期貨法律法規(guī)匯總一、日期對照1、結(jié)算會員的審批為３個月。2、期貨公司的成立審批為6個月。3、期貨公司成立后無合法理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤消審批資格。申請金融結(jié)算資格的,受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi))，那些是派出機構(gòu)2０日內(nèi)（1條2個月）審批。見Ｐ7５、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當(dāng)事人１5個交易日限制交易，最長３0日６、期貨公司不符合連續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報,整改時間在20日內(nèi),自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預(yù)警期。７、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的,５日內(nèi)報告。8、期貨交易所管理中的日期基本是1０日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為３日，按季后15日、年后３０日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司,他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。10、高管人員的管理辦法基本為5日,首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是３日處罰為3萬元以下,對受賄、非法獲利的無警告處分。1１、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。1２、期貨從業(yè)人員管理一般10日,13、首席風(fēng)險官：季度后10日、年后2０日報工作報告14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表二、年限的比較:1、下列不得擔(dān)任交易所負責(zé)人、財務(wù)人員:解除職務(wù)、撤消資格之日起5年內(nèi)。２、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。3、除風(fēng)險監(jiān)管報表和ＩＢ業(yè)務(wù)的資料保存5年以上,其他的都是2023三、金額的比較：1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于8５%四、法律法規(guī)處罰：1、見整理資料1,注:大部分期貨交易所違規(guī)的按照第６8條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、期貨公司接受全權(quán)委托的,對交易損失承擔(dān)不超過損失８0%責(zé)任。3、期貨公司對交易結(jié)果的告知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過８0%４、期貨公司保證金局限性，交易所未及時告知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%客戶保證金局限性的,期貨公司未及時告知的,承擔(dān)損失的８0％5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的6０％期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的2０％。2、保障基金：按期貨交易所20２３底的風(fēng)險準備金的15%繳納。后續(xù)的:期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五－－-千萬分之十繳納。每季度后１5日繳納。達成８億了可以申請不繳納。３、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照８0％賠,個人1０萬元以內(nèi)的全陪,超過部分９0%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10％以上的為重大事項應(yīng)及時報告。5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標與上月變動2０%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機構(gòu),全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：1、從業(yè)人員不少于1５人，有資格的管理人員不低于３人。2、持有5%以上股東的:①實收資本和凈資產(chǎn)不低于３00０萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年賺錢或:實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為;高管人員、自然人股東禁入期、撤消資格滿２年3、持股100％的股東：凈資本還不低于10億元,不合用的凈資產(chǎn)不低于15億。4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀資格的,前２個月風(fēng)險指標合規(guī),高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50％的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于30０0萬。設(shè)立營業(yè)部的,前3個月的風(fēng)險指標合規(guī),高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格:１、一般董事、監(jiān)事①期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上;專科2、獨立董事：①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱;本科;資質(zhì)測試；有時間和精力3、董事長、監(jiān)事會主席:①期貨3年,其他金融４年,會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試4、經(jīng)理稱:①期貨資格；本科;資質(zhì)測試５、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：①期貨3年,其他金融４年,會計、法律５年;期貨資格;本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責(zé)人２年經(jīng)驗6、首席風(fēng)險官：①期貨資格；本科;資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責(zé)人經(jīng)驗/期貨1年，經(jīng)驗3年7、營業(yè)部負責(zé)人:①期貨資格;本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。其他:下列①人員不得擔(dān)任高管：:解除職務(wù)、撤消資格、開除日起５年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責(zé)人的３年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)期貨202３、金融負責(zé)人８年以上科放寬至專科;具有研究生除期貨年限外科放寬１年。董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事營業(yè)部負責(zé)人改其他營業(yè)部負責(zé)人。八、期貨從業(yè)人員管理:近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù):1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件:①經(jīng)紀資格;負責(zé)人2年經(jīng)驗;高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除１外①董事長、正副總經(jīng)理中至少２人證券或期貨５年以上，至少１人期貨５年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本5000萬,2個月風(fēng)險監(jiān)管指標③前3年中至少1年賺錢且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于５億,不合用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請全面結(jié)算資格①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本1億,2個月風(fēng)險監(jiān)管指標③前3年連續(xù)賺錢，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于１0億或前3年中，至少2年賺錢,且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于1０億，不合用的凈資產(chǎn)不低于１５億。全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。十、風(fēng)險監(jiān)管指標?1、期貨公司:①凈資本不低于1500萬凈資本不低于客戶權(quán)益的６%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于３00萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于４０%流動資產(chǎn)/流動資本不低于100％負債／凈資產(chǎn)不高于１50%②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的,凈資本不低于3000萬從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬;②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項應(yīng)報告,重大事項是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動1０%以上的十一、IＢ業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)