七月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》測試卷（附答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、證券服務(wù)部不能從事下列哪項業(yè)務(wù)（）A、提供證券交易行情B、為客戶辦理資金存取C、提供合法的信息咨詢D、提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式【參考答案】：B2、證券是用來證明證券（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運行監(jiān)督人【參考答案】：C【解析】誰持有證券誰就有權(quán)益。3、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P242。4、證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）A、流動性、安全性和收益性B、流動性、收益性和風(fēng)險性C、流動性、安全性和風(fēng)險性D、收益性、安全性和風(fēng)險性【參考答案】：B5、對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這個比例。6、（）是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險。A、信用風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、結(jié)算銀行風(fēng)險D、法律風(fēng)險【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P299。7、目前，客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）。A、初級證券賬戶B、二級證券賬戶C、三級證券賬戶D、四級證券賬戶【參考答案】：B8、下列可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的行為是（）。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金C、操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益D、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤【參考答案】：D【解析】D。A、B、C三項屬于導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的行為。9、某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”300手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）股。A、10000B、12000C、15000D、18000【參考答案】：C【解析】轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000+初始轉(zhuǎn)股價格=300×1000÷20=15000(股)。故答案選C。10、下列不屬于證券交易風(fēng)險的制度防范的是（）A、全額交易結(jié)算資金制度B、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C、壞賬準(zhǔn)備D、逐日盯市制度【參考答案】：D11、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為（）。A、R日（R為到期日）14:00B、R+1日（R為到期日）14:00C、R日（R為到期日）17:00D、R+1日（R為到期B）17:00【參考答案】：B12、（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。13、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、紐約【參考答案】：A14、我國過去開放式基金是通過（）進(jìn)行基金份額的申購和贖回。A、證券交易所交易系統(tǒng)B、證券交易所上市交易C、金融機(jī)構(gòu)柜臺D、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】過去由于交易設(shè)備有限，通過金融機(jī)構(gòu)柜臺進(jìn)行基金份額的申購和贖回。15、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)：向證監(jiān)會報送月度報告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的（）。A、收益與風(fēng)險B、成本與風(fēng)險C、收益與流動性D、收益與成本【參考答案】：D17、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。A、1B、3C、6D、12【參考答案】：B【解析】【解析】集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。18、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+1日(R為到期日)（）。A、13：00B、14：00C、15：00D、15：30【參考答案】：B【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P1282。19、股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時的（）。A、算數(shù)平均價B、加權(quán)平均價C、移動加權(quán)平均價D、幾何平均價【參考答案】：A20、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A、中國人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人【參考答案】：C【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。21、上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其（）。A、發(fā)行人計算的開盤參考價B、主承銷商計算出的開盤參考價C、發(fā)行價D、集合競價【參考答案】：C【解析】上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。22、在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價格分別軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為（）。A、清算B、結(jié)算C、交割D、交收【參考答案】：A23、（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A、賣券還款B、買券還券C、直接還券D、現(xiàn)金抵券【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P242。24、證券營業(yè)部提供的咨詢不包括（）。A、介紹技術(shù)分析軟件的使用B、提示人市風(fēng)險及防范措施C、介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項D、推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票【參考答案】：D25、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）。A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓D、自營證券交易【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；(4)ETF、1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報價；(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。26、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（）的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶。A、證券分戶管理B、資產(chǎn)獨立核算C、資產(chǎn)分戶管理D、證券分級管理【參考答案】：C【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。27、（）屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、將自營賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：A28、我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是（）。A、1990年4月底B、2000年年初C、2005年4月底D、2007年年初【參考答案】：C【解析】2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分置改革試點工作。29、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。A、合規(guī)風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、政策風(fēng)險D、技術(shù)風(fēng)險【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類。見教材第四章第四節(jié)，P132。30、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進(jìn)行委托人、證件與（）的一致性審查。A、證券賬戶B、資金賬戶C、預(yù)留印鑒D、委托單【參考答案】：D31、風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由（）指定。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、證券交易所D、證券公司【參考答案】：A【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P113。32、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（）A、債權(quán)憑證B、可轉(zhuǎn)讓憑證C、所有權(quán)憑證D、股權(quán)憑證【參考答案】：B33、以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、上市公司董事長突然死亡B、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C、上市公司1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動D、上市公司發(fā)生重大債務(wù)【參考答案】：C【解析】上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。34、（）由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項。A、董事會B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D、分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。