jìn)（30天內(nèi)完成），如更新安全文檔、開展安全意識(shí)培訓(xùn)。明確責(zé)任人與期限每項(xiàng)整改措施需指定責(zé)任部門/人（如“系統(tǒng)運(yùn)維組由*系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)補(bǔ)丁修復(fù)”），并明確整改完成時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“漏洞掃描工具確認(rèn)漏洞已修復(fù)”“配置文件核查符合基線要求”）。跟蹤整改進(jìn)度建立整改臺(tái)賬，每周更新整改進(jìn)度，對(duì)逾期未完成的項(xiàng)，由*安全負(fù)責(zé)人督辦，保證問(wèn)題閉環(huán)。（五）結(jié)果輸出與歸檔階段編制檢查報(bào)告內(nèi)容包括：檢查背景與范圍、檢查方法、風(fēng)險(xiǎn)清單（含等級(jí)、描述、成因）、整改計(jì)劃（措施、責(zé)任人、期限）、結(jié)論與建議（如“建議每年開展2次滲透測(cè)試”“加強(qiáng)第三方人員安全管理”）。報(bào)告審核與分發(fā)報(bào)經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，分發(fā)至相關(guān)部門（如IT部、法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門），并抄送管理層。資料歸檔將檢查報(bào)告、整改記錄、證據(jù)材料、日志記錄等整理歸檔，保存期限不少于3年，以備后續(xù)審計(jì)或追溯。四、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)檢查清單模板表格檢查維度檢查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述示例識(shí)別方法應(yīng)對(duì)策略責(zé)任部門/人整改期限網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全防火墻默認(rèn)管理員密碼是否為初始密碼（如admin/admin123）高默認(rèn)密碼易被暴力破解，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)邊界被突破人工核查防火墻登錄界面、配置文件立即修改為復(fù)雜密碼（12位以上，含大小寫字母+數(shù)字+特殊字符）網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維組/*網(wǎng)絡(luò)管理員立即核心業(yè)務(wù)區(qū)是否與互聯(lián)網(wǎng)區(qū)域邏輯隔離（如通過(guò)VLAN或防火墻策略限制訪問(wèn)）高互聯(lián)網(wǎng)區(qū)域可直接訪問(wèn)核心業(yè)務(wù)區(qū)，增加攻擊面查看網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、防火墻策略配置配置防火墻策略，僅允許必要端口（如80/443）從互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)核心業(yè)務(wù)區(qū)，拒絕其他端口網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維組/*網(wǎng)絡(luò)工程師3個(gè)工作日入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）是否啟用實(shí)時(shí)告警與阻斷功能中未啟用IDS/IPS無(wú)法及時(shí)發(fā)覺并阻斷攻擊，可能導(dǎo)致威脅擴(kuò)大登錄IDS/IPS管理平臺(tái)核查策略狀態(tài)啟用實(shí)時(shí)告警功能，配置高危威脅（如SQL注入、XSS攻擊）自動(dòng)阻斷規(guī)則安全運(yùn)維組/*安全工程師5個(gè)工作日系統(tǒng)安全服務(wù)器操作系統(tǒng)是否及時(shí)更新安全補(bǔ)?。ń?0天內(nèi)有未修復(fù)的高危漏洞）高未修復(fù)高危漏洞可被利用獲取服務(wù)器權(quán)限，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)癱瘓使用漏洞掃描器掃描，查看補(bǔ)丁管理記錄立即并安裝官方補(bǔ)丁，重啟系統(tǒng)生效系統(tǒng)運(yùn)維組/*系統(tǒng)管理員立即服務(wù)器是否開放非必要高危端口（如3389/RDP、22/SSH、1433/MSSQL）中高危端口開放易成為攻擊入口，增加入侵風(fēng)險(xiǎn)使用端口掃描工具（如nmap）掃描服務(wù)器開放端口關(guān)閉非必要高危端口，僅允許IP白名單訪問(wèn)必要端口系統(tǒng)運(yùn)維組/*系統(tǒng)管理員3個(gè)工作日是否存在默認(rèn)共享目錄（如Windows的C）且未設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限高默認(rèn)共享目錄可被惡意訪問(wèn)，導(dǎo)致敏感文件泄露人工核查服務(wù)器共享設(shè)置、訪問(wèn)控制列表刪除默認(rèn)