合同審核清單標(biāo)準(zhǔn)化工具法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估版一、工具概述與核心價(jià)值本工具旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程、結(jié)構(gòu)化清單，系統(tǒng)化識(shí)別合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)，為法務(wù)、企業(yè)法務(wù)人員及業(yè)務(wù)部門提供清晰的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架，助力合同審核工作提質(zhì)增效，降低因合同條款疏漏導(dǎo)致的法律糾紛與經(jīng)濟(jì)損失。其核心價(jià)值在于：將分散的審核經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為可復(fù)用的標(biāo)準(zhǔn)化工具，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別無(wú)遺漏，審核結(jié)論有依據(jù)，合同管理更規(guī)范。二、適用場(chǎng)景與工作目標(biāo)（一）典型應(yīng)用場(chǎng)景日常合同審核：適用于企業(yè)采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同等常見(jiàn)合同的常規(guī)審核，快速定位核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重大項(xiàng)目合同審核：針對(duì)投資并購(gòu)、工程建設(shè)、戰(zhàn)略合作等重大或復(fù)雜合同，全面梳理法律風(fēng)險(xiǎn)，為決策層提供風(fēng)險(xiǎn)研判依據(jù)。合同糾紛應(yīng)對(duì)：在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)對(duì)照清單復(fù)盤合同條款，明確責(zé)任歸屬，制定應(yīng)對(duì)策略。合同合規(guī)性自查：企業(yè)法務(wù)或合規(guī)部門定期對(duì)存量合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在合規(guī)漏洞，完善合同管理制度。（二）核心工作目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋：保證合同主體、標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等關(guān)鍵要素?zé)o遺漏審核。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化：統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)（高、中、低），避免主觀判斷差異。輸出規(guī)范化：形成結(jié)構(gòu)化的審核意見(jiàn)與風(fēng)險(xiǎn)提示，便于業(yè)務(wù)部門理解與整改。三、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審核前：明確目標(biāo)與準(zhǔn)備確定合同類型與審核重點(diǎn)根據(jù)合同性質(zhì)（如買賣、服務(wù)、租賃等），明確審核優(yōu)先級(jí)。例如服務(wù)合同重點(diǎn)關(guān)注履約標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收條款；買賣合同重點(diǎn)關(guān)注質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付期限。收集與合同相關(guān)的背景資料（如合作意向書(shū)、談判紀(jì)要、過(guò)往交易記錄等），輔助理解合同目的與商業(yè)邏輯。組建審核團(tuán)隊(duì)（如需）簡(jiǎn)單合同可由法務(wù)人員獨(dú)立審核；復(fù)雜合同可聯(lián)合業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門共同參與，保證商業(yè)條款與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)匹配。準(zhǔn)備審核工具打印本工具清單模板，或使用電子版文檔；準(zhǔn)備最新法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部合同管理制度，作為審核依據(jù)。（二）審核中：逐項(xiàng)對(duì)照清單評(píng)估第一步：合同主體資格審核（高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)）核對(duì)合同雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等文件，保證簽約主體具備民事行為能力。審核授權(quán)代表權(quán)限：若由代理人簽約，需檢查授權(quán)委托書(shū)是否載明具體授權(quán)范圍、有效期及公章真實(shí)性。特殊主體審核：如對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)，需確認(rèn)其總公司是否授權(quán)；如涉及外資企業(yè)，需核查其是否完成相關(guān)備案手續(xù)。第二步：合同標(biāo)的與內(nèi)容合規(guī)性審核標(biāo)的描述：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”需補(bǔ)充具體國(guó)標(biāo)/行標(biāo)）。標(biāo)的合法性：保證標(biāo)的物不違反法律禁止性規(guī)定（如禁止交易物、侵權(quán)產(chǎn)品等）。行業(yè)特殊要求：如涉及金融、醫(yī)療、建筑等特殊行業(yè)，需確認(rèn)合同內(nèi)容是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如需審批/備案的合同，是否已履行前置程序）。第三步：權(quán)利義務(wù)條款對(duì)等性審核權(quán)利義務(wù)分配：檢查雙方權(quán)利義務(wù)是否均衡，是否存在單方限制權(quán)利、加重義務(wù)的“霸王條款”。履約期限與方式：明確履行時(shí)間、地點(diǎn)、方式，避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述，導(dǎo)致履約爭(zhēng)議。配合義務(wù)：審核是否約定必要的協(xié)助、保密、資料提供等輔助義務(wù)，保證合同順利履行。第四步：違約責(zé)任可執(zhí)行性審核違約條款：明確違約情形、違約責(zé)任形式（如繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金）及具體計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。違約金合理性：檢查違約金是否過(guò)分高于或低于實(shí)際損失，必要時(shí)可參考《民法典》第585條調(diào)整。免責(zé)條款：審核免責(zé)條款是否合法（如故意或重大過(guò)失免責(zé)無(wú)效），是否明確免責(zé)范圍與條件。第五步：爭(zhēng)議解決與法律適用審核爭(zhēng)議解決方式：優(yōu)先約定協(xié)商、調(diào)解等非訴訟方式，訴訟或仲裁需明確管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)（如約定“由甲方所在地法院管轄”需具體到城市）。法律適用：明確合同適用的法律法規(guī)（如“適用中華人民共和國(guó)法律”），涉外合同需注意法律沖突問(wèn)題。第六步：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款審核（如需）知識(shí)產(chǎn)權(quán)：明確合同涉及的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等歸屬及使用權(quán)限，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。