1、西明教育專業(yè)領(lǐng)先的證券/期貨從業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)第七章 證券中介機(jī)構(gòu)（答案分離版）一、單項(xiàng)選擇題1.我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是( )。 A.中信證券公司 B.深圳特區(qū)證券公司 C.海通證券公司 D.華泰證券公司 2.我國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )。 A.私營(yíng)合伙企業(yè) B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式 3.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。 A.100 B.106 C.158 D.170 4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為

2、人民幣( )。 A.5 000萬(wàn)元 B.1億元 C.2億元 D.5億元 5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。 A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.1年 6.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。 A.中國(guó)人民銀行 B.財(cái)政部 C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 7.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。 A.10 B.12 C.15 D.20 8.1998年后，( )的

3、證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。 A.財(cái)政部 B.中國(guó)人民銀行 C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.國(guó)務(wù)院 9.IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。 A.日本 B.中國(guó)香港 C.美國(guó) D.德國(guó) 10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。 A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù) B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié) C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣

4、、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格 D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系 11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。 A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.獨(dú)立性 12.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。 A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性 B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作 C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元 D.投資決策

5、機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等 13.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是( )。 A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元 B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元 C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元 D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

6、14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 A.5 B.10 C.15 D.20 15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 A.0.5 B.1 C.3 D.5 16.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在( )億元以上。 A.50 B.60 C.70 D.80 17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。 A.持有或控制該上市證券公司1以上股權(quán)的自然人 B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

7、人員 C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 18.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。 A.1 B.2 C.3 D.5 19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過( )個(gè)工作日。 A.10 B.15 C.20 D.30 20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。 A.獨(dú)立性 B.知情權(quán) C.必要的工作條件

8、 D.調(diào)查權(quán) 21.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A.3 B.6 C.9 D.12 22.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。 A.30 B.25 C.20 D.10 23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。 A.1億元 B.2億元 C.3億元 D.5億元 24.按照證券法的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。 A.5 000萬(wàn)

9、 B.1億 C.2億 D.3億 25.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是( )。 A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上 C.不超過60周歲 D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為 26.申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 A.10 B.15 C.20 D.25 27.證券法對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條

10、件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬(wàn)元、( )億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。 A.1 B.2 C.3 D.4 28.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前( )名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。 A.10 B.15 C.20 D.30 29.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于( )萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。 A.100，

11、50 B.200，100 C.200，50 D.300，100 30.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 A.80 B.90 C.100 D.120 31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。 A.500 B.100 C.30 D.5 32.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。 A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平 D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 33.關(guān)于證券公司凈資本的敘

12、述，錯(cuò)誤的是( )。 A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他凋整項(xiàng)目 C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全 34.向客戶出借資金供其

13、買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。 A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 35.( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。 A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 36.證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)

14、向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金最高限額不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。 A.3 B.5 C.10 D.15 37.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)不少于( )。 A.1 000萬(wàn)元 B.500萬(wàn)元 C.300萬(wàn)元 D.200萬(wàn)元 38.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。 A.責(zé)令停業(yè)整頓 B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可 C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 D.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可 39.證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。 A.3 B.5 C.7 D.

15、10二、不定項(xiàng)選擇題1.2006年實(shí)施的新證券法對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。 A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定 B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類 C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系 D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度 2.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。 A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制 B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng) C.證券公司監(jiān)管法規(guī)

16、制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成 D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高 3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。 A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元 B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。 A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為客戶辦理特定

17、目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品 5.證券公司經(jīng)營(yíng)( )中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。 A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券自營(yíng) C.證券承銷與保薦 D.證券投資咨詢 6.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。 A.證券承銷與保薦 B.證券自營(yíng) C.證券資產(chǎn)管理 D.證券經(jīng)紀(jì) 7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。 A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金 D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

18、8.證券公司( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A.變更持有5以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) C.變更公司章程中的一般條款 D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本 9.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是( )。 A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人 C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正 D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保 10.股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)

