1、集裝箱貨運(yùn)港口項(xiàng)目盡職調(diào)查中的經(jīng)營資質(zhì)剖析集裝箱貨運(yùn)港口項(xiàng)目盡職調(diào)查中的經(jīng)營資質(zhì)剖析集裝箱貨運(yùn)港口項(xiàng)目盡職調(diào)查中的經(jīng)營資質(zhì)剖析V:1.0精細(xì)整理，僅供參考 集裝箱貨運(yùn)港口項(xiàng)目盡職調(diào)查中的經(jīng)營資質(zhì)剖析日期：20 xx年X月集裝箱貨運(yùn)港口項(xiàng)目盡職調(diào)查中的經(jīng)營資質(zhì)剖析作者：金杜律師事務(wù)所 張?zhí)扃C 劉雋雅集裝箱貨運(yùn)港口是本地市場同國際市場的連接點(diǎn)，是國內(nèi)外貨物進(jìn)行物流、通關(guān)和檢驗(yàn)檢疫的場所。因此，從事集裝箱貨運(yùn)港口經(jīng)營，港口經(jīng)營者除了需要取得企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等普通公司均應(yīng)取得的資質(zhì)、證照外，還需要根據(jù)碼頭具體進(jìn)行的經(jīng)營活動(dòng)取得一系列與港口經(jīng)營、危險(xiǎn)貨物作業(yè)、港口開放、集裝箱進(jìn)出

2、境及與海關(guān)監(jiān)管有關(guān)的資質(zhì)和證照。本文就盡職調(diào)查過程中較為常見的經(jīng)營資質(zhì)及相關(guān)問題進(jìn)行介紹。港口經(jīng)營許可證1.港口經(jīng)營的定義港口經(jīng)營，是指港口經(jīng)營者在港口區(qū)域內(nèi)為船舶、旅客和貨物提供港口設(shè)施或者服務(wù)的活動(dòng)，在港區(qū)內(nèi)從事貨物的裝卸、駁運(yùn)、倉儲(chǔ)的經(jīng)營和港口拖輪經(jīng)營等。中華人民共和國港口法(主席令2003第5號(hào))(“港口法”)規(guī)定，從事港口經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)向港口行政管理部門書面申請(qǐng)取得港口經(jīng)營許可證，并依法辦理工商登記。港口經(jīng)營許可證是從事港口經(jīng)營所必須取得的許可，因此也是盡職調(diào)查過程中最為常見的資質(zhì)。2.港口經(jīng)營活動(dòng)的范圍根據(jù)港口經(jīng)營管理規(guī)定(交通運(yùn)輸部令2009年第13號(hào))(“經(jīng)營規(guī)定”)，港口經(jīng)營主要

3、包括：為船舶提供碼頭、過駁錨地、浮筒等設(shè)施;為旅客提供候船和上下船舶設(shè)施和服務(wù);為委托人提供貨物裝卸(含過駁)、倉儲(chǔ)、港內(nèi)駁運(yùn)、集裝箱堆放、拆拼箱以及對(duì)貨物及其包裝進(jìn)行簡單加工處理等;為船舶進(jìn)出港、靠離碼頭、移泊提供頂推、拖帶等服務(wù);為委托人提供貨物交接過程中的點(diǎn)數(shù)和檢查貨物表面狀況的理貨服務(wù);為船舶提供岸電、燃物料、生活品供應(yīng)、船員接送及船舶污染物(含油污水、殘油、洗艙水、生活污水及垃圾)接收、圍油欄供應(yīng)服務(wù)等船舶港口服務(wù);從事港口設(shè)施、設(shè)備和港口機(jī)械的租賃、維修業(yè)務(wù)。根據(jù)經(jīng)營固定，除從事港口理貨和船舶污染物接收外，從事港口經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)有固定的經(jīng)營場所，有與經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的港口設(shè)施、

