1、文獻(xiàn)信息檢索與利用課程教案授課時(shí)間第周星期第節(jié)星期第節(jié)課次5授課方式（請(qǐng)打2）理論課2 討論課口實(shí)驗(yàn)課口習(xí)題課口課時(shí) 安排2授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第五章檢索工具與參考工具教學(xué)目的、要求：使學(xué)生認(rèn)識(shí)檢索工具與參考性工具的不同概念、特點(diǎn)與作用，理解熟悉檢索工具與參考工具的不同類型的結(jié)構(gòu)與排檢方式。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：重點(diǎn)：檢索性工具的類型及排檢方式 難點(diǎn)：檢索工具與參考工具的不同特點(diǎn)與作用。授課內(nèi)容：第五講檢索工具與參考工具5.1檢索工具的概念檢索工具是指以存儲(chǔ)、報(bào)道和檢索文獻(xiàn)的工具。如前所述，科技文獻(xiàn)的數(shù)量 龐大、交叉重復(fù)、高度分散，而且增長的速度越來越快，這就給文獻(xiàn)的利用帶來 很大的困難。

2、為此人們?cè)陂L期的實(shí)踐過程中，提出了壓縮文獻(xiàn)內(nèi)容的辦法，即提 取文獻(xiàn)特征，加以標(biāo)引，并按一定的順序排列起來，從而形成檢索工具，便于人 們用較少的時(shí)間從不同角度獲取大量文獻(xiàn)。一般檢索工具必須具備四個(gè)基本條件： 必須詳細(xì)記錄文獻(xiàn)的外部特征和內(nèi)容特征。 必須具有既定的檢索標(biāo)識(shí)。如主題詞、分類號(hào)、著者姓名和文獻(xiàn)序號(hào)等。必須根據(jù)標(biāo)識(shí)的順序，系統(tǒng)地、科學(xué)地排列文獻(xiàn)，使其成為一個(gè)有機(jī)的 整體。能夠提供多種檢索途徑。5.2檢索工具的作用： 檢索工具能將不同類型、不同語種的文獻(xiàn)按學(xué)科或主題加以集中組織在一起，避免了直接檢索的分散性、 盲目性和偶然性， 從而在查全率和查準(zhǔn)率兩個(gè) 方面都能保證其檢索效率。 借助于檢索

3、工具檢索文獻(xiàn)可以縮短檢索過程、節(jié)省讀者的時(shí)間。檢索者 不必去閱讀大量分散的各種類型及文種的原始文獻(xiàn)， 因?yàn)闄z索工具使科技人員所 面對(duì)的不再是文獻(xiàn)的全文， 而是反映原文狀況的一些著錄事項(xiàng)， 因而大加快了檢 索速度。 檢索工具中的標(biāo)識(shí)分類號(hào)、主題詞等是按照一定的檢索語言來排列 的因此，它可以提供有規(guī)律的檢索途徑， 使檢索者可以根據(jù)需要靈活地從多種角 度進(jìn)行檢索。 幫助科技人員消除了語言文字的障礙。 目前世界上出版的科技文獻(xiàn)所使用的語言有6070種之多，科技人員直接查閱文獻(xiàn)時(shí)，常常受到語種的限制而漏 查一些有重要參考價(jià)值的文獻(xiàn)， 而一種檢索工具可以用一種語言來收錄和報(bào)道不 同文種的文獻(xiàn)，檢索者只要掌

4、握少數(shù)幾種語言后， 就能查閱多種文字的文獻(xiàn)資料。 5.3 檢索工具的類型 : 文獻(xiàn)檢索工具 文獻(xiàn)檢索工具是進(jìn)行文獻(xiàn)檢索時(shí)提供原始文獻(xiàn)的線索不提供原文的的控制型檢索工具。 這一大類檢索工具的功用是向用戶提供經(jīng)過加工、 整理、并按照一 定方式排列的文獻(xiàn)資料線索、 出處等。換言之， 就是此類工具書不直接提供讀者 所需要資料的原文信息， 但讀者可憑借此類工具書提供的線索， 在浩如煙海的文 獻(xiàn)中，較方便地找到自己所需的文獻(xiàn)資料(原始文獻(xiàn)) ，從而獲取有用信息。這 類檢索工具大都是連續(xù)出版物，一般是被稱作文摘、題錄(目錄)索引的這樣一 些二次文獻(xiàn)，如“全國報(bào)刊索引、科學(xué)文摘、工程索引”等。 目錄( Cat

