1、外匯自查報告篇一：外匯自查報告外匯業(yè)務自查報告我行對 20 年 6 月 1 日至 20 年 12 月 31 期間的外匯業(yè)務組織自查，整理自 查結(jié)果匯報如下：（）國際收支統(tǒng)計申報20 年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務 筆，其中個人收匯 1 筆，共 7045 美元，公司收匯 2 筆，共 709377 美元，個人付匯 筆，共 154 美元，公司付匯 7 筆，共 2345913.29 美元，總計 3062489.29 美元。1、 國際收支統(tǒng)計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、 收/付款幣種和金額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證 號碼、收付款賬號、對方收

2、付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日 期、結(jié)算方式等各項信息。2、 單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構(gòu)代碼、機構(gòu)名 稱、經(jīng)濟類型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住 處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。3、 能夠按照相關(guān)規(guī)定及時傳輸基礎信息和申報信息。4、 國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及 時報送外管局、按規(guī)定備份。（二）結(jié)售匯業(yè)務管理及統(tǒng)計20 年下半年共發(fā)生結(jié)售匯業(yè)務筆 7 筆，公司結(jié)售匯 筆，共 4891048.24 美 元。第 1 頁 共 8 頁1、 辦理即期結(jié)售匯均經(jīng)過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結(jié)

3、售匯及 相關(guān)業(yè)務的條件。2、 未發(fā)生遠期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務、人民幣對外匯期權(quán)交易。 3、 未有發(fā)生辦理自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務。4、 按照規(guī)定辦理外幣代兌機構(gòu)備案，按照規(guī)定設置個人本外幣兌換統(tǒng)一標 識，對授權(quán)外幣代兌機構(gòu)的管理基本到位。5、 對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客 戶、重點客戶等）的美元實際結(jié)算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。6、 結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)能夠及時、準確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外 匯局報送數(shù)據(jù)；統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類 等；是否存在報表漏報情況，如新準入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理 遠

4、期結(jié)售匯業(yè)務）、掉期（含貨幣掉期）、期權(quán)（含期權(quán)組合）業(yè)務數(shù)據(jù)是否及 時、準確等。（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務。20 年下半年共發(fā)生貨物貿(mào)易業(yè)務 7 筆，業(yè)務總金額 美元。1、 不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯。2、 按照規(guī)定審核貿(mào)易進出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。 3、 按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。4、 未發(fā)生 B 類、C 類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務。5、 按照規(guī)定留存相關(guān)資料。（四）服務貿(mào)易外匯業(yè)務20 年下半年共發(fā)生 2 筆，金額 538.48 美元。第 2 頁 共 8 頁按照

5、服務貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務，包括：是否按規(guī)定審核相 關(guān)單證，是否按照規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進行簽注，是否按照規(guī)定留存相關(guān) 單證等。（五）保險公司項下外匯業(yè)務未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務。（六）個人外匯業(yè)務20 年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務 2 筆，金額共 美元。1、 獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務。2、 不存在未經(jīng)批準開辦電子銀行個人外匯業(yè)務的情況、未經(jīng)批準，與匯款 機構(gòu)、電子商務平臺合作開辦個人外匯業(yè)務的情況。3、 嚴格按照政策規(guī)定進行個人外匯業(yè)務的真實性審核，并按照規(guī)定留存相 關(guān)證明材料備查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務的情況。4、 能規(guī)范和準確地運用個人結(jié)售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務

6、，包括：是否按規(guī)定接入 系統(tǒng)，并按照業(yè)務流程通過系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務；是否使用具有業(yè)務權(quán)限的銀行代碼辦 理個人結(jié)售匯業(yè)務；是否按照規(guī)定將個人結(jié)售匯業(yè)務逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否 準確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定進行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自 脫機操作或補錄數(shù)據(jù)。5、 采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準確理解和掌握；能對異 常、可疑業(yè)務具有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進行有效處理。（七）資本項下外匯業(yè)務未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務。篇二：外匯管理局現(xiàn)場核查自查報告附件 1寧波維泰汽車部件有限公司現(xiàn)場核查自查報告第 3 頁 共 8 頁外匯局寧波市分局：根據(jù)你局現(xiàn)場核查通知的要