4、設(shè)備，有與經(jīng)營規(guī)模、范圍相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)、管理人員以及健全的經(jīng)營管理制度和安全管理制度以及生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案。在盡職調(diào)查中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的經(jīng)營活動(dòng)包括：(1) 港口裝卸和倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)港口裝卸和倉儲(chǔ)服務(wù)是港口建設(shè)、經(jīng)營者最為普遍從事的業(yè)務(wù)。從事港口裝卸業(yè)務(wù)，在建設(shè)階段一般需安裝岸邊集裝箱裝卸橋、輪胎龍門吊等集裝箱裝卸機(jī)械設(shè)備;從事港口倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)，應(yīng)有與經(jīng)營范圍相對(duì)應(yīng)的堆場、倉庫等。碼頭、堆場、倉庫、裝卸機(jī)械設(shè)備等固定設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合港口總體規(guī)劃和法律、法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并通過港口碼頭的整體竣工驗(yàn)收。從事國際海運(yùn)貨物倉儲(chǔ)、國際海運(yùn)集裝箱站與堆場業(yè)務(wù)的經(jīng)營者，除了應(yīng)取得港口經(jīng)營許可證外，還應(yīng)根據(jù)港口法的

5、規(guī)定取得國務(wù)院有關(guān)口岸對(duì)外國籍船舶開放批準(zhǔn)。此外，視港口經(jīng)營者為內(nèi)資企業(yè)還是具有外資成分(如中外合作、中外合資和外商投資)的不同，還應(yīng)根據(jù)中華人民共和國國際海運(yùn)條例(國務(wù)院令2001第335號(hào))(“海運(yùn)條例”)以及中華人民共和國國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則(中華人民共和國交通運(yùn)輸部令2013年第9號(hào))(“海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則”)的要求，向交通運(yùn)輸主管部門進(jìn)行開業(yè)后的報(bào)備或設(shè)立前的申請(qǐng)，具體要求可見本文第三條第1項(xiàng)和第2項(xiàng)。(2) 港口理貨業(yè)務(wù)現(xiàn)代物流業(yè)中的理貨一般包括計(jì)數(shù)、核對(duì)標(biāo)志、檢查殘損、監(jiān)督裝艙積載、辦理交接簽證、提供理貨證明等內(nèi)容。根據(jù)經(jīng)營規(guī)定，港口經(jīng)營包括為委托人貨物交接過程中的點(diǎn)數(shù)和檢查貨物表

6、面狀況的理貨業(yè)務(wù)。從事港口理貨，應(yīng)有與經(jīng)營范圍、規(guī)模相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和管理人員、理貨員，有固定的辦公場所和經(jīng)營設(shè)施和業(yè)務(wù)章程和管理制度。根據(jù)經(jīng)營規(guī)定，從事港口裝卸和倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)的經(jīng)營者不得兼營理貨業(yè)務(wù)。理貨業(yè)務(wù)經(jīng)營者不得兼營港口貨物裝卸經(jīng)營業(yè)務(wù)和倉儲(chǔ)經(jīng)營業(yè)務(wù)。鑒于港口碼頭建設(shè)、經(jīng)營者普遍從事港口裝卸和倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)，因此，港口理貨業(yè)務(wù)一般由專業(yè)的理貨公司經(jīng)營。違反禁止兼營規(guī)定的，除了責(zé)令停止違法經(jīng)營、沒收違法所得和處以罰款外，還可能面臨吊銷港口理貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的處罰。外商投資企業(yè)從事外輪理貨業(yè)務(wù)的，鑒于外輪理貨屬于限制外商投資產(chǎn)業(yè)，外商投資企業(yè)還應(yīng)遵守外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄對(duì)投資形式的限制(限于合資、合

