1、投標(biāo)保證金管理辦法第一章 總則第一條為規(guī)范集團(tuán)投標(biāo)保證金管理工作，確?？蛻艏凹瘓F(tuán)的利益， 有效防范經(jīng)營和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范流程管理，加強(qiáng)從業(yè)員工保密和服務(wù)意識(shí)， 根據(jù) XX 市建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法和集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。5證金。第二條 本辦法所稱的投標(biāo)保證金，指集團(tuán)用于工程項(xiàng)目投標(biāo)的保第三條 集團(tuán)從事保證金經(jīng)辦、管理工作的市場(chǎng)部和財(cái)務(wù)管理部等相關(guān)崗位從業(yè)人員須遵守本辦法。第四條 本辦法適用于XXXXXX 工程有限公司（注：亦適用于擬成立的建筑分公司）。第二章 保證金賬戶的開立、變更、撤銷第五條 集團(tuán)投標(biāo)保證金賬戶是指在商業(yè)銀行開立的用于存放保證金的專用賬戶，屬于集

2、團(tuán)內(nèi)部資金賬戶，以個(gè)人名義開立，含個(gè)人賬戶和特定專戶，由財(cái)務(wù)管理部根據(jù)經(jīng)營需要和財(cái)務(wù)管理制度開立（或指定）、變更和撤銷。第六條 投標(biāo)保證金賬戶為保證投票保證金的資金安全和規(guī)避行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)管理部在投標(biāo)保證金到賬前，應(yīng)分散于多家銀行開立多個(gè)特定個(gè)人賬戶，以方便客戶用于項(xiàng)目投標(biāo)保證金的劃轉(zhuǎn)，個(gè)人賬戶的開立、變更、撤銷和資金往來應(yīng)向集團(tuán)總經(jīng)辦報(bào)批并備案。第七條 個(gè)人賬戶的開立、撤銷必須由出納人員經(jīng)辦，密碼由出納人員設(shè)立。原則上款項(xiàng)到賬即走，不是特殊原因不得超出 24 小時(shí)。對(duì)保證金完成劃轉(zhuǎn)后必須及時(shí)打印銀行回單，并由出納人員妥善保存，以備查驗(yàn)。第八條 集團(tuán)設(shè)立投標(biāo)保證金特定專戶，由集團(tuán)財(cái)務(wù)部在上述個(gè)

3、人賬戶中指定，用于與個(gè)人賬戶和公營賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。第九條 集團(tuán)的投標(biāo)保證金專用賬戶與公營賬戶分開管理，客戶保證金專戶專存，執(zhí)行保證金封閉管理。即與客戶往來的投標(biāo)保證金一律不得直接用公營賬戶劃撥，必須使用按上述要求開立的特定個(gè)人賬戶。第十條 投標(biāo)保證金類賬戶由集團(tuán)統(tǒng)一開立、變更、撤銷，統(tǒng)一管理。未經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)，任何部門及個(gè)人不得擅自開立、變更或撤銷用于投標(biāo)保證金內(nèi)部管理的個(gè)人賬戶和專用賬戶。第三章 投標(biāo)保證金的劃轉(zhuǎn)和流程管理第十一條 根據(jù)經(jīng)營管理需要，對(duì)集團(tuán)確定參與投標(biāo)的工程項(xiàng)目（自營項(xiàng)目可除外），由總經(jīng)辦電話通知財(cái)務(wù)管理部，市場(chǎng)部須將列明項(xiàng)目合作單位、標(biāo)的、金額、時(shí)間、對(duì)方劃款賬戶、對(duì)方要求

4、、對(duì)方財(cái)務(wù)經(jīng)辦人及聯(lián)系方式等要素的相關(guān)信息通報(bào)（涉及多方合作的，須是市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)的書面通報(bào)）財(cái)務(wù)管理部。財(cái)務(wù)管理部須就具體事宜與市場(chǎng)部及時(shí)達(dá)成一致意見，明確收付款時(shí)間、賬戶、方式、并指定經(jīng)辦人員（一般是出納人員）辦理。第十二條 負(fù)責(zé)擬投標(biāo)項(xiàng)目管理并經(jīng)辦的市場(chǎng)專員必須跟蹤該項(xiàng)目投標(biāo)保證金的劃轉(zhuǎn)情況，并負(fù)責(zé)對(duì)款項(xiàng)轉(zhuǎn)出相關(guān)手續(xù)（付款申請(qǐng)單）的辦理， 完成審批后交出納轉(zhuǎn)款。第十三條 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部出納負(fù)責(zé)把已劃到個(gè)人賬戶的投票保證金轉(zhuǎn)劃到特定專戶，再由特定專戶劃入符合招投標(biāo)代理公司要求的公營賬戶。第十四條 財(cái)務(wù)管理部必須在明確對(duì)方劃款到賬的前題下，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)款的人員（出納）及時(shí)劃轉(zhuǎn)合作方已劃入的投

5、標(biāo)保證金。不得無故拖延，以免耽誤項(xiàng)目投標(biāo)保證金劃轉(zhuǎn)到招投標(biāo)代理公司賬戶的時(shí)間。如無正當(dāng)理而造成投標(biāo)保證金不能及時(shí)到賬耽誤集團(tuán)投標(biāo)工作，相關(guān)責(zé)任人按集團(tuán)獎(jiǎng)罰辦法規(guī)定處罰。第十五條 如因時(shí)間急迫，在合作方已劃款，集團(tuán)保證金賬戶不能查明對(duì)方劃款已到賬而需及時(shí)轉(zhuǎn)出，負(fù)責(zé)經(jīng)辦的市場(chǎng)專員須在付款申請(qǐng)審批前要求對(duì)方經(jīng)辦人送達(dá)或傳真投標(biāo)保證金銀行回單到集團(tuán)，并作為集團(tuán)付款審批和劃款的依據(jù)。第十六條 如因合作方遇周末節(jié)假日等時(shí)間因素，或者對(duì)方資金短缺不能及時(shí)劃出投標(biāo)保證金，需由集團(tuán)晢墊資金的，集團(tuán)須按日息 0.15%收取資金占用成本，市場(chǎng)部須在按集團(tuán)資金管理流程審批后（財(cái)務(wù)管理部在經(jīng)總經(jīng)辦指示后可補(bǔ)辦），由財(cái)務(wù)