7、求，現(xiàn)將我公司有關(guān)情況報告如下：一、公司基本情況包括但不限于：1、公司性質(zhì)、地址、注冊資金、法人代表（和實際控制人）；2、核查時間段內(nèi)的主營業(yè)務量和盈利情況；3、主要貿(mào)易方式（一般貿(mào)易、來料加工、進料加工等）、主要結(jié)算方式（貨 到付款、90 天信用證、托收等）、收付匯期限（ 天、90 天等）及特點。二、現(xiàn)場核查業(yè)務情況包括但不限于：第一，現(xiàn)場核查涉及業(yè)務的完成情況。（某筆業(yè)務或多筆業(yè)務、單個合同項下、多個合同項下、某時間區(qū)間內(nèi)）。 1、貨物流的已發(fā)生、未發(fā)生情況，資金流的已發(fā)生未發(fā)生情況。2、涉及到的已向外匯局報告的各類報告的情況。3、涉及到的銀行貿(mào)易融資情況。4、涉及到的已經(jīng)外匯局等管理部門

8、批件情況。5、其他需要說明的情況。相關(guān)情況說明中，應盡可能列明相應的金額、時間、具體的報關(guān)或收付單證 號碼、對應的會計分錄。具體的核查準備格式參見附表，各分局可結(jié)合本地區(qū)特點 自行補充完善。第二，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查列明問題的解釋情況。可能包括的方面有： 1、業(yè)務（合同）執(zhí)行中遇到的導致合同執(zhí)行變化、停滯或終止的商業(yè)因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；2、企業(yè)報告時遇到的操作因素，如貨物流、資金流電子數(shù)據(jù)到達企業(yè)時間對 完成報告的影響，具體員工執(zhí)行報告時的主客觀影響或誤操作因素；3、政策理解方面的情況；4、其他需要解釋的因素。第三，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查問題的自查結(jié)論。第 4 頁 共 8

9、頁第四，企業(yè)自查涉及有關(guān)文件資料作為附件。公司（蓋章）法人代表或授權(quán)人：（簽字）年月 日篇三：關(guān)于對外匯管理內(nèi)控自查和整改情況的報告關(guān)于對外匯管理內(nèi)控制度建設與執(zhí)行情況進行自查和整改情況的匯報省分局內(nèi)控監(jiān)督檢查組：接到省分局內(nèi)控檢查通知后，我局首先組織人員開展了外匯業(yè)務的自查和糾 改工作，目前此項工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將主要情況報告如下：一、2021 年內(nèi)控監(jiān)督檢查中所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況匯報 2021 年，省分局內(nèi) 控監(jiān)督檢查組對我行內(nèi)控制度建設及執(zhí)行情況進行了全面的檢查，針對存在的問 題，下發(fā)了內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書。我局收支內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書后，主管 局長非常重視，專門召開外匯管理科全體人員會議，

10、要求認真對待檢查意見，研究 整改方案，落實整改責任，并制定了具體的措施，要求在規(guī)定的時間內(nèi)整改完畢。針對 2021 年檢查中發(fā)現(xiàn)的“我局內(nèi)控制度中缺少局長和副局長的工作崗位職 責”問題，檢查結(jié)束后，我局立即制定了局長和副局長崗位責任制，并將其充實到 制度匯編中。針對“國際收支（綜合、科技）和經(jīng)常項目各項制度、崗位責任制和操作規(guī) 程在裝訂匯編時缺少目錄”問題，我局組織全體人員重新校對了制度匯編，對制度 中不完善的內(nèi)容進行了完善，同時附加了目錄。二、對 2021 年 1 月至 2021 年 9 月的業(yè)務自查情況匯報 2021 年 月 8 日 10 日，我局主管局長和外匯科正副科長通過實地核查方式，

11、對中心支局 年 1 月2021 年 9 月的各項外匯業(yè)務開展及內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行了自查。核查了重要單證和印章的保管、登記情況；對各類報表進行了復查和數(shù)據(jù)核 對；對已辦結(jié)的各類業(yè)務留存的單證資料進行了核查復審；對各業(yè)務系統(tǒng)計算機操 作流程進行了復查核實。第 5 頁 共 8 頁(一)業(yè)務辦理情況1.出口收匯核銷業(yè)務。建立了企業(yè)領用核銷單、注銷登記薄等，認真完整做 好登記；對核銷單實行入保險柜雙人妥善管理，沒有丟失現(xiàn)象發(fā)生；對由于各種原 因作廢的核銷單及時作好登記并在“中國電子口岸”上注銷；在具體辦理出口收匯 核銷業(yè)務操作中，能嚴格按操作規(guī)程辦理，操作規(guī)范，單證資料齊全；能按規(guī)定及 時上報各種報表