7、作)。(3) 船舶污染物接收業(yè)務(wù)船舶污染物接收業(yè)務(wù)，是指港口經(jīng)營者提供船舶污染物(含油污水、殘油、洗艙水、生活污水及垃圾)接收、圍油欄供應(yīng)服務(wù)等船舶港口服務(wù)。船舶污染物接收業(yè)務(wù)，是現(xiàn)行經(jīng)營規(guī)定因應(yīng)交通運(yùn)輸部提出加強(qiáng)船舶溢油應(yīng)急處置能力建設(shè)所進(jìn)行的主要修訂，為滿足港口環(huán)保工作的實(shí)際需要，將船舶污染物接收服務(wù)資質(zhì)從港口經(jīng)營資質(zhì)中單列出來，完善應(yīng)急清污和相關(guān)服務(wù)企業(yè)的資質(zhì)認(rèn)證制度，對(duì)專職管理人員資歷、接收污染物設(shè)施等提出較為明確的要求，提高行業(yè)門檻，以配合我國加強(qiáng)船舶溢油應(yīng)急處置能力建設(shè)的需要。3.港口經(jīng)營許可證的期限除了增加對(duì)經(jīng)營船舶污染物接收服務(wù)資質(zhì)的要求外，現(xiàn)行經(jīng)營規(guī)定另外一項(xiàng)重要的修訂，在于

8、增加關(guān)于港口經(jīng)營許可證有效期為三年的規(guī)定，并對(duì)有效期屆滿后的延展手續(xù)予以明確。與經(jīng)營規(guī)定修訂前港口經(jīng)營許可證為長期有效相比，現(xiàn)行經(jīng)營規(guī)定有效加強(qiáng)了交通運(yùn)輸部門對(duì)港口經(jīng)營者在經(jīng)營過程中持續(xù)符合港口法與經(jīng)營規(guī)定相關(guān)要求的監(jiān)督與管理。此外，根據(jù)港口工程竣工驗(yàn)收辦法(交通部令2005第2號(hào))的規(guī)定，港口主體工程完工后，應(yīng)經(jīng)過港口試運(yùn)行后方能申請(qǐng)竣工驗(yàn)收，試運(yùn)行時(shí)間視港口類型不同而不同，一般港口工程應(yīng)經(jīng)過3個(gè)月試運(yùn)行;設(shè)有系統(tǒng)裝卸設(shè)備的礦石、煤炭、散糧、油氣、集裝箱碼頭等港口工程應(yīng)經(jīng)過6個(gè)月試運(yùn)行。因此，在實(shí)際操作中，港口行政管理部門對(duì)具備港口試運(yùn)行條件的港口經(jīng)營者頒發(fā)暫定的港口經(jīng)營許可，期限與試運(yùn)行期

9、限一致。工程竣工驗(yàn)收合格的，由港口行政管理部門換發(fā)正式的港口經(jīng)營許可證。4.主管部門申請(qǐng)從事港口理貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向交通運(yùn)輸部提出書面申請(qǐng)并提交材料。除此以外，申請(qǐng)從事港口經(jīng)營，申請(qǐng)人應(yīng)向港口行政管理部門提出書面申請(qǐng)。5.港口經(jīng)營者的法律責(zé)任與持續(xù)合規(guī)責(zé)任根據(jù)經(jīng)營規(guī)定未依法取得港口經(jīng)營許可證從事港口經(jīng)營的，港口行政管理部門責(zé)令停止違法經(jīng)營，沒收違法所得并處罰款。港口經(jīng)營者在取得港口經(jīng)營許可證后，未能滿足取得經(jīng)營許可的一項(xiàng)或多項(xiàng)條件，港口行政管理部門有權(quán)責(zé)令停止經(jīng)營，限期改正;逾期不改正的，港口行政管理部門有權(quán)吊銷港口經(jīng)營許可證。因此，從審慎角度出發(fā)，在盡職調(diào)查過程中應(yīng)關(guān)注集裝箱港口是否持續(xù)滿