35、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計息天數(shù)是（）天。A、165B、166C、167D、168【參考答案】：B36、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。37、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）的報價方式。A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、傳真報價【參考答案】：C38、深圳證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。A、基金交易B、債券買斷式回購交易C、權(quán)證交易D、債券質(zhì)押式回購交易【參考答案】：D39、金融期貨交易是指以（）為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠(yuǎn)期合約D、金融期權(quán)【參考答案】：A40、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。A、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告C、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易D、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B【解析】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。41、在我國，證券交易所專用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、國債D、基金【參考答案】：B【解析】專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。本題的最佳答案是B選項。42、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。A、2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》B、權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D、權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算【參考答案】：D【解析】權(quán)證上市首日開盤參考價，由保薦機(jī)構(gòu)計算。43、債券買斷式回購的計價單位是（）。A、每百元資金到期年收益額B、每百元資金到期年收益率C、每百元面值債券的到期購回價格D、每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值【參考答案】：C【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。44、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報價變動為（）元。A、0.001B、0.O05C、0.01D、0.05【參考答案】：C45、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員。處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A、1倍以上5倍以下B、1萬元以上5萬元以下C、5萬元以上30萬元以下D、20萬元以上50萬元以下【參考答案】：D【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P143。46、上市開放式基金的申購和贖回采?。ǎ┑脑瓌t。A、金額申購、份額贖回B、金額申購、金額贖回C、份額申購、份額贖回D、份額申購、金額贖回【參考答案】：A【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P162。47、集合競價確定成交價的原則是（）。A、價格優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則D、最大成交量原則【參考答案】：D48、客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是（）。A、《證券交易委托代理協(xié)議》B、《風(fēng)險揭示書》C、《客戶資金存管合同》D、《買者自負(fù)承諾函》【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P91。49、上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。A、60日B、30日C、90日D、120日【參考答案】：A50、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。A、清戶B、登記過戶C、清賬銷戶D、余額清算【參考答案】：B51、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易。這是（）原則。A、公開B、公平C、公正D、前面三個都不對【參考答案】：B52、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是（）。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1993年12月和1994年10月D、1994年10月和1993年12月【參考答案】：C【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。53、甲公司權(quán)證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、55%B、50%C、45%D、40%【參考答案】：C【解析】權(quán)證交易實行價格漲幅限制，計算公式為：權(quán)證漲幅價格＝權(quán)證前－日收盤價格＋(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格－標(biāo)的證券前－日收盤價)×125%×行權(quán)比例權(quán)證交易跌幅限制，計算公式為：權(quán)證跌幅價格＝權(quán)證前一日收盤價格－(標(biāo)的證券前－日收盤價－標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例依據(jù)題意，次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1．80元，而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(19．8—18)×1250．4×1—2．25元，故漲跌幅比例為2．25÷5—45%。本題正確答案為C。54、各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A、現(xiàn)貨交易B、信用交易C、期貨交易D、期權(quán)交易【參考答案】：A【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來的。55、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括（）。A、賬外自營B、信用交易C、決策失誤D、操縱市場【參考答案】：B【解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。本題的最佳答案是B選項。56、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前（）交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A、2個B、1個C、5個D、3個【參考答案】：C【解析】交易所規(guī)定。57、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是（）A、市場風(fēng)險B、經(jīng)營管理風(fēng)險C、政策法律風(fēng)險D、系統(tǒng)保障風(fēng)險【參考答案】：D58、下列對于市價委托，不正確的說法是（）。A、沒有價格上的限制B、成交迅速C、成交率高D、我國目前采用此種委托方式較多【參考答案】：D59、根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A、守約方B、上海證券交易所C、投資者保護(hù)基金D、證券結(jié)算風(fēng)險基金【參考答案】：A【解析】如果單方違約，違約金歸守約方。60、按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與（）有關(guān)。A、上期最高收盤價和上期最低收盤價B、本期最高收盤價和本期最低收盤價C、上期開盤價和上期收盤價D、上期收盤價和本期開盤價【參考答案】：A【解析】波動率的計算公式為：波動率=(上期最高收盤價-上期最低收盤價)[(上期最高收盤價+上期最低收盤價)÷2]。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、開立證券賬戶應(yīng)堅持（）的原則。A、真實性B、準(zhǔn)確性C、可靠性D、合法性【參考答案】：A,D2、在證券清算中，（）。A、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算B、清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算C、清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算D、清算價款時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算【參考答案】：A,B,C【解析】同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算；清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算。3、首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。A、最近6個月凈資本均在50億元以上B、最近一次證券公司分類評級為B類C、已開發(fā)完成融資券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試D、具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高【參考答案】：A,C,D【解析】ACD最近一次證券公司分類評級為A類，所以B項說法有誤。4、出現(xiàn)（）情形，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報。A、因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回B、因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回C、基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回D、基金托管人提出異議【參考答案】：A,B,C5、下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。A、買賣方向為買人B、“委托價格”項填報股東大會議案序號C、申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)D、對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單【參考答案】：A,B,D6、融資融券業(yè)務(wù)合同中關(guān)于甲乙雙方的聲明與保證，下列說法正確的有（）。