5、alogue ) 目錄是對(duì)出版物進(jìn)行報(bào)道和對(duì)圖書資料進(jìn)行科學(xué)管理的工具。它是歷史上 出現(xiàn)最早的一種檢索工具類型。對(duì)于科技文獻(xiàn)檢索來說，下列目錄比較重要。國家書目：這是對(duì)一個(gè)國家出版的全部圖書所作的登記統(tǒng)計(jì)性書目，可以 反映一個(gè)國家的文化、科學(xué)和出版事業(yè)的水平。例如： 全國總書目和全國 新書目就是我國的國家書目。 它對(duì)檢索圖書信息很有用處， 但由此查到的圖書， 其內(nèi)容卻比較陳舊。出版社與書店目錄：這是及時(shí)報(bào)道圖書出版情況的目錄，往往稱之為“在版目錄”(Books-in-Print)。這類圖書目錄對(duì)于檢索國內(nèi)外科技新書，有比較重要的作用；但對(duì)那些專業(yè)面較窄和小語種的圖書報(bào)導(dǎo)較少。 館藏目錄：包括圖

6、書館、信息部門的文獻(xiàn)館、資料室等部門的藏書目錄。由于它代表實(shí)有之書，因此，主要是查找原文時(shí)使用。 聯(lián)合目錄：聯(lián)合目錄是匯集若干圖書館和信息部門的館藏信息的目錄。它 的作用是把散在各處的藏書， 從目錄上聯(lián)成一體， 從而為充分發(fā)揮藏書潛力， 開 展館際互借和復(fù)制， 進(jìn)行采購協(xié)調(diào)等工作創(chuàng)造有利條件。 從檢索角度來講， 它可 以免去分別查閱各個(gè)館藏目錄的麻煩，擴(kuò)大文獻(xiàn)取得的范圍。專題文獻(xiàn)目錄：這是根據(jù)生產(chǎn)、科研的需要，圍繞某些專門課題，不僅根據(jù) 館藏文獻(xiàn)， 而且網(wǎng)羅國內(nèi)外的文摘、 索引、目錄中所著錄的有關(guān)文獻(xiàn)線索而編成 的，報(bào)道一定時(shí)期內(nèi)各種文字、各種類型文獻(xiàn)檢索工具。 索引（ Index ） 所謂索

7、引，就是將書籍、期刊等文獻(xiàn)中所刊載的論文題目、作者以及所討 論的或涉及到的學(xué)科主題、人名、地名、名詞術(shù)語、分子式、所引用的參考文獻(xiàn) 等等，根據(jù)一定的需要，經(jīng)過分析、分別摘錄出來，注明其所在書刊中的頁碼， 并按照一定的原則和方法排列起來的一種檢索工具。 借助于索引的指引， 人們可 以“按圖索驥”地獲得“隱藏”在文獻(xiàn)中的各種信息資料的出處，因此，索引是 揭示包含在出版物中的信息的鑰匙。索引和目錄有時(shí)容易混淆， 其實(shí)二者是不同有。 一般來說， 目錄所著述的， 是一個(gè)完整的出版單位，例如一種圖書、一種期刊、一種報(bào)紙、一份標(biāo)準(zhǔn)等；而 索引所著錄的則是一個(gè)完整出版物的某一部分、 某一觀點(diǎn)、 某一單元， 例