10、足經(jīng)營規(guī)定第七條、第八條及/或第九條的要求。從事港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)的主要資質(zhì)在港口經(jīng)營過程中，除了普通貨物外，對(duì)具有爆炸、易燃、毒害、感染、腐蝕、放射性等特性的危險(xiǎn)貨物進(jìn)行裝卸、過駁、儲(chǔ)存和包裝等活動(dòng)，應(yīng)取得港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)許可;危險(xiǎn)貨物構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的還應(yīng)向港口行政管理部門備案。1.港口經(jīng)營許可證所配發(fā)的港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證從事港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)，應(yīng)向港口行政管理部門申請(qǐng)危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營者資質(zhì)。港口行政管理部門認(rèn)為滿足申請(qǐng)條件的，應(yīng)頒發(fā)港口經(jīng)營許可證，并對(duì)每個(gè)具體的危險(xiǎn)貨物作業(yè)場所配發(fā)港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證。根據(jù)港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定(中華人民共和國交通運(yùn)輸部令2012年第9號(hào))，港口危險(xiǎn)作業(yè)是

11、指在港口內(nèi)進(jìn)行裝卸、過駁、儲(chǔ)存、包裝列入國際海事組織制定的國際海運(yùn)危險(xiǎn)貨物規(guī)則和國家標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)貨物品名表(GB12268)，具有爆炸、易燃、毒害、感染、腐蝕、放射性等特性，容易造成人身傷亡、財(cái)產(chǎn)毀損或者對(duì)環(huán)境造成危害而需要特別防護(hù)的貨物(“危險(xiǎn)貨物”)，或者對(duì)危險(xiǎn)貨物集裝箱進(jìn)行裝拆箱等作業(yè)活動(dòng)。(1) 近年來我國法律對(duì)從事危險(xiǎn)貨物經(jīng)營的資質(zhì)要求。(a) 在2011年12月1日以前，港口經(jīng)營許可證與危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)資質(zhì)許可是兩個(gè)相互獨(dú)立的證照，根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例(國務(wù)院令2002第344號(hào))(“2002年?；窏l例”)以及港口危險(xiǎn)貨物管理規(guī)定(交通部令2003第9號(hào))的規(guī)定，國家對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)

12、品的運(yùn)輸實(shí)行資質(zhì)認(rèn)定制度;未經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定，不得運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品，從事港口危險(xiǎn)貨物經(jīng)營(包括裝卸、過駁、儲(chǔ)存、包裝、拆箱等作業(yè))應(yīng)在取得港口經(jīng)營許可證后申領(lǐng)危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)認(rèn)可證。(b) 2011年12月1日，國務(wù)院對(duì)2002年?；窏l例進(jìn)行修訂的危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例(國務(wù)院令第591號(hào))(“2011年?；窏l例”)正式實(shí)施。2011年?；窏l例對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的經(jīng)營許可設(shè)立兩個(gè)例外，其一，依法設(shè)立的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)在其廠區(qū)范圍內(nèi)銷售本企業(yè)生產(chǎn)的危險(xiǎn)化學(xué)品，不需要取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可;其二，依照中華人民共和國港口法的規(guī)定取得港口經(jīng)營許可證的港口經(jīng)營者，在港區(qū)內(nèi)從事危險(xiǎn)化學(xué)品倉儲(chǔ)經(jīng)營，不需要取得危險(xiǎn)

13、化學(xué)品經(jīng)營許可。有鑒于此，交通部并相應(yīng)修改和重新頒布了港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定(中華人民共和國交通運(yùn)輸部令2012年第9號(hào))(“港口安全管理規(guī)定”)，規(guī)定對(duì)于新申請(qǐng)港口危險(xiǎn)貨物經(jīng)營或者換發(fā)港口經(jīng)營許可的，頒發(fā)港口經(jīng)營許可證，并對(duì)每個(gè)具體的危險(xiǎn)貨物作業(yè)場所配發(fā)港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證，并注明危險(xiǎn)貨物作業(yè)的具體區(qū)域范圍、作業(yè)方式、允許作業(yè)的危險(xiǎn)貨物品名及其他。(2) 從事港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)，除了應(yīng)符合港口法對(duì)港口經(jīng)營的許可條件外，還應(yīng)符合下列條件：(a) 安全設(shè)施通過專項(xiàng)驗(yàn)收合格建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照安全生產(chǎn)法的要求編制港口建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇，并在港口建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批中進(jìn)行審查。港口建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施