A、甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性B、甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定C、甲方如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)D、甲方未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項下的各項權(quán)利與義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：①甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性；②甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定；③甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)(包括資金和證券，下同)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵；④甲方如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)；⑤甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；⑥甲方未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項下的各項權(quán)利與義務(wù)。7、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，下面對于交易席位說法正確的有（）。A、根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位B、根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類的不同，可分為普通股席位和專用席位C、只要取得交易所的會員資格就自動獲得交易席位D、根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類的不同，可分為代理席位和自營席位E、除交易所的批準(zhǔn)外，會員的交易席位只能由會員單位自己使用【參考答案】：A,B,D,E8、上海證券交易所賬戶掛失更換證券賬戶的程序正確的說法有（）。A、認(rèn)真審查投資者的本人身份證B、證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)C、在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券變更手續(xù)D、證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記【參考答案】：A,B,C,D【解析】以上是上海證券交易所賬戶掛失更換證券賬戶的程序。9、以下說法正確的是（）。A、目前，我國證券回購券種主要是公司債券B、我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營帳戶內(nèi)進(jìn)行C、在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號D、以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出E、交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報【參考答案】：B,C,E10、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（）。A、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計-劃C、知情的權(quán)利D、匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利【參考答案】：A,B,C11、股票交易中的競價方式主要有（）。A、口頭競價B、書面競價C、集中競價D、連續(xù)競價E、電腦競價【參考答案】：A,B,E【解析】股票交易中的競價方式主要有三種:口頭競價、書面競價、電腦競價12、A股賬戶按持有人可以分為（）。A、自然人證券賬戶B、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶C、銀行專用賬戶D、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】C與證券賬戶無關(guān)。13、下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)說法正確的有（）。A、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B、證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織D、證券公司可以在規(guī)定的最高限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：A,B,C【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。故D項錯誤。14、管理風(fēng)險的防范措施包括（）。A、嚴(yán)格操作規(guī)程B、提高員工素質(zhì)C、嚴(yán)格內(nèi)部管理D、提高差錯或糾紛的處理效率【參考答案】：A,B,C,D15、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。A、規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則B、明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定C、提出對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求D、制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德【參考答案】：A,B,C16、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的（）。A、保密意識B、合規(guī)操作意識C、合作意識D、風(fēng)險控制意識【參考答案】：A,B,D17、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）是取得證券自營業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)具備的條件。A、證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為B、證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為C、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理D、證券公司未正式開業(yè)并且成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理E、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理【參考答案】：A,D18、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有（）。A、上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告B、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究C、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告D、有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦【參考答案】：A,B,C,D19、中國證監(jiān)會聘請的從事證券業(yè)務(wù)資格和對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行核查的機(jī)構(gòu)有（）。A、律師事務(wù)所B、咨詢公司C、會計師事務(wù)所D、審計事務(wù)所E、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)【參考答案】：C,D20、根據(jù)凈價交易的基本原理，應(yīng)計利息額計算公式的要素有（）。（1分）A、債券面值B、票面利率C、債券期限D(zhuǎn)、已計息天數(shù)【參考答案】：A,B,D【解析】根據(jù)凈價交易的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式為：應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)，可見，應(yīng)計利息額計算公式的要素不包括C項債券期限。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項中，屬于法律規(guī)定協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是（）。A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)方式C、介紹業(yè)務(wù)的范圍D、為客戶從事期貨交易提供擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C【解析】ABC?！蹲C券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。2、證券金融公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。A、請求召開證券持有人會議B、參加證券持有人會議、提案、表決C、配售股份的認(rèn)購D、請求分配投資收益【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P261。3、關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（）。A、投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行B、客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全C、實行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶、輸資金存取業(yè)務(wù)D、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C項實行該制度后，客戶除了在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶。4、對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司～般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下（）措施進(jìn)行控制。A、調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種B、調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率C、調(diào)整保證金比例D、調(diào)整維持擔(dān)保比例【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P253。5、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（）。