共享，若需共享則設(shè)置強(qiáng)密碼+訪問(wèn)權(quán)限限制系統(tǒng)運(yùn)維組/*系統(tǒng)管理員立即應(yīng)用安全Web應(yīng)用是否啟用且配置有效證書（未過(guò)期、域名匹配）中HTTP傳輸數(shù)據(jù)明文，易被竊聽；證書無(wú)效導(dǎo)致用戶信任度下降使用瀏覽器訪問(wèn)網(wǎng)站查看證書狀態(tài)，使用SSLLabs檢測(cè)配置正規(guī)CA簽發(fā)的SSL證書，強(qiáng)制跳轉(zhuǎn)應(yīng)用開發(fā)組/*前端開發(fā)7個(gè)工作日Web應(yīng)用是否對(duì)用戶輸入進(jìn)行嚴(yán)格校驗(yàn)（如SQL注入、XSS攻擊防護(hù)）高未校驗(yàn)用戶輸入可導(dǎo)致SQL注入、XSS等攻擊，竊取或篡改數(shù)據(jù)使用滲透測(cè)試工具（如SQLMap、BurpSuite）測(cè)試修改代碼，對(duì)用戶輸入進(jìn)行過(guò)濾、轉(zhuǎn)義、參數(shù)化查詢，部署WAF防護(hù)Web應(yīng)用應(yīng)用開發(fā)組/*后端開發(fā)立即應(yīng)用系統(tǒng)管理員賬號(hào)是否與普通用戶賬號(hào)分離，且啟用多因素認(rèn)證（MFA）中管理員賬號(hào)未分離或未啟用MFA，易被暴力破解或盜用，導(dǎo)致系統(tǒng)控制權(quán)丟失人工核查賬號(hào)權(quán)限配置、登錄日志創(chuàng)建獨(dú)立管理員賬號(hào)，強(qiáng)制啟用MFA（如短信驗(yàn)證碼、令牌），禁用管理員賬號(hào)遠(yuǎn)程登錄應(yīng)用運(yùn)維組/*應(yīng)用管理員5個(gè)工作日數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)（如身份證號(hào)、銀行卡號(hào)）是否加密存儲(chǔ)（數(shù)據(jù)庫(kù)加密、文件加密）高明文存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)，一旦數(shù)據(jù)泄露將造成嚴(yán)重后果查看數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)、加密工具配置，抽樣檢查數(shù)據(jù)對(duì)敏感數(shù)據(jù)字段采用AES等強(qiáng)加密算法存儲(chǔ)，密鑰單獨(dú)管理數(shù)據(jù)運(yùn)維組/*數(shù)據(jù)管理員7個(gè)工作日數(shù)據(jù)庫(kù)是否開啟審計(jì)功能，記錄敏感操作（如查詢、修改、刪除）中未開啟審計(jì)無(wú)法追溯數(shù)據(jù)異常操作，影響安全事件定位登錄數(shù)據(jù)庫(kù)查看審計(jì)日志配置，核查日志記錄完整性開啟數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)功能，記錄用戶操作時(shí)間、IP、操作內(nèi)容，日志保存不少于180天數(shù)據(jù)運(yùn)維組/*數(shù)據(jù)管理員3個(gè)工作日數(shù)據(jù)備份策略是否完善（全量+增量備份、異地備份），并定期恢復(fù)測(cè)試高備份缺失或失效將導(dǎo)致數(shù)據(jù)無(wú)法恢復(fù)，業(yè)務(wù)中斷查看備份策略文檔，核對(duì)備份服務(wù)器存儲(chǔ)記錄，模擬恢復(fù)完善備份策略：每日全量備份+每小時(shí)增量備份，每月異地備份，每季度進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試數(shù)據(jù)運(yùn)維組/*備份管理員10個(gè)工作日訪問(wèn)控制是否實(shí)施最小權(quán)限原則（用戶僅獲得完成工作所需的最低權(quán)限）中權(quán)限過(guò)寬導(dǎo)致用戶可訪問(wèn)非授權(quán)資源，增加數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)查看用戶權(quán)限矩陣、系統(tǒng)訪問(wèn)控制列表梳理用戶崗位職責(zé)，精簡(jiǎn)權(quán)限，定期review用戶權(quán)限（每季度1次）人力資源組/*HR專員、IT部15個(gè)工作日遠(yuǎn)程訪問(wèn)（如VPN、SSH）是否啟用雙因素認(rèn)證，并限制訪問(wèn)IP白名單高遠(yuǎn)程訪問(wèn)未強(qiáng)化認(rèn)證，易被暴力破解或中間人攻擊核查VPN/SSH配置文件、登錄日志啟用VPN雙因素認(rèn)證，配置SSH密鑰登錄+密碼，僅允許辦公網(wǎng)IP訪問(wèn)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維組/*網(wǎng)絡(luò)管理員5個(gè)工作日第三方人員（如外包商、合作伙伴）訪問(wèn)系統(tǒng)是否簽訂安全協(xié)議，權(quán)限是否定期回收中第三方人員權(quán)限未管控，可能成為內(nèi)部威脅或攻擊入口查看第三方安全協(xié)議、權(quán)限審批記錄、賬號(hào)回收記錄簽訂安全協(xié)議，實(shí)施臨時(shí)賬號(hào)+權(quán)限最小化，合