14、應(yīng)當(dāng)在竣工驗(yàn)收前與主體工程同時(shí)建成并按照國家有關(guān)規(guī)定通過專項(xiàng)驗(yàn)收。未經(jīng)驗(yàn)收合格，不得從事港口危險(xiǎn)貨物作業(yè);(b) 設(shè)有安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員;(c) 具有健全的安全管理制度和操作規(guī)程;(d) 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，危險(xiǎn)貨物裝卸管理人員、申報(bào)人員、集裝箱裝箱現(xiàn)場檢查員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定取得相應(yīng)的從業(yè)資格證書;(e) 有符合國家規(guī)定的港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)設(shè)施設(shè)備;危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證上載明的危險(xiǎn)貨物種類和危險(xiǎn)特性，在作業(yè)場所設(shè)置相應(yīng)的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、通風(fēng)、防曬、調(diào)溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防泄漏以及防

15、護(hù)圍堤或者隔離操作等安全設(shè)施、設(shè)備，并按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國家有關(guān)規(guī)定對(duì)安全設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證安全設(shè)施、設(shè)備的正常使用。(f) 有符合國家規(guī)定的事故應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急設(shè)施設(shè)備。(3) 根據(jù)港口安全管理規(guī)定的規(guī)定，從事危險(xiǎn)貨物作業(yè)的港口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在取得經(jīng)營資質(zhì)后，委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，對(duì)本單位的安全生產(chǎn)條件每3年進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的安全評(píng)價(jià)報(bào)告為港口經(jīng)營許可證期滿延續(xù)申請(qǐng)所應(yīng)提交的文件之一。(4) 鑒于危險(xiǎn)貨物對(duì)人身和財(cái)產(chǎn)安全的威脅性，國家對(duì)違反港口安全管理規(guī)定的法律責(zé)任進(jìn)行較為詳細(xì)和嚴(yán)厲的規(guī)定。其中，未依法取得相應(yīng)的港口經(jīng)營許可證，從事港口危險(xiǎn)貨物經(jīng)營

16、的，由所在地港口行政管理部門責(zé)令停止違法經(jīng)營，沒收違法所得并處罰款。此外，在港口運(yùn)營過程中，危險(xiǎn)貨物儲(chǔ)存方式不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、未對(duì)安全設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)的，未對(duì)安全生產(chǎn)條件定期進(jìn)行安全評(píng)價(jià)的，或存在其他違反安全生產(chǎn)和港口安全管理規(guī)定的行為，港口行政管理部門均有權(quán)處以罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓直至吊銷港口經(jīng)營許可證。2.重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與備案港口安全管理規(guī)定對(duì)一般危險(xiǎn)化學(xué)品與劇毒化學(xué)品的進(jìn)行區(qū)分管理，設(shè)立了重大危險(xiǎn)源監(jiān)管制度，港口經(jīng)營者應(yīng)對(duì)劇毒化學(xué)品以及儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)貨物進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)，確定重大危險(xiǎn)源級(jí)別，進(jìn)行分級(jí)管理，將儲(chǔ)存數(shù)量、儲(chǔ)存地點(diǎn)以及管理措施、管理人員等情況，

17、報(bào)所在地港口行政管理部門備案。根據(jù)2013年4月23日頒布和生效的港口危險(xiǎn)貨物重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理辦法(試行)(交水發(fā)2013274號(hào))，明確重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)(即危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)(GB18218)，將危險(xiǎn)程度由高到低依次劃分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，構(gòu)成一級(jí)港口重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施或場所，安全評(píng)估應(yīng)采用定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定個(gè)人和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)值，如果超過該法所列的個(gè)人和社會(huì)課容許風(fēng)險(xiǎn)值標(biāo)準(zhǔn)，港口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的降低風(fēng)險(xiǎn)措施。3.危險(xiǎn)貨物作業(yè)場所、實(shí)施衛(wèi)生除害處理的專用場所許可根據(jù)港口法規(guī)定，港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)場所、實(shí)施衛(wèi)生除害處理的專用場所應(yīng)當(dāng)符合港口總體規(guī)劃和國家有關(guān)安全生產(chǎn)、消防、檢驗(yàn)檢