8、如揭示 期刊中所刊載的論文等。相對(duì)地說，索引揭示文獻(xiàn)內(nèi)容比目錄更為深入和細(xì)致， 這是它與目錄相比較的一個(gè)非常主要的不同點(diǎn)。 因此，索引法的運(yùn)用比目錄廣泛 得多。在不少目錄、文摘甚至索引的正文后面，往往還附有輔助索引。在這種情 況下，索引和目錄最易使人混淆。索引大體可分為篇目索引和內(nèi)容索引兩種。 篇目索引：主要揭示期刊、報(bào)紙、論叢、會(huì)議錄中所包含的論文。它把這 些論文一一分析出來，按分類或按主題、作者、篇名的字順排列起來，是供查找 各篇論文的工具， 常以期刊的形式出版發(fā)行。 它是最簡(jiǎn)單的文獻(xiàn)報(bào)道形式， 著錄 項(xiàng)目包括題目、作者、出處、 （所在期刊名稱、卷期、頁碼等） 。一般無簡(jiǎn)介或摘 要，因此它

9、又稱為“題錄” 。內(nèi)容索引：是將圖書、論文等文獻(xiàn)中所包含的實(shí)物，即人名、地名、學(xué)術(shù) 名詞等等內(nèi)容要項(xiàng)摘錄出來而組織成的索引。 它常常附于年鑒、手冊(cè)和專著的后 面，也可以單獨(dú)成書。它是幫助查閱文獻(xiàn)中所包含的各項(xiàng)知識(shí)的有效工具， 是揭 示文獻(xiàn)內(nèi)容的鑰匙。內(nèi)容索引比篇目索引更深入，更能提供文獻(xiàn)中所包含的信息。文摘（Abstract）文摘是系統(tǒng)報(bào)道、積累和檢索文獻(xiàn)的主要工具，是二次文獻(xiàn)的核心。其結(jié) 構(gòu)與內(nèi)容及出版發(fā)行方式都類似于篇目索引（題錄），只是增加了論文的內(nèi)容摘 要。其目的在于使簡(jiǎn)單扼要工作者能以較少的時(shí)間與精力，掌握有關(guān)文獻(xiàn)的現(xiàn)狀及基本內(nèi)容，了解本專業(yè)的發(fā)展水平和最新成就， 從而吸取和利用別人

10、已有的工 作成果，避免重復(fù)勞動(dòng)。文摘可以節(jié)省科技人員的時(shí)間與精力。在某些情況下， 閱讀文摘可以代替閱讀原文。當(dāng)然，它不能全部代替閱讀原文，但是通過文摘來 選讀原文就比較準(zhǔn)確和省事，可使科技工作者在尋找和選擇資料上避免消耗大量 時(shí)間。文摘對(duì)于沒有能力閱讀外文和掌握語種不多的人，更是掌握國外文獻(xiàn)的重要途徑。文摘即可查尋文獻(xiàn)，又可簡(jiǎn)單要地了解文獻(xiàn)內(nèi)容，具有多方面的職能。 但是它的主要作用還是解決查找問題。 只有在找得全、查得準(zhǔn)的前提下，閱讀摘 要才更有意義 參考工具書參考工具也就是我們常說的用于數(shù)據(jù)與事實(shí)檢索的資料型檢索工具。這類工具書本身便可提供讀者所需的資料信息，如百科全書、字（詞）典、年鑒、手

11、 冊(cè)、名錄和指南等等。參考工具書是對(duì)知識(shí)進(jìn)行分類、提煉、加工、濃縮和重組 而形成的一種檢索工具。這類檢索工具大都以圖書的形式出版，屬于三次文獻(xiàn)。 從外部特征看，它就是一本圖書，但在內(nèi)容與編排方面，它與普通圖書有本質(zhì)的 區(qū)別。如在內(nèi)容知識(shí)方面，它收集材料廣泛，文字簡(jiǎn)明，信息高度濃縮；而在內(nèi) 容編排方面，它采用了具有檢索功能的序列方式，或按分類方式或按主題方式排 列。此外，它還備有完備的檢索系統(tǒng)，使人們能快速、準(zhǔn)確地查到所需要了解的 有關(guān)知識(shí)與資料。參考工具書集檢索性、匯編性、瀏覽性等特點(diǎn)于一身，具有豐 富知識(shí)面，解難釋疑、提供參考資料、節(jié)省時(shí)間與精力等作用，是一類非常重要 的工具書。類型： 百科

