1、2023年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷一、單項選擇題共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意1、以下關(guān)于現(xiàn)貨市場與期貨市場投機(jī)的區(qū)別的說法，不正確的是_。A目前我國股票市場實(shí)行T0清算制度，而期貨市場是T1B期貨市場可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)C期貨投機(jī)具有較高的杠桿率D期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險性2、以下不屬于基金信息披露的作用的是。A有利于投資者的價值判斷B有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險C有利于防止利益輸送D有利于提高證券市場的效率3、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是_。A指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B

2、與客戶是委托代理關(guān)系C必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險4、_是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A客戶信用證券賬戶B客戶信用資金臺賬C客戶信用資金賬戶D客戶交易資金交收賬戶5、在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的_。A1/3B1/2C2/3D3/46、股票買賣印花稅最后由統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國結(jié)算公司B證券交易所C中國證監(jiān)會D證券公司7、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，以下各項不正確的是_。A保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成

3、長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見B發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票C中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定D股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請8、_股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。AABHCNDS9、主營業(yè)務(wù)利潤率是主營業(yè)務(wù)利潤與_的百分比。A總資產(chǎn)B凈資產(chǎn)C固定資產(chǎn)D主營業(yè)務(wù)收入10、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算效勞，不以營利為目的法人是_。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券公司D證監(jiān)會11、收購人按照?上市公司收購管理方法?規(guī)定進(jìn)行要約收購的，對同類股票的要約價格

4、，不得低于要約收購提示性公告日前_個月收購人取得該種股票所支付的最高價格。A3B4C5D612、_是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B融資融券業(yè)務(wù)C證券投資咨詢業(yè)務(wù)D證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)13、發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的根本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的_為止。A法人B實(shí)際控制人的上一級單位C關(guān)聯(lián)人D國有控股主體或自然人14、2005年10月9日，在全國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券11.3億元

5、，是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體之一。A國際金融公司B亞洲開發(fā)銀行C亞洲商業(yè)銀行D亞洲銀行15、根據(jù)表1計算，證券A的收益率和方差為_。 表1A收視率(%)B-2C-1D1EF3G概率H0.2I0.3J0.1K0.416、營業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括_。A運(yùn)行效率B行情分析C業(yè)務(wù)處理D軟件更新17、發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起不得再次提出新股發(fā)行申請。A6個月內(nèi)B10個月內(nèi)C12個月內(nèi)D18個月內(nèi)18、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為_拆借資金的信用行為。A標(biāo)的物B質(zhì)押品C擔(dān)保品D衍生品19、企業(yè)年金的投資范圍包括。A銀行存款B短期債券回購C信

6、用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債D投資性保險產(chǎn)品20、?證券法?規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A3000萬B5000萬C8000萬D1億21、基金的投資收益分配原那么是_。A按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配B基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者C按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配D按基金投資者的投資時間的先后順序進(jìn)行分配22、計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)_。A是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額B是指扣除已收回款后的銷售凈額C是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額D來自資產(chǎn)負(fù)債表23、證券組合是指個人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種_A股權(quán)證券的總稱B

7、流通證券的總稱C有價證券的總稱D上市證券的總稱24、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，以下論述不正確的是_。A認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證B認(rèn)股權(quán)證一般由根底證券的發(fā)行人發(fā)行C目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證D我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證屬于認(rèn)股權(quán)證25、截至2023年12月，中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)_家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A90B83C76D54二、多項選擇題共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分1、關(guān)于單個證券的風(fēng)險度量，以下說法正確的是_。A單個證券的風(fēng)險大小由未來可能收益率與期望收益率的

8、偏離程度來反映B單個證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也就越大C實(shí)際中我們也可使用歷史數(shù)據(jù)來估計方差D單個證券的風(fēng)險大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來度量2、以下說法錯誤的是_。A注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息B發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任C證券發(fā)行注冊制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度D實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng)3、對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的紀(jì)律處分措施包括_。A批評B罰款C暫停業(yè)務(wù)D取消會員資格

9、4、現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標(biāo)有_。A工業(yè)股價平均數(shù)B以65家公司股票為編制對象的股價綜合平均數(shù)C公用事業(yè)股價平均數(shù)D運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)5、我國?證券投資基金管理暫行方法?規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購置_家上市公司的股票。A10B8C6D126、在_下，所有投資者接收的產(chǎn)品和效勞是完全一致的。A無差異市場營銷策略B集中性市場營銷策略C多重細(xì)分市場策略D差異性市場營銷策略7、關(guān)于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有_。A連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計到達(dá)20%的BST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲

10、跌幅偏離值累計到達(dá)15%的CST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計到達(dá)20%的D連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值到達(dá)30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率到達(dá)20%的8、下述關(guān)于可行域的描述正確的是_。A可行域可能是平面上的一條線B可行域可能是平面上的一個區(qū)域C可行域就是有效邊界D可行域是由有效組合構(gòu)成的9、在基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括。A申購費(fèi)B贖回費(fèi)C基金管理費(fèi)D基金轉(zhuǎn)換費(fèi)10、深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受的市價申報類型包括_。A對手方最優(yōu)價格申報B本方最優(yōu)價格申報C最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申

11、報D即時成交剩余撤銷申報11、保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下_情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。A內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行B盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行C保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益12、實(shí)行分級結(jié)算原那么主要是出于防范_的考慮。A交易風(fēng)險B投資風(fēng)險C結(jié)算風(fēng)險D清算風(fēng)險13、在經(jīng)濟(jì)生活中，證券公司的功能有_。A媒介資金供求B繁榮證券市場C優(yōu)化資源配置D維護(hù)證券市場的有序開展1

12、4、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A證券交易所債券市場B全國銀行間債券市場C證券交易所股票市場D全國銀行間股票市場15、由于客戶違約；不能歸還到期債券而導(dǎo)致證券公司損失的可能性所造成的風(fēng)險為_。A市場風(fēng)險B交易風(fēng)險C信用風(fēng)險D管理風(fēng)險16、凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點(diǎn)有_。A清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算B清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價款才可以合并計算C清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計算D清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算17、以下

13、不屬于股份登記的是_。A首次公開發(fā)行登記B增發(fā)新股登記C送股和配股登記D發(fā)放現(xiàn)金股利登記18、以基金運(yùn)作方式的不同，可將證券投資基金劃分為_。A私募基金和公募基金B(yǎng)主動型基金和被動型基金C開放式基金和封閉式基金D契約型基金和公司型基金19、我國證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有_天回購。A7B14C33D63E27320、_是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A契約型基金B(yǎng)公司型基金C封閉式基金D開放式基金21、在采用直接申報的情況下，款單可由_直接將款單信息通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。A客戶B場內(nèi)交易員C證券登記結(jié)算公司員工D證券交易所員工22