1、. . . . 1 / 10 2017 年上半年基金從業(yè)資格：另類投資的種類試題本卷共分為 2 大題 60 小題，作答時(shí)間為180 分鐘，總分 120 分，80分與格。一、單項(xiàng)選擇題 (在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號。錯選、多項(xiàng)選擇或未選均無分。本大題共30 小題，每小題 2 分，60 分。) 1、證券市場的形成主要得益于_。 a社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 b股份制的發(fā)展 c信用制度的發(fā)展 d國家政策的支持2、以下屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有_。 a 證券投資基金管理公司管理方法 b 證券投資基金運(yùn)作管理方法 c 證券投資基金銷售人員

2、執(zhí)業(yè)守則 d 證券投資基金銷售管理方法3、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在t+1日為投資人登記權(quán)益， 投資人于 _日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 at+2 bt+3 ct+1 dt+7 4、股份經(jīng)股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。 但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)， 所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊增加的_ a：百分之十 b：百分之二十 c：百分之二十五 d：c百分之五十5、在基金合同生效的 _，基金管理人在指定報(bào)刊和管理人上登載基金合同生效公告。 a：當(dāng)日 b：次日 c：第三日 d：第五日6、以下關(guān)于基金促銷手段的說

3、法，正確的是_。 a基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等. . . . 2 / 10 手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通 b一般來說，針對機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最正確的營銷效果 c基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 d公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系7、_在預(yù)測過程中的分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時(shí)間圍不同，也要求更高的預(yù)測技能，由此得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。 a：歷史數(shù)據(jù)法 b：情景綜合分析法 c：截面分析法 d：情景局布綜合

4、分析法8、 、 假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。 a：強(qiáng)勢有效市場 b：有效市場 c：非強(qiáng)勢有效市場 d：弱勢有效市場9、著重對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于_ a：基金衡量 b：公司衡量 c：微觀衡量 d：絕對衡量10、_ 是為適應(yīng)我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢. 新情況的需要成立的， 是中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。 a：證券業(yè)協(xié)會 b：中國證監(jiān)會 c：中國銀監(jiān)會 d：基金業(yè)委員會11、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括_。 a借貸的時(shí)間 b所借貸貨幣資金的數(shù)額 c在借貸時(shí)間的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償( 即債券的利息 ) d發(fā)行者和投資者之間

5、的所有權(quán)關(guān)系12、 存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每_個月披露一次更新的招募說明書。 a：3 b：6 c：9 . . . . 3 / 10 d：12 13、基金銷售的規(guī)從容上主要涉與對_的規(guī)。 a基金投資者 b基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu) c基金銷售行為 d基金銷售人員14、基金銷售機(jī)構(gòu)部控制的目標(biāo)是_。 a防和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整 b保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 c防和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)， 提高經(jīng)營管理效益， 確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全 d利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行15、銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過

6、程中，應(yīng)當(dāng)把 _的產(chǎn)品賣給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。 a中高風(fēng)險(xiǎn) b中等風(fēng)險(xiǎn) c低風(fēng)險(xiǎn) d高風(fēng)險(xiǎn)16、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是_ a：申請報(bào)告 b：基金合同草案 c：上市公告書 d：招募說明書草案17、目前，我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率一般為_。 a0.33% b1% c1.5% d2.5% 18、依照財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知規(guī)定，對_買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。 a銀行 b非銀行金融機(jī)構(gòu) c個人 d非金融機(jī)構(gòu)19、截至 2008年 2 月，我國已有 _家境外機(jī)構(gòu)獲得 qfii 資格，另有_家金融機(jī)構(gòu)成為 qfii 托管行。 a52，13 . . . . 4

7、/ 10 b26，5 c63，13 d26，5 20、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是_。 a中國債券指數(shù) b中證全債指數(shù) c上證國債指數(shù) d上證企業(yè)債指數(shù)21、特殊類型基金包括 _。 a系列基金 b基金中的基金 c保本基金 d分級基金22、以下各項(xiàng)中，已成為基金的重要資金來源的是_。 a企業(yè)年金 b退休基金 c教育基金 d公益基金23、我國封閉式基金的交收實(shí)行_交割、交收。 at bt+1 ct+2 dt+3 24、在進(jìn)行基金公司的分析與評價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要容有_。 a公司股東情況 b公司經(jīng)營情況 c公司的沿革情況 d公司董事會和監(jiān)事會情況25、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管

8、部門對一般從業(yè)人員， 授權(quán)_管理。 a：中國證監(jiān)會 b：中國證券業(yè)協(xié)會 c：證券交易所 d：中國人民銀行26、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比_ a：更低 b：一樣. . . . 5 / 10 c：更高 d：二者回報(bào)率沒有關(guān)系27、某開放式基金認(rèn)購費(fèi)率為1.0%，基金份額面值為1.00 元人民幣。 小投入 50 000 元人民幣認(rèn)購該基金，認(rèn)購產(chǎn)生利息共計(jì)100 元人民幣，則以下說法不正確的是_。 a凈認(rèn)購金額為 49 504.95 元人民幣 b認(rèn)購費(fèi)用低于 500 元人民幣 c認(rèn)購份額為 49 504.95 份 d認(rèn)購金額為 50000元人民幣28、下面不屬于制定部控制制度的原則的