A、《風(fēng)險揭示書》B、《客戶須知》C、《證券交易委托代理協(xié)議》D、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。6、《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C、制造并提供虛假資料和交易信息D、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。7、證券委托的網(wǎng)上委托包括（）。A、需下載軟件的客戶端委托B、無須下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托C、電子計算機(jī)委托D、手機(jī)委托【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。8、上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、最近2年連續(xù)虧損B、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月C、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損D、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P55。9、在國內(nèi)外證券市場上，權(quán)證的分類有（）。A、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B、認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C、美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證D、看漲權(quán)證和看跌權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。10、我國內(nèi)地市場目前存在滾動交收周期為（）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P290。11、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括（）。A、價格優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則C、按比例分配原則D、訂單匹配優(yōu)先原則【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。12、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A、股票B、證券投資基金C、債券D、其他證券【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P242。13、以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（）。1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立1992年初，人民幣特種票（B股）在上海證券交易所上市【參考答案】：A,B,C,E【解析】(二)我國證券交易市場發(fā)展歷程1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。2.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。8.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。9.2004年5月，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。10.2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分置改革試點工作。11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實施。12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。14.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。華源14、客戶要求撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管的，非本人辦理及法人客戶辦理的，經(jīng)辦人必須審核（）。A、有無授權(quán)權(quán)限B、授權(quán)有效期C、預(yù)留印鑒D、確認(rèn)客戶已履行交易交收手續(xù)、不存在任何違約情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P100。15、現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為（）。A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司B、退市公司C、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司D、股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P171。16、上海證券交易所市場A股和8股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P152。17、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。A、自營總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項目集中度控制D、單個項目規(guī)?？刂啤緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。18、以下（）屬于證券公司的直接營銷渠道。A、證券公司的營銷人員直接銷售B、直接郵寄宣傳單C、經(jīng)紀(jì)人和獨立財務(wù)顧問D、證券公司營業(yè)部的直接銷售【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。19、固定收益平臺的交易時間為（）。A、9：O0～11：30B、9：30．11：30C、13：00～14：00D、13：00～15：00【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。20、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的（）等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A、國債B、投資級公司債C、貨幣市場基金D、央行票據(jù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P182。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（）【參考答案】：正確2、《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人或法人只能開立一個。（）【參考答案】：正確3、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補足。（）【參考答案】：正確4、股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2所證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）【參考答案】：錯誤【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議5、參與全國銀行間債券回購交易的金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。（）【參考答案】：錯誤6、在買斷式回購中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán)；在質(zhì)押式回購中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。（）【參考答案】：錯誤【解析】在質(zhì)押式回購中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán)；而在買斷式回購中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。7、證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P65。8、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司分別受理。（）【參考答案】：錯誤9、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。（）【參考答案】：正確10、目前在我國，截止到2010年年底，相對于質(zhì)押式回購，買斷式回購交易較活躍。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P272。11、客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。（）【參考答案】：錯誤12、目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進(jìn)行。（）【參考答案】：正確【解析】目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。13、客戶撤銷資金賬戶，須通過銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶資金賬戶的余額(不含結(jié)息金額)轉(zhuǎn)入客戶銀行結(jié)算賬戶?！緟⒖即鸢浮浚築【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。14、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價和上網(wǎng)競價相結(jié)合的方式確定股票發(fā)行價格。（）【參考答案】：錯誤15、經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。（）【參考答案】：錯誤16、委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類，如按是否允許買空賣空，有買空委托和賣空委托。（）【參考答案】：正確【參考答案】√17、最低備付可用于完成交收和劃出。（）【參考答案】：錯誤18、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。（）【參考答案】：正確19、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市?！緟⒖即鸢浮浚赫_20、深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的800%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。（）【參考答案】：錯誤【解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。21、客戶只能開立1個信用資金賬戶。（）【參考答案】：正確【解析】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶。客戶只能開立1個信用資金賬戶。22、營業(yè)部提取專用基金時，應(yīng)依規(guī)定的比例為基礎(chǔ)按自身情況上