12、全書、字、詞典、年鑒、手冊(cè)、名錄、歷表、年表、年譜、家譜、工具書指南 百科全書（encyclopedias）人們常說：“百科全書是一座沒有圍墻的大學(xué)?！彼_萬象，涉及人類一切知 識(shí)領(lǐng)域，以內(nèi)容廣博、資料準(zhǔn)確、釋文嚴(yán)謹(jǐn)、文字簡(jiǎn)明，體例嚴(yán)密，插圖裝幀精 美，卷帙浩瀚而著稱。具有“工具書之王”的美譽(yù)。由于它反映了人類過去的歷史 和知識(shí)，更重要的是反映了現(xiàn)代的科學(xué)文化新成就， 因此， 讀者可以從百科全書 中查到各學(xué)科的著名專家學(xué)者撰寫和審定的， 條目具有可靠性和權(quán)威性， 代表一 個(gè)國家、一個(gè)學(xué)科的學(xué)術(shù)水平。如中國大百科全書 、“Encyclopedia of Science& Tech no

13、 logy”、“ En cyclopedia Brita nnica”等。但百科全書篇卷帙浩瀚、出版周 期較長， 難以及時(shí)反映最新科研成果。 為此， 有些著名的百科全書還出版相應(yīng)的 百科年鑒以彌補(bǔ)百科全書的不足。 字典、詞典 (dictionaries) 是匯集語言和事物名詞等詞語，解釋其詞義、發(fā)音、概念和用法，并按一定的秩序排列，供人們查考的工具書。分有多語種詞典，單語種詞典，綜合性、科 技性、專業(yè)性詞典、人名、地名詞典，縮略語、詞組詞典等等。如辭海 ，英 漢技術(shù)詞典，最新英漢縮略語詞典 ，英語成語詞典、日漢世界名人譯名詞 典、美國地名譯名手冊(cè)等。 年鑒( yearbook ) 是匯集某一年

14、內(nèi)重大新聞、事件、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料并逐年出版的工具書。它報(bào) 道最新的事實(shí)(包括最新科研成果) ，其內(nèi)容新穎、精煉、簡(jiǎn)明，取材可靠，出 版穩(wěn)定，具有較廣的用途。 即可用于查找最新資料和數(shù)據(jù)， 也可用于閱讀。 如中 國經(jīng)濟(jì)體制改革年鑒等。 手冊(cè)( handbook ) 從字面講就是常置手邊供隨時(shí)查閱的書，是某一范圍內(nèi)基礎(chǔ)知識(shí)的基本數(shù)據(jù)的匯編。常以數(shù)表、規(guī)格、條例作為表述方式。有些不標(biāo)明手冊(cè)而稱為便覽、大 全等等的圖書，也屬于手冊(cè)的性質(zhì)。如世界飛機(jī)手冊(cè) 、機(jī)械設(shè)計(jì)手冊(cè)、數(shù) 學(xué)手冊(cè)、出國留學(xué)便覽等。手冊(cè)內(nèi)容廣泛、數(shù)量龐大、品種繁多，應(yīng)根據(jù)實(shí) 際需要選擇貼切的手冊(cè)。 名錄( directories )名錄包

15、括機(jī)構(gòu)名錄、名人錄(who's who)、地名錄等，提供學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、政府 機(jī)構(gòu)、事業(yè)機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)、知名人士、城市地區(qū)等有關(guān)資料，是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、文 化、學(xué)術(shù)交流的參考書。機(jī)構(gòu)名錄(也稱指南或機(jī)構(gòu)名稱字典) ；是各種組織機(jī) 構(gòu)名稱的匯編， 可以用于查考組織機(jī)構(gòu)的概況包括機(jī)構(gòu)全稱， 業(yè)務(wù)活動(dòng)， 人員情 況等等。這類工具書如中國企事業(yè)名錄大全 ，“The National Faculty Directory 1990"（ 1990年美國大學(xué)教師名錄 ），"Peterson's Guide to Four year Colleges 1988" 等；名人錄：是