6、管理部負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)款。第十七條 集團(tuán)市場(chǎng)部在招標(biāo)單位定標(biāo)后，應(yīng)按招標(biāo)通知書所載明時(shí)間內(nèi)按要求辦理中標(biāo)核準(zhǔn)手續(xù)，并負(fù)責(zé)辦理退還已中標(biāo)或未中標(biāo)原已交納的投標(biāo)保證金，已中標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)為履約保證金的除外。市場(chǎng)專員應(yīng)全程跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展情況，負(fù)責(zé)及時(shí)催退應(yīng)退投標(biāo)保證金（無論是自投還是合作投標(biāo)項(xiàng)目）。第十八條 項(xiàng)目投標(biāo)保證金退回集團(tuán)公營賬戶后，涉及合作方的，應(yīng)及時(shí)辦理清退合作方投標(biāo)保證金工作。財(cái)務(wù)管理部的經(jīng)辦人員（出納）在確認(rèn)資金到賬后，應(yīng)轉(zhuǎn)入投標(biāo)保證金特定專用賬戶，及時(shí)通知對(duì)方經(jīng)辦人， 并根據(jù)市場(chǎng)部原送達(dá)財(cái)務(wù)部的信息通報(bào)上所載明合作單位、標(biāo)的、金額、時(shí)間、對(duì)方劃款賬戶，按原路徑一一退回，并將結(jié)果告知市場(chǎng)部

7、。第十九條 集團(tuán)市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人和市場(chǎng)專員在收退劃轉(zhuǎn)投標(biāo)保證金過程中履行組織、聯(lián)絡(luò)、核實(shí)、監(jiān)督的職責(zé)。第三章 財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)處理第二十條 財(cái)務(wù)人員應(yīng)做好資金管理工作，保證投標(biāo)保證金的劃轉(zhuǎn)符合集團(tuán)經(jīng)營管理目標(biāo)。力求資金的時(shí)間效應(yīng)，在落實(shí)資金到賬前題下及時(shí)履行審核、辦理和資金管理職責(zé)。第二十一條 在處理投標(biāo)保證金劃轉(zhuǎn)的工作中，財(cái)務(wù)人員應(yīng)注重過程管理，跟蹤項(xiàng)目投標(biāo)保證金劃轉(zhuǎn)和招投標(biāo)情況，與市場(chǎng)專員和對(duì)方財(cái)務(wù)經(jīng)辦人員積極銜接協(xié)調(diào)，主動(dòng)承擔(dān)和解決問題。第二十三條 在個(gè)人賬戶中的款項(xiàng)，由于特殊原因須超出 24 小時(shí)存儲(chǔ)時(shí)間的，出納人員須及時(shí)向財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和集團(tuán)報(bào)告。第二十四條 涉及合作多方成批劃轉(zhuǎn)的保證金，出納

8、人員在該批次款項(xiàng)劃撥各合作方且到賬后，應(yīng)在一天之內(nèi)及時(shí)編制資金明細(xì)表報(bào)表二份上報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并經(jīng)簽批確認(rèn)后，送總經(jīng)辦存檔。第二十五條 中標(biāo)后的投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)為履約保證金的，財(cái)務(wù)管理部要建立履約保證金明細(xì)賬，逐筆登記發(fā)包單位單位、履約金額、辦理時(shí)間、退回時(shí)間等情況。財(cái)務(wù)部門與工程管理部門取得聯(lián)系，根據(jù)招標(biāo)文件或施工合同規(guī)定的返還方式和時(shí)間，定期進(jìn)行核對(duì)并催收。第二十六條 轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出的投標(biāo)保證金按招投標(biāo)代理公司掛賬，履約保證金按工程項(xiàng)目發(fā)包單位掛賬，全部按應(yīng)收債權(quán)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。第四章 安全、從業(yè)要求及其他第二十七條 根據(jù)經(jīng)營需要，集團(tuán)可實(shí)行信息封閉管理。（一）由集團(tuán)購置專用手機(jī)和電話卡，該手機(jī)不得外用，專用于有關(guān)與合作方工作聯(lián)系和投標(biāo)保證金劃轉(zhuǎn)的通訊需要。（二）財(cái)務(wù)管理部經(jīng)辦人員在負(fù)責(zé)對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行款項(xiàng)劃撥工作時(shí)，通過網(wǎng)上銀行進(jìn)行交易的，應(yīng)在不同電腦進(jìn)行操作。第二十八條 參與集團(tuán)招投標(biāo)工作的員工必須具備良好的職業(yè)道德和保密意識(shí)，不得對(duì)集團(tuán)內(nèi)外與工作無關(guān)人員泄露有關(guān)招投標(biāo)工作的一切情況，以免給集團(tuán)經(jīng)營工作造成危害。如有泄露集團(tuán)招投標(biāo)信息的現(xiàn)象發(fā)生，相關(guān)責(zé)任人按集團(tuán)獎(jiǎng)罰