D、結(jié)算機構(gòu)【參考答案】：D【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291。4、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷管理中，（）是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。A、客戶招攬B、產(chǎn)品銷售C、服務(wù)銷售D、客戶服務(wù)【參考答案】：D【解析】客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。證券公司通過營銷人員開發(fā)市場、招攬客戶，僅僅是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)拓展的第一步。證券公司及其營銷人員只有通過提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，才能與客戶建立長期的關(guān)系，奠定有廣度和深度的客戶基礎(chǔ)，才能達到業(yè)務(wù)拓展和提升市場占有率的目標。5、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責任。見教材第四章第五節(jié)，P142。6、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是（）。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C、證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D、證券公司高級管理人員營私舞弊【參考答案】：D7、（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。A、無差異市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、集中性市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：A無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。8、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、個人投資者D、符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者【參考答案】：D【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。9、深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，11【參考答案】：B【解析】正確答案為：深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。。鳶淚10、某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%,則其申購手續(xù)費為（）元。A、147.70B、147.78C、147.80D、148.00【參考答案】：B【解析】申購手續(xù)費分兩步計算：①凈申購金額二10000!（1+1.5%）=9852.22（元）：②申購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78（元）。11、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括（）。A、可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限B、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額C、最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分D、前一交易日的基金份額凈值【參考答案】：A【解析】對于A項中的內(nèi)容，深交所沒有包括。12、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以卜l0萬元以下的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：B13、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是（）。A、清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移B、交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C、清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移D、清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移【參考答案】：B14、工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。TOC\o"1-5"\h\zA、410B、510C、415D、104【參考答案】：A15、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A、抵押品B、保證金C、交換物D、本金【參考答案】：A16、（）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。A、虛擬未匹配量B、虛擬匹配剩余量C、虛擬匹配量D、虛擬開盤參考價格【參考答案】：C【解析】虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。17、在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各（）萬筆流量的使用權(quán)TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。18、目前，中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)（）批準發(fā)布的《證券登記規(guī)則》。A、證券公司B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：C【解析】目前，中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)布的《證券登記規(guī)則》以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。19、證券交易所要求會員（）編制庫存證券報表。A、按日B、按月C、按季D、按旬【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P193。20、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。21、經(jīng)過（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。A、初始登記B、變更登記C、退出登記D、債券登記【參考答案】：A【解析】經(jīng)過初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。22、提高市場透明度是加強證券市場（）的重要措施。A、流動性B、穩(wěn)定性C、有效性D、安全性【參考答案】：B【解析】由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。23、關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（）。A、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”B、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“逐項交收”C、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”D、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“凈額交收”（有托管銀行客戶交易除外），對境內(nèi)結(jié)算參與人的實行“逐項交收”【參考答案】：C【解析】結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”。24、1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、紐約【參考答案】：A25、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（）。A、口頭和書面警示B、約見談話C、限制相關(guān)證券賬戶交易D、罰款【參考答案】：D26、在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分開的。A、凈價交易B、市價交易C、全價交易D、競價交易【參考答案】：A27、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為（）。A、當日交收B、次日交收C、例行交收D、特約日交收【參考答案】：B28、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易市場的主要形式是（）。A、第三市場B、第四市場C、店頭市場D、證券交易所【參考答案】：C29、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)、基金管理人處申報贖回基金份額。TOC\o"1-5"\h\zA、TB、T+1C、T+2D、T+3【參考答案】：C【解析】投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入丁入系統(tǒng)，自丁+2日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)、基金管理人處申報贖回基金份額。故C選項正確。30、證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。31、證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施（）并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。A、掛牌B、摘牌C、停牌D、特別停牌【參考答案】：D【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。32、維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、100%B、200%C、300%D、400%【參考答案】：C【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P247。33、股票買賣盈利為（）元。A、15.29B、0.70C、262.82D、16.13【參考答案】：C【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P45。34、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（）。A、開放式基金以市場價格交易B、封閉式基金的總量是不固定的C、開放式基金是在交易所進行交易的基金D、封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券相似【參考答案】：D【解析】開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤；封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤；開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。35、下列不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是（）。A、上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開B、股份公司的所有事項必須及時向社會公布C、上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開D、股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布【參考答案】：B【解析】公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。在我國，強調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。36、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為（）。A、R日（R為到期日）14:00B、R+10（R為到期日）14:00C、R日段為到期日）17:00D、R+10（R為到期B）17:00【參考答案】：B37、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式進行。TOC\o"1-5"\h\zA、1000B、5000C、10000D、50000【參考答案】：C38、（）是評價營業(yè)部硬件設(shè)備的關(guān)鍵。A、通訊設(shè)備B、營業(yè)場所C、信息系統(tǒng)D、交易平臺【參考答案】：C39、目前，客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）。A、初級證券賬戶B、二級證券賬戶C、三級證券賬戶D、四級證券賬戶【參考答案】：B40、證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報批程序證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機構(gòu)申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準后（）撤銷。