16、介紹某一范圍、某一領(lǐng)域內(nèi)著名人物的簡(jiǎn)歷的工具書。主要介紹 人物姓名、生卒年月、學(xué)歷、學(xué)術(shù)活動(dòng)情況，主要論著及通訊地址等。這類工具 書如世界名人大詞典 ，“The International Who's Who ”（國際名人錄）等。 名錄一般按學(xué)科、行業(yè)、地區(qū)劃分出版，編排整齊清楚，其書名常?？梢苑磻?yīng)書 中內(nèi)容，使用方便。 歷表、年表 歷表是查考和換算不同歷法年、月、日的工具書。如中西回史日歷 、二 十史溯閏表、兩千年中西歷對(duì)照表等。年表以表格的形式按年代順序排列事件，專供查驗(yàn)歷史年代和歷史事件的工 具書。年表種類：歷史紀(jì)元年表 用以查考?xì)v史年代和歷史紀(jì)元，如中國歷史紀(jì)年 、中 國歷史紀(jì)

17、年表等。大事年表除反映歷史紀(jì)元外， 還記載歷史事件的發(fā)生和演變過程， 如中 外歷史年表、中華人民共和國大事記等。?？颇瓯韺⒛骋粚W(xué)科或?qū)ｎ}的事件按年為綱加以例舉，如中國財(cái)政金 融年表。人物生卒年表用來查找歷史人物在世的時(shí)間，如歷代人物年里碑傳綜 表。職官年表以政府機(jī)構(gòu)中重要的官職職稱為目，按照年代或逐年記載任免 這個(gè)官職的人物姓名，或系統(tǒng)記載歷代職官的名稱、職掌和演變情況的工具書， 如歷代職官表。地進(jìn)沿革表著重反映一個(gè)國家的行政區(qū)劃和歷史沿革情況的工具書，如 歷代地理沿革表、歷代疆域表等。 年譜、家譜、圖譜 年譜：以譜主為中心，以年月為經(jīng)緯，比較全面細(xì)致地列出譜主一生的事跡，是 研究歷史人物生平

18、、學(xué)術(shù)成果的重要參考資料，如毛澤東年譜。家譜：或稱族譜。記載某一家族世系和重要人物事跡的工具書，如孔府家 譜。圖錄：以圖形揭示事物形象的工具書。包括地圖、歷史圖譜、文物圖、人物圖等腰三角形，如中國歷代貨幣 、世界貨幣大全。 工具書指南 工具書指南也就是工具書之工具書。是反應(yīng)工具書出版情況的一類工具書。為讀者利用檢索工具提供指導(dǎo)性建議。如國外科技工具書指南 （陸佰華編， 1992）、國外基本科技工具書指南 （邵獻(xiàn)圖編， 1990 年）等。工具書的種類還包括類書、政書等等。5.4 檢索工具的結(jié)構(gòu) 有效地使用參考工具書與檢索工具，在很大程度上取決于對(duì)工具書內(nèi)在結(jié)構(gòu) 的熟悉程度。 只有對(duì)其結(jié)構(gòu)了如指掌

19、， 才可能從不同的角度， 根據(jù)不同的檢索途 徑，迅速而又準(zhǔn)確地進(jìn)行查詢。因此，在檢索之前，必須對(duì)參考工具書與檢索工 具（檢索性刊物）的編排結(jié)構(gòu)及方法有所了解。工具書的種類很多， 十分復(fù)雜，但它們?cè)诮Y(jié)構(gòu)上基本上不是沒有規(guī)律可循的。 參考工具書的一般結(jié)構(gòu)， 大體上可分為三大部分即文前欄目、 正文、 和書后附屬 部分。文前欄目 文前欄目就是工具書主體部分之前的各個(gè)組成部分，就如普通圖書一樣，它也由封面、書名頁、版權(quán)頁、獻(xiàn)言頁、目次、序言（導(dǎo)言、前言）等基本組成部 分。它們?cè)跈z索中都具有一定的作用，但較為重要的有：目次頁：目次頁是正文的縮影和總覽。參考工具書的目次本身就是一種檢索 途徑，可視為查檢主體