12、，不存在錯報、漏報現(xiàn)象；根據(jù)不同業(yè)務要求分類保管各類資料， 核銷資料、報表資料按期進行裝訂歸檔。2.進口付匯核銷業(yè)務。進口付匯核銷業(yè)務系統(tǒng)操作規(guī)范，付匯核銷資料及單 證齊全；及時、完整打印報關(guān)單電子底帳，確保了報關(guān)單的真實有效；能及時準確 上報各類進口付匯核銷報表，無錯報、漏報現(xiàn)象。3.個人結(jié)售匯業(yè)務。業(yè)務人員能通過“個人結(jié)售匯系統(tǒng)”對因私購結(jié)匯進行 實施監(jiān)控；按時上報“個人結(jié)售匯報表和報告。4.外商投資業(yè)務。核準件的領用、使用、保管、作廢及核準專用章的使用均 建立了相應登記簿，認真完整進行詳細記載；核準件及核準專用章嚴格實行雙人分 管，核準件與卡嚴格按重要空白憑證管理規(guī)定入保險柜管理，并按期

13、對庫存情況進 行盤點，無丟失情況發(fā)生。業(yè)務處理中，嚴格按規(guī)定要求填制“資本項目業(yè)務內(nèi)部審批表”，由經(jīng)辦、復核、領導逐級審核， 認真上機操作，換人復核，操作手續(xù)規(guī)范；外商投資企業(yè)檔案資料嚴格按規(guī)定分類 建檔，妥善保管。5.貿(mào)易信貸業(yè)務。辦理預收貨款額度外人工確認時做到審核資料齊全，操作 規(guī)范。6.國際收支。對國際收支形勢按月、季進行監(jiān)測、分析并形成報告上報分 局。7.外匯統(tǒng)計。嚴格執(zhí)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計工作制度，并按旬、月報送報表，能 做到數(shù)據(jù)準確無誤，沒有錯報、遲報情況發(fā)生；統(tǒng)計報表檔案資料按旬、按月進行 裝訂，并妥善保管。8.現(xiàn)場檢查。程序合法，實體處理得當，檔案資料完整規(guī)范。第 6 頁 共 8

14、 頁9.非現(xiàn)場監(jiān)管。業(yè)務人員充分利用非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)，不定期監(jiān)測可疑數(shù)據(jù)， 定期上報非現(xiàn)場檢查報告。(二)內(nèi)控建設工作責任落實情況1.注重制度建設與責任落實相結(jié)合。多年來，我們局始終把制度建設作為一 項重要工作來抓，內(nèi)部監(jiān)督檢查分層次實施，形成了分管局長主管抓，部門領導重 點抓，崗位人員具體負責，一級抓一級，層層落實。2.注重制度修訂與業(yè)務規(guī)范相結(jié)合。檢查期內(nèi)，我局在制度建設方面主要做 了以下工作：一是完善了包括部門職責、崗位職責及業(yè)務操作規(guī)程等內(nèi)控制度明 確了部門職責和崗位職責分工。二是根據(jù)外匯管理政策的變化及時修訂相關(guān)內(nèi)控制度。 年國家外匯管 理局行政許可項目表修訂后，我中心支局根據(jù)新的行政

15、許可項目及設立依據(jù)等，及時對公示內(nèi)容進 行了更新替換。進口核銷制度改革后，我中心支局對原有的進口核銷內(nèi)控制度進行 了更新修訂，為進口核銷改革工作的有序推進提供了保障。(三)風險防范和應急管理措施1.重大事項決策方面。成立了外匯案件查處審議委員會。在疑難業(yè)務處理、 外匯查處等重大事項處理方面，我們通過案件查處審議委員會進行集體審議做出決 定。2.風險點控制方面。在容易發(fā)生政策和操作風險的業(yè)務領域和工作環(huán)節(jié)，嚴 格遵守各項規(guī)章制度，執(zhí)行操作規(guī)程。同時，針對易發(fā)風險部位，制定了內(nèi)部風險 控制措施及責任表。3.領導層履行檢查職責。根據(jù)我們內(nèi)控監(jiān)督檢查制度規(guī)定，部門領導按月對 崗位人員外匯業(yè)務執(zhí)行情況進行全面檢查，局領導每年檢查至少一次。4.審批或授權(quán)方面。為了崗位各層級職責權(quán)限明確，我們根據(jù)內(nèi)控有關(guān)規(guī) 定，對業(yè)務審批處理事項按權(quán)限進行了授權(quán)。對不同層級的崗位所具備的業(yè)務審批 權(quán)或事務決定權(quán)以制度形式，進行了嚴格劃分，對權(quán)限劃分事項或金額標準等做出 了明確界定。第 7 頁 共 8 頁5.不相容職務分離方面。崗位之間權(quán)責明確、相互制約，對不宜兼任的職務 進行了嚴格分離。主要表現(xiàn)在憑證保管與使用相分離，印章保管與使用相分離、憑 證與印章保管的分離。6.重要事項報告方面。重要事項、重大差錯和事故按有關(guān)規(guī)定及時做到上報。7.應急方案制定方面。對于突發(fā)事件或緊急情況