A、1個月內(nèi)B、3個月內(nèi)C、6個月內(nèi)D、一年內(nèi)【參考答案】：B41、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。TOC\o"1-5"\h\zA、1手B、10手C、100手D、1000手【參考答案】：A42、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，對于其應(yīng)承擔的法律責任，下列說法不正確的是（）。A、責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、對于證券公司行為，情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款D、對于直接負責的主管人員的行為，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格【參考答案】：A【解析】《證券法》第220條規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故A項說法錯誤。43、中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（）向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。A、活期存款利率B、活期貸款利率C、定期存款利率D、拆借利率【參考答案】：A【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。44、關(guān)于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（）交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。A、9：15—9：25B、9：20—9：25C、9：25—9：30D、14：57—15：00【參考答案】：C【解析】掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三節(jié)，P36。45、在現(xiàn)階段，我國對A股配股權(quán)證的要求是（）。A、掛牌交易與允許轉(zhuǎn)托管B、不掛牌交易與不允許轉(zhuǎn)托管C、不掛牌交易與允許轉(zhuǎn)托管D、掛牌交易與不允許轉(zhuǎn)托管【參考答案】：B【解析】配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。46、每年6月30日和12月31日過后的（）日內(nèi)，證券交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、20C、30D、60【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)。P193。47、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、公司的實際控制人C、發(fā)行人的中層管理人員D、持有公司10%股份的股東【參考答案】：C【解析】發(fā)行人的高級管理人員才屬于內(nèi)幕信息知情人，而中層管理人員不屬于的。48、對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每（）收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。A、星期一B、星期三C、星期四D、星期五【參考答案】：B【解析】對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易國債，企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。49、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。A、上證A股B、深證A股C、基金D、B股【參考答案】：D【解析】B股傭金是按1美元或5港元收取。50、深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為（）。TOC\o"1-5"\h\zA、T+2日16：00B、T+2日17：00C、T+1日16：00D、T+1日17：O0【參考答案】：C51、一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準后（）撤銷。A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月【參考答案】：B52、標準券的折算率比率是（）。A、債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券的比率B、債券市值折算成債券面值的比率C、債券市場價格折算成債券面值的比率D、債券面值折算成債券市場價格的比率【參考答案】：A53、證券交易的制度防范措施不包括（）。A、全額交易結(jié)算資金制度B、風(fēng)險準備金制度C、壞賬準備制度D、內(nèi)部監(jiān)察制度【參考答案】：D54、發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關(guān)部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（）原則。A、誰主管誰負責B、快速反應(yīng)C、重點保護D、疏導(dǎo)化解【參考答案】：B55、（）是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。入、雙邊凈額清算B、多邊凈額清算C、連續(xù)凈額清算D、集中凈額清算【參考答案】：A【解析】凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算，雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額清算是指將結(jié)算參與人所有達成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計算出該結(jié)算參與人相對于所有交收對手方累計的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額。本題的最佳答案是A選項。56、指定收款賬戶應(yīng)當是在（）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國證券登記結(jié)算有限責任公司D、各登記結(jié)算機構(gòu)【參考答案】：B【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。57、某債券面值為100元，票面利率為5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是（）天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是（）元。A、135，1.85B、136，1.86C、134，1.84D、137，1.87【參考答案】：B【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P34。58、下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是（）。A、意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定B、上海證券交易所規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請頃申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數(shù)量成交。、申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買人或最高價格賣出【參考答案】：C【解析】大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：（1）證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容；（2）意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定；（3）申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出；（4）申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。59、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。A、前日基金份額凈值B、1元頃當日基金份額凈值。、當日市場價格【參考答案】：C【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P159。60、委托指令根據(jù)（），有市價委托和限價委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券經(jīng)營機構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有（）。A、證券登記結(jié)算機構(gòu)集中辦理B、證券經(jīng)營機構(gòu)自行辦理C、銀行代理出納D、銀行代理交收【參考答案】：B,C,D2、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。A、在證券交易所掛牌交易的股票B、在證券交易所掛牌交易的債券C、證券投資基金D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證【參考答案】：A,B,C,D3、根據(jù)要求，嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有（）。A、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%C、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%D、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%E、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%【參考答案】：A,B【解析】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。4、連續(xù)競價期間，即時行情包括（）。A、證券代碼及簡稱B、股價指數(shù)C、當日最高成交價和當日最低成交價D、當日累計成交數(shù)量和金額【參考答案】：A,C,D【解析】B為單獨顯示。5、證券交易的原則為（）A、公開B、公平C、公允D、公正E、信息對稱【參考答案】：A,B,D6、轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的立，則可以選取的價位有（）。A、高于該價位的買人申報全部成交B、低于該價位的賣出申報全部成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價位相同的賣方申報全部成交【參考答案】：A,B,C,D7、上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。A、中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)日（T-3151前）B、公告刊登日（T日）C、權(quán)益登記日（T+3日）D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）【參考答案】：A,B8、轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。A、高于該價位的買人申報全部成交B、低于該價位的賣出申報半數(shù)成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價位相同的賣方申報全部成交【參考答案】：A,C,D【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：①在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。②如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部威交;與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。9、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。A、凈額清算原則B、差額清算原則C、錢貨兩清原則D、款券兩訖原則【參考答案】：A,B,C,D10、客戶及其一致行動人通過（）和（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。A、客戶信用交易擔保證券賬戶B、信用交易證券交收賬戶C、普通證券賬戶D、信用證券賬戶【參考答案】：C,D11、針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過設(shè)立（）等指標來實施監(jiān)控。A、資產(chǎn)流動比率B、資產(chǎn)速動比率C、資本充足率D、資金周轉(zhuǎn)率E、資產(chǎn)負債率【參考答案】：B,C,D,E12、我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔的義務(wù)有（）。A、按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊B、執(zhí)行證券交易所決議C、派遣合格代表入場從事證券交易活動D、接受證券交易所的監(jiān)督【參考答案】：A,B,D【解析】關(guān)于派遣合格代表入場從事證券交易活動，深圳證券交易所無此項規(guī)定。13、已開立資金賬戶但