20、部分所含內(nèi)容的指南。 它反映了主體部分的排列結(jié)構(gòu)。 尤 其在按分類體系排列的參考工具書中，就相當(dāng)于分類索引。導(dǎo)言、序言和前言：三者具有一定的區(qū)別，但總起來講，可視為同義詞，在 這部分介紹了參考工具書的編寫意圖， 使用對(duì)象、 材料范圍、收錄重點(diǎn)以及版本 變動(dòng)情況等。使用說明：這是參考工具書主體部分最為重要的一個(gè)組成部分。 “使用說 明”主要通過條目選例、 直觀視圖和文字解釋等方法， 詳細(xì)地說明某參考工具書 的編排方法，以便指導(dǎo)讀者正確使用，有的參考工具書沒有單獨(dú)的“使用說明” 部分，而是把有關(guān)內(nèi)容包括在序言、前言或?qū)а赃@中。縮略詞表：這一部分在檢索時(shí)十分重要，不了解這部分所列出的縮略詞，在 檢索

21、中對(duì)一些縮略詞就束手無策， 也不知所云。 在外文參考工具書中， 通常有作 為縮略詞表示標(biāo)題的詞 .主體部分參考工具書的主體部分，是經(jīng)過精選和濃縮的信息匯編，由眾多的格式統(tǒng)一 而各自獨(dú)立的信息單元組成。 這些信息單元包括短文條目和描述式款目。 它們的 排列順序以強(qiáng)調(diào)檢索為目的，而不著重要求具有邏輯性，且具有很大的隨意性， 主要通過其固定的順序號(hào)碼，依賴索引和其它檢索途徑進(jìn)行檢查。附屬部分為了便于檢索，參考工具書通過提供附加材料來保證盡可能具有最大的信息 容量，和完善的查檢途徑。參考工具書的附加資料大體上可分為：附錄：在百科全書、語言詞典、傳記詞典中附設(shè)的最多。附錄雖種類繁多， 但從性質(zhì)上講，與正

22、文關(guān)系密切， 其目的是為了使主體部分更緊湊， 其作用有“小 工具書”之稱。利用它可解答疑難問題，擴(kuò)大工具書的內(nèi)容范圍，輔助于工具書 的使用。輔助檢索途徑：一般指書末各種索引和研究指南等。一種參考工具書除了根 據(jù)目次和正文進(jìn)行檢索外， 還高有其他輔助檢索途徑。 其中書后索引是最主要的 輔助檢索途徑。一般有主題索引、書名或篇名索引、著者索引或職業(yè)索引、地區(qū) 索引、名稱索引等。另外，還有單卷本參考工具書索引，多卷本參考工具書索引 等。除了以上幾種索引外，另一種輔助檢索方式“研究指南”，多設(shè)在百科全書 這類參考工具書中。近似于分類索引，不提供信息出處，所以不5.5 檢索工具書的排檢法 工具書的排檢包括

23、工具書的編排方法和檢索方法前者是從工具書的編纂角 度，使工具書內(nèi)容有序的方法， 后者是從工具書的使用角度查考工具書內(nèi)容的方 法。工具書的排檢方法主要有字順法、類序法和自然順序法。 字順法：又稱字序法，是根據(jù)漢字的形體結(jié)構(gòu)和聲韻規(guī)律編排詞目的方 法它又分為形序法、音序法、號(hào)碼法三種。 類序法：按學(xué)科體系、事物性質(zhì)及主題內(nèi)容等分類排列的方法排。它包 括分類法、主題法兩大類。 分類法：按學(xué)科或事物性質(zhì)系統(tǒng)編排資料的方法。 排列的方法有以下兩 種：學(xué)科系統(tǒng)排列法：按照學(xué)科性質(zhì)將資料分門別類地進(jìn)行編排，但古今中外的 分類法體系極不一致，需特別掌握。事物性質(zhì)排列法：將性質(zhì)相同或相近的資料集中排列的方法。 主題法：是把代表事物性質(zhì)或概念的名詞術(shù)語， 按字順進(jìn)行編排的方法 主題法又可分為兩種類型，一種是未經(jīng)規(guī)范化的自然語言作為主