作結(jié)束后立即回收賬號(hào)法務(wù)部/*法務(wù)專員、IT部立即安全管理制度是否制定網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制，明確各部門/人員安全職責(zé)低職責(zé)不清導(dǎo)致安全事件推諉，影響響應(yīng)效率查看網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制文件、崗位職責(zé)說(shuō)明書發(fā)布網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制文件，明確“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)運(yùn)行誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則辦公室/*行政主任、IT部10個(gè)工作日是否定期開展安全意識(shí)培訓(xùn)（如每年至少2次），覆蓋全體員工中員工安全意識(shí)薄弱易導(dǎo)致釣魚郵件、弱密碼等風(fēng)險(xiǎn)查看培訓(xùn)記錄、簽到表、考核結(jié)果制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容包括密碼管理、郵件安全、社會(huì)工程學(xué)防范等，培訓(xùn)后進(jìn)行考核人力資源組/*培訓(xùn)專員、IT部30個(gè)工作日是否建立安全事件應(yīng)急預(yù)案，并每年至少開展1次應(yīng)急演練高應(yīng)急預(yù)案缺失或未演練，導(dǎo)致安全事件發(fā)生時(shí)響應(yīng)混亂查看應(yīng)急預(yù)案文件、演練記錄、總結(jié)報(bào)告完善應(yīng)急預(yù)案（含事件分級(jí)、響應(yīng)流程、處置措施），每年組織1次攻防演練或桌面推演安全運(yùn)維組/*安全負(fù)責(zé)人15個(gè)工作日應(yīng)急響應(yīng)是否建立7×24小時(shí)安全事件響應(yīng)機(jī)制，明確聯(lián)系人及聯(lián)系方式高事件響應(yīng)不及時(shí)可能導(dǎo)致威脅擴(kuò)大，損失增加查看應(yīng)急響應(yīng)小組名單、值班表、聯(lián)系方式組建應(yīng)急響應(yīng)小組（含技術(shù)、法務(wù)、公關(guān)人員），設(shè)置24小時(shí)值班電話，保證聯(lián)絡(luò)暢通安全運(yùn)維組/*安全負(fù)責(zé)人立即安全事件發(fā)生后是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)（如2小時(shí)內(nèi)向管理層報(bào)告，24小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管部門報(bào)告）中未及時(shí)上報(bào)可能違反合規(guī)要求，影響組織聲譽(yù)查看事件上報(bào)流程記錄、郵件/聊天記錄明確事件上報(bào)流程、時(shí)限和對(duì)象，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)辦公室/*行政主任、法務(wù)部7個(gè)工作日五、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）動(dòng)態(tài)更新檢查清單網(wǎng)絡(luò)安全威脅與合規(guī)要求持續(xù)變化，需每半年對(duì)檢查清單進(jìn)行評(píng)審更新，補(bǔ)充新興風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如供應(yīng)鏈安全、API安全、濫用風(fēng)險(xiǎn)等），刪除過(guò)時(shí)項(xiàng)（如已淘汰系統(tǒng)的檢查），保證清單與當(dāng)前業(yè)務(wù)環(huán)境和威脅態(tài)勢(shì)匹配。（二）避免形式化檢查檢查過(guò)程需堅(jiān)持“問(wèn)題導(dǎo)向”，避免“走過(guò)場(chǎng)”。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)要深挖根源，保證整改措施落地見效；對(duì)中低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)也不可忽視，需建立長(zhǎng)效機(jī)制（如定期巡檢、自動(dòng)化監(jiān)控），防止小問(wèn)題演變成大風(fēng)險(xiǎn)。（三）注重跨部門協(xié)同網(wǎng)絡(luò)安全不僅是IT部門的責(zé)任，需業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、人力資源部門等共同參與。例如：業(yè)務(wù)部門需明確系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)與功能，法務(wù)部門需保證合規(guī)要求落地，人力資源部門需落實(shí)人員安全培訓(xùn)與考核。（四）結(jié)合技術(shù)與管理手段技術(shù)防護(hù)（如防火墻、加密技術(shù)）與管理措施（如制度、培訓(xùn)