18、疫和環(huán)境保護(hù)的要求，其與人口密集區(qū)和港口客運(yùn)設(shè)施的距離應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院有關(guān)部門的規(guī)定;經(jīng)依法辦理有關(guān)手續(xù)，并經(jīng)港口行政管理部門批準(zhǔn)后，方可建設(shè)。港口法未對(duì)專用場所許可的具體批準(zhǔn)程序及申請(qǐng)文件進(jìn)行規(guī)定，應(yīng)根據(jù)各省、市的相關(guān)法規(guī)和規(guī)章予以執(zhí)行。從事國際貨物運(yùn)輸所應(yīng)取得的資質(zhì)1.口岸對(duì)外開放根據(jù)港口法、關(guān)于確認(rèn)港口口岸開放范圍意見(署岸發(fā)2005349號(hào))等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，口岸開放是指允許航行國際航線船舶在相關(guān)口岸進(jìn)行裝卸或過駁作業(yè)。口岸按開放程度分為一類口岸和二類口岸，一類口岸是指允許中國籍和外國籍人員、貨物和交通工具等進(jìn)出的口岸，二類口岸則僅對(duì)中國籍與毗鄰國家開放。對(duì)航行國際航線的船舶開放的港口，

19、應(yīng)向省、自治區(qū)、直轄市人民政府申請(qǐng)，經(jīng)其與國務(wù)院有關(guān)部門(如交通、港務(wù)、環(huán)保等)、有關(guān)軍事機(jī)關(guān)同意后，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。國務(wù)院批復(fù)同意對(duì)外開放后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)批復(fù)由國務(wù)院口岸辦或其他部門驗(yàn)收后對(duì)外開放。2.國際海運(yùn)貨物裝卸、國際海運(yùn)貨物倉儲(chǔ)、國際海運(yùn)集裝箱站和堆場業(yè)務(wù)備案與國際海運(yùn)輔助業(yè)經(jīng)營資格登記證根據(jù)國際海運(yùn)貨物裝卸、國際海運(yùn)貨物倉儲(chǔ)、國際海運(yùn)集裝箱站和堆場業(yè)務(wù)經(jīng)營主體投資形式的不同，交通運(yùn)輸主管部門的監(jiān)管程度有所不一。(1) 經(jīng)營主體為內(nèi)資企業(yè)的，根據(jù)海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則的要求，應(yīng)自開始從事上述經(jīng)營活動(dòng)之日起30日內(nèi)向省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門報(bào)備;(2) 境外投資者擬在境內(nèi)從事國際海運(yùn)貨物裝卸、國際海

20、運(yùn)貨物倉儲(chǔ)、國際海運(yùn)集裝箱站和堆場業(yè)務(wù)，根據(jù)海運(yùn)條例和外商投資國際海運(yùn)業(yè)管理規(guī)定(交通部、商務(wù)部令第1號(hào))的規(guī)定，應(yīng)向國務(wù)院交通主管部門申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后可以投資設(shè)立中外合資經(jīng)營企業(yè)或中外合作經(jīng)營企業(yè)從事上述業(yè)務(wù)的經(jīng)營;從事國際海運(yùn)貨物倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)的，可以設(shè)立外商獨(dú)資企業(yè)經(jīng)營。但相關(guān)條例和規(guī)定均沒有對(duì)外商投資的最高比例進(jìn)行限制。獲得批準(zhǔn)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持交通運(yùn)輸部批準(zhǔn)文件，按照國家有關(guān)外商投資企業(yè)的法律、法規(guī)的要求到有關(guān)部門辦理設(shè)立外商投資企業(yè)的審批手續(xù)。取得相應(yīng)的批準(zhǔn)文件后，向交通運(yùn)輸部辦理登記，換領(lǐng)國際海運(yùn)輔助業(yè)經(jīng)營資格登記證。3.進(jìn)出境集裝箱場站登記證根據(jù)國家檢驗(yàn)檢疫局于2001年頒布的進(jìn)出境集裝箱