9、是_ a：合法合規(guī)性原則 b：全面性原則 c：有效性原則 d：適時(shí)性原則29、對于基金交易費(fèi)，以下說確的有_。 a基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用 b交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 c交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取 d印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取30、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的_判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。 a投資目的 b投資期限 c投資經(jīng)驗(yàn) d資產(chǎn)狀況二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有

10、1 個錯項(xiàng)。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題 2 分，共 60 分。) 31、以下各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有_。 a大盤藍(lán)籌股 b公司債 c政府債券 d具有良好增長潛力的股票32、對_申購和贖回基金份額的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。 a銀行 b個人 c非金融機(jī)構(gòu) d保險(xiǎn)公司. . . . 6 / 10 33、金融機(jī)構(gòu) ( 包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)) 申購和贖回基金單位的差價(jià)收入_營業(yè)稅；非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金單位的差價(jià)收入_營業(yè)稅。 a征收；征收 b征收；不征收 c不征收；征收 d不征收；不征收34、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股

11、票的_。 a期限性 b風(fēng)險(xiǎn)性 c流動性 d永久性35、關(guān)于 lof份額的上市條件，以下說法錯誤的是_。 a須由基金管理人與基金托管人共同向證券交易所提交上市申請 b基金的募集應(yīng)符合證券投資基金法的規(guī)定 c募集金額應(yīng)不少于2 億元人民幣 d基金份額持有人應(yīng)不少于2000 人36、證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點(diǎn)的表現(xiàn)不包括_。 a對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管 b對各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 c強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分與時(shí)的信息披露 d基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配37、從 2008 年 4 月 24 日起，基金買賣股票按照_的稅率征收印花稅。 a1 b2 c3 d438

12、、認(rèn)購 lof份額，可能使用 _。 a中國結(jié)算公司開放式基金賬戶 b人民幣普通證券賬戶 c中國結(jié)算公司開放式基金賬戶 d證券投資基金賬戶39、我國的股票價(jià)格指數(shù)有 _。 a滬深 300 指數(shù) b深證成份指數(shù) c恒生指數(shù) d是證全債指數(shù). . . . 7 / 10 40、以下選項(xiàng)中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有_。 a明確目標(biāo)客戶市場 b客戶的尋找 c客戶的溝通 d客戶關(guān)系的維護(hù)41、 存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每_個月披露一次更新的招募說明書。 a1 b3 c6 d12 42、以下情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有_。 a貨幣供應(yīng)量寬松 b公司業(yè)績穩(wěn)定增長 c公司股息提高

13、d印花稅稅率提高43、當(dāng)前我國基金營銷渠道包括_。 a保險(xiǎn)公司 b基金超市 c證券公司 d證券咨詢機(jī)構(gòu)44、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以與企業(yè)債券的利息收入，由 _和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳 20% 的個人所得稅。 a發(fā)起人 b托管人 c上市公司 d管理人45、在存在活躍市場的情況下，以下有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的有_。 a估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 b估值日沒有市價(jià)的， 且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值 c估值日沒有市價(jià)的， 且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)

14、生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價(jià)格與重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)， 確定公允價(jià)值 d有充分證據(jù)說明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值46、 證券投資基金法規(guī)定，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)。以下關(guān)于這些條件的說法，不正確的是_。. . . . 8 / 10 a凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 b所有人員都要取得基金從業(yè)資格 c有安全高效的清算、交割系統(tǒng) d有完善的部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度47、以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有_。 a是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位 b是全國證券、期貨市場的主管

15、部門 c對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管 d按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管48、以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的對象_ a：現(xiàn)金 b：剩余期限在 397 天以(含 397 天)的債券 c：期限在 397 天以( 含 397 天) 的債券回購 d：剩余期限在 397 天以(含 397 天)的資產(chǎn)支持證券49、目前公司債券條款中包含的_屬于嵌入衍生工具。 a轉(zhuǎn)股條款 b贖回條款 c返售條款 d重設(shè)條款50、_無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。 a股票基金 b債券基金 c混合基金 d貨幣

16、市場基金51、以下屬于貨幣證券的有 _。 a商業(yè)匯票 b銀行本票 c支票 d提貨單52、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為_。 a公募證券 b上市證券 c私募證券 d非上市證券53、一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無法事先預(yù)見的是_。 a臨時(shí)信息披露. . . . 9 / 10 b基金年度報(bào)告 c基金托管協(xié)議 d基金份額凈值公告54、證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于_。 a信用制度的發(fā)展 b股份制的發(fā)展 c商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 d社會化大生產(chǎn)的發(fā)展55、在評估基金歷史業(yè)績時(shí)，可以考察其風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益。其中，以資本資產(chǎn)定價(jià)理論為基礎(chǔ)，比較相同風(fēng)險(xiǎn)水平下的超額收益大小的指標(biāo)有_。 a夏普指標(biāo) b特雷諾指標(biāo) cstutzer指標(biāo) d詹森指標(biāo)56、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括_。 a采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3 個工作日，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 b承受全額贖回 c暫停承受贖回申請 d對已經(jīng)承受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20 個工作日支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告57、 證券公司要保證基金代