保密義務(wù)：界定保密信息范圍、保密期限、違約責(zé)任，保證商業(yè)秘密不被泄露。第七步：附件完整性與其他條款審核附件：檢查合同附件是否齊全（如技術(shù)附件、清單、補(bǔ)充協(xié)議等），與內(nèi)容是否一致。合同生效條件：明確生效時(shí)間（如簽字蓋章后生效、附條件生效等）。合同變更與解除：約定變更、解除的書(shū)面形式條件，避免口頭協(xié)議導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議。（三）審核后：風(fēng)險(xiǎn)匯總與意見(jiàn)輸出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同無(wú)效、重大經(jīng)濟(jì)損失或企業(yè)聲譽(yù)受損（如主體無(wú)資質(zhì)、標(biāo)的違法、違約責(zé)任顯失公平）。中風(fēng)險(xiǎn)：可能影響合同部分履行或增加履約成本（如條款模糊、權(quán)利義務(wù)輕微不對(duì)等）。低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)合同履行影響較?。ㄈ鐦?biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤、表述冗余等非實(shí)質(zhì)性瑕疵）。形成審核意見(jiàn)針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：要求業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修改，或建議終止合作；針對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：提出修改建議，明確調(diào)整條款；針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：可直接標(biāo)注，無(wú)需修改或僅做文字優(yōu)化。出具審核報(bào)告整理審核過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、修改意見(jiàn)及最終結(jié)論，由審核人員簽字確認(rèn)，存檔備查。四、合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單模板審核模塊審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)備注（條款位置/問(wèn)題描述）合同主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的有效期晚于合同簽約日高/中附件1：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件授權(quán)委托書(shū)是否加蓋公章并有法定代表人簽字授權(quán)范圍涵蓋合同簽約權(quán)限，簽字與預(yù)留印鑒一致高附件2：授權(quán)委托書(shū)標(biāo)的物是否為禁止交易物或限制交易物不違反《民法典》第143條及行業(yè)禁止性規(guī)定高合同第一條：標(biāo)的物描述合同標(biāo)的與內(nèi)容標(biāo)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確參考國(guó)標(biāo)/行標(biāo)或附件具體約定，避免“優(yōu)質(zhì)”“合格”等模糊表述中合同第二條：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未明確合同內(nèi)容是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如需審批/備案）已取得相關(guān)主管部門批準(zhǔn)文件（如建筑工程施工許可證）高尚未取得施工許可證權(quán)利義務(wù)對(duì)等性履約期限、方式是否清晰明確具體時(shí)間、地點(diǎn)、履行步驟（如“2024年12月31日前交付，交付地點(diǎn)為甲方倉(cāng)庫(kù)”）中第三條：履約期限為“盡快”雙方權(quán)利義務(wù)是否均衡不存在單方免責(zé)、單方加重責(zé)任等顯失公平條款高第四條：甲方任意解除權(quán)，乙方無(wú)權(quán)解除違約責(zé)任違約責(zé)任是否明確（情形、責(zé)任形式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)）列明具體違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不符）及違約金計(jì)算方式（如逾期付款按日萬(wàn)分之五）中第五條：違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)未約定違約金是否過(guò)分高于實(shí)際損失參考實(shí)際損失及《民法典》第585條，一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%高約定違約金為合同總額的20%爭(zhēng)議解決管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確訴訟需明確到具體城市（如“由北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院管轄”）；仲裁需明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱中第六條：約定“由甲方所在地法院管轄”未明確城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及使用權(quán)限明確是獨(dú)占許可、排他許可還是普通許可，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)中第七條：技術(shù)成果歸屬未約定保密條款保密信息范圍、保密期限、違約責(zé)任是否明確范圍可界定（如“技術(shù)資料、客戶信息”），期限一般不短于合同履行期后3年低第八條：保密期限為“合同有效期內(nèi)”附件完整性附件是否齊全且與一致附件清單與實(shí)際附件數(shù)量、內(nèi)容一致（如附件3《技術(shù)參數(shù)表》與引用內(nèi)容匹配）中缺少附件3《技術(shù)參數(shù)表》五、使用關(guān)鍵提示與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）動(dòng)態(tài)更新清單內(nèi)容法律法規(guī)、行業(yè)政策變化時(shí)（如《民法典》及相關(guān)司法解釋更新），需及時(shí)調(diào)整審核要點(diǎn)與標(biāo)準(zhǔn)，保證工具時(shí)效性。根據(jù)企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，補(bǔ)充特定類型合同的專項(xiàng)審核條款（如勞動(dòng)合同需增加“競(jìng)業(yè)限制”“試用期”等模塊）。（二）結(jié)合商業(yè)背景靈活判斷審核需平衡法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)需求，避免因過(guò)度追求“零風(fēng)險(xiǎn)”導(dǎo)致合同條款僵化，影響合作達(dá)成。例如對(duì)長(zhǎng)期合作方，可適當(dāng)簡(jiǎn)化部分形式性條款，但核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如付款、違約責(zé)任）仍需明確。（三）強(qiáng)化跨部門協(xié)作業(yè)務(wù)部門需提供真實(shí)、完整的合同背景信息，法務(wù)部門應(yīng)將法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)可理解的語(yǔ)言，共同推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)整改。例如對(duì)“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊”的條款，需聯(lián)合技術(shù)部門明確具體參數(shù)。