21、場站登記細(xì)則(國質(zhì)檢200160號(hào))，進(jìn)出境集裝箱場站應(yīng)符合檢驗(yàn)檢疫的對(duì)場地、衛(wèi)生、生產(chǎn)操作規(guī)程等方面的要求，向當(dāng)?shù)貦z驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)考核合格的，由直屬檢驗(yàn)檢疫局頒發(fā)進(jìn)出境集裝箱場站登記證并報(bào)國家質(zhì)檢總局備案。進(jìn)出境集裝箱場站登記證有效期為二年。4.港口設(shè)施保安符合證書根據(jù)中華人民共和國港口設(shè)施保安規(guī)則(交通部令2007第10號(hào))，為減少和避免威脅船舶、港口設(shè)施、船港界面等活動(dòng)的安全的風(fēng)險(xiǎn)，航行國際航線的客船、500總噸及以上的貨船、500總噸及以上的特種用途船和移動(dòng)式海上鉆井平臺(tái)服務(wù)的港口，應(yīng)履行港口設(shè)施保安工作。港口設(shè)施的保安等級(jí)從低到高分別為保安等級(jí)1、保安等級(jí)2和保安等級(jí)3，保安

22、等級(jí)由交通部根據(jù)國內(nèi)外形勢(shì)、威脅信息可信程度等予以確定。港口經(jīng)營者應(yīng)根據(jù)港口保安等級(jí)編制港口設(shè)施保安計(jì)劃并對(duì)港口設(shè)施進(jìn)行保安評(píng)估，經(jīng)港口所在地的港口管理部門批準(zhǔn)后領(lǐng)取港口設(shè)施保安符合證書。港口設(shè)施保安符合證書應(yīng)每年進(jìn)行核驗(yàn)，保安評(píng)估也應(yīng)每五年進(jìn)行一次。未取得港口設(shè)施保安符合證書，不得為航行國際航線船舶提供服務(wù)。港口行政管理部門有權(quán)予以警告、責(zé)令停止違法行為并處以3萬元以下罰款。5.國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營許可集裝箱多式聯(lián)運(yùn)是指國際多式聯(lián)運(yùn)合同的承運(yùn)人以至少兩種不同運(yùn)輸方式，將國際集裝箱從一國境內(nèi)接管的地點(diǎn)運(yùn)至另一國境內(nèi)指定交付的地點(diǎn)。在2003年12月之前，在中國境內(nèi)的從事集裝箱多式聯(lián)運(yùn)承運(yùn)人，

23、應(yīng)根據(jù)國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)管理規(guī)則及其實(shí)施通知向省、自治區(qū)、直轄市交通主管部門、鐵路局申請(qǐng)，取得經(jīng)營許可證后，方可從事相關(guān)經(jīng)營。國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)的經(jīng)營。承運(yùn)人還應(yīng)當(dāng)滿足國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)管理規(guī)則及其實(shí)施通知對(duì)承運(yùn)人注冊(cè)資本、中方控股、營業(yè)經(jīng)歷等方面的要求。國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)管理規(guī)則已于2003年12月被廢止，國家沒有對(duì)國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)承運(yùn)人的從業(yè)資質(zhì)提出進(jìn)一步要求。6.國際船舶代理(1) 船舶代理是指根據(jù)船舶經(jīng)營人的委托辦理船舶有關(guān)營運(yùn)業(yè)務(wù)和進(jìn)出港口手續(xù)的工作。根據(jù)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2011年修訂)的規(guī)定，國際船舶代理屬于限制外商投資產(chǎn)業(yè)，外商投資企業(yè)從事船舶代理的應(yīng)由中方控股。(2)

24、國際船舶代理法律監(jiān)管歷史沿革根據(jù)于1990年3月頒布的國際船舶代理管理規(guī)定(交通部令第10號(hào))，船舶代理公司必須是國營企業(yè)法人，船舶代理業(yè)務(wù)只準(zhǔn)由經(jīng)交通部批準(zhǔn)成立的船舶代理公司經(jīng)營。經(jīng)交通部批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人持交通部的批準(zhǔn)文件，到公司所在地工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記、領(lǐng)取執(zhí)照后，才能開業(yè)。開業(yè)后還應(yīng)在十五天內(nèi)將執(zhí)照影印件報(bào)交通部和公司所在地及省級(jí)交通主管機(jī)關(guān)備案。2001年修訂的中華人民共和國國際海運(yùn)條例廢除了國際船舶代理管理規(guī)定對(duì)船舶代理公司必須為國營企業(yè)法人的限制，開始允許外資進(jìn)入船舶代理業(yè)務(wù)，但必須以中外合資或中外合作的企業(yè)形式且外商出資比例不得超過49%。內(nèi)資與外商投資企業(yè)從事國際船舶代理仍

25、應(yīng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照前取得交通部的批準(zhǔn)文件。根據(jù)2013年8月修訂的海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則，交通部逐步將國際船舶代理的前置審批向事后備案的轉(zhuǎn)變，允許內(nèi)資企業(yè)從事國際船舶代理業(yè)務(wù)，應(yīng)在開業(yè)后30日內(nèi)持營業(yè)場所證明文件和有關(guān)人員資歷證明文件向交通運(yùn)輸部備案。但是，外商投資企業(yè)仍應(yīng)先取得交通運(yùn)輸部批準(zhǔn)，并辦理相應(yīng)的設(shè)立外商投資企業(yè)的審批手續(xù)后，再到交通運(yùn)輸部領(lǐng)取國際船舶代理經(jīng)營資格登記證書。海關(guān)監(jiān)管1.中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記證書（原海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書）自1992年中華人民共和國海關(guān)對(duì)報(bào)關(guān)單位和報(bào)關(guān)員的管理規(guī)定(海關(guān)總署令第36號(hào))頒布起，國家對(duì)進(jìn)口和出口貨物并對(duì)外成交的單位均要

26、求進(jìn)行報(bào)關(guān)注冊(cè)登記。無論自理報(bào)關(guān)還是代理報(bào)關(guān)的企業(yè)，均應(yīng)經(jīng)海關(guān)審批核準(zhǔn)，自理報(bào)關(guān)企業(yè)應(yīng)領(lǐng)取自理報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書且只能辦理本單位進(jìn)出口的報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)。根據(jù)中華人民共和國海關(guān)對(duì)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記管理規(guī)定(海關(guān)總署令2005第127號(hào))的規(guī)定，進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人(即自理報(bào)關(guān)單位)可直接到所在地海關(guān)辦理注冊(cè)登記，領(lǐng)取中華人民共和國海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書。根據(jù)2014年3月最新頒布的中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記管理規(guī)定(海關(guān)總署令第221號(hào))，對(duì)進(jìn)出口收發(fā)貨人頒發(fā)的證照變更為中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記證書。2.中華人民共和國海關(guān)出口監(jiān)管倉庫注冊(cè)登記證書根據(jù)中華人民共和國海關(guān)對(duì)出口監(jiān)管倉庫及所存貨物的管理辦法(海關(guān)總署令2005第133號(hào))的規(guī)定，對(duì)已辦結(jié)海關(guān)出口手續(xù)的貨物進(jìn)行存儲(chǔ)、保稅物流配送、提供流通性增值服務(wù)，應(yīng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)后設(shè)立出口監(jiān)管倉庫，在一年內(nèi)向海關(guān)申請(qǐng)出口監(jiān)管倉庫驗(yàn)收合格后領(lǐng)取中華人民共和國海關(guān)出口監(jiān)管倉庫注冊(cè)登記證書。3