19、通知證券公司。 A.質(zhì)押所持有的股權(quán) B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 11.關(guān)于證券公司的說法正確的是( )。 A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn) B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者 C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行 12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。 A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00 B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40 C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于

20、l0 D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20 13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。 A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5 B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0 C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20 D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。 A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100 B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300 C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30 D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5，但因包銷導(dǎo)致的情形

21、和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外 15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列( )措施。 A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng) B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù) C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可 D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 16.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 A.8 B.10 C.15 D.20 17.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。 A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為 B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不

22、少于40人 C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元 D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2 000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l 000萬(wàn)元 18.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。 A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬(wàn)元 B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形 D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄 19.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列( )信息。 A.

23、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式 D.客戶開戶和交易流程、出入金流程 20.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。 A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù) B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng) C.禁止相互持股的情形 D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 21.對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括( )。 A.信息匯報(bào)制度，即證券公司的管理、經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)成果等信息要定期向股東報(bào)告 B.信息報(bào)送制度，即證券公司需按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司

24、日常信息和年報(bào)信息 C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露 D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證券公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段 22.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列( )措施。 A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平 C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 23.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

25、不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下( )措施。 A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù) B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu) C.限制分配紅利 D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 24.通過綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面( )。 A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn) B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司 C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國(guó)債回購(gòu)交易制度、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)?？刂频?/p>

26、新制度、證券公司信息的公開披露制度等 D.積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新 25.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。 A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突 B.具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平 C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突 D.最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 26.

27、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。 A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制 B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性 C.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形 D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格 27.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。 A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn) B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員 C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

28、 D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益 28.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。 A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元 D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元 29.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制。 A.相對(duì)集中 B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一 C.高度集中 D.權(quán)責(zé)分離 30.證券公司經(jīng)營(yíng)( )等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。 A.

29、證券經(jīng)紀(jì) B.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦 C.證券自營(yíng) D.證券資產(chǎn)管理 31.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括( )。 A.獨(dú)立性 B.知情權(quán) C.調(diào)查權(quán) D.必要的工作條件 32.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有( )。 A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見 B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查 C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和

30、自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告 D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作 33.證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部分別按每家( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 A.2 000萬(wàn)元、500萬(wàn)元 B.2 000萬(wàn)元、l 000萬(wàn)元 C.5 000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元 D.50 00萬(wàn)元、l 000萬(wàn)元 34.關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有( )。 A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù) B.鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)

31、證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù) D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見 35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須( )。 A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 B.對(duì)投資收益作充分估計(jì) C.用個(gè)人真實(shí)姓名 D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明 36.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括( )。 A.從事證券工作5年以上 B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格 C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的二號(hào)業(yè)知識(shí)和技能 D.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)

32、構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上 37.我國(guó)證券法規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。 A.代理委托人從事證券投資 B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 38.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( )。 A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu) D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和

33、有關(guān)主管部門批準(zhǔn) 39.根據(jù)關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。 A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人 B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元 C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年 D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2 000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元 40.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( )。 A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全 B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客

34、戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù) C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券 D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理 41.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。 A.最近1年凈資本均在50億元以上 B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試 C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià) D.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類 42.下面關(guān)于資產(chǎn)管理

35、業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的敘述，錯(cuò)誤的是( )。 A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬(wàn)元 B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金和債券形式的資產(chǎn) C.證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5，并且不得超過2億元 D.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃設(shè)定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 43.下面關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，正確的是( )。 A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 B.全資擁有或者

36、控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 44.證券公司提供中問介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。 A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶 B.證券公司不得代客

37、戶下達(dá)交易指令 C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 45.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 A.8、8、5 B.10、8、8 C.10、8、5 D.8、5、5 46.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形有( )。 A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 B.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年

38、C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 D.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 47.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。 A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部 B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù) C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù) D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 48.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有( )。 A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本

39、水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 49.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。 A.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多 B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D.客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運(yùn)作三、判斷題1.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 2.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 3.20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行

40、多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 4.1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 6.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是與符合證券法規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。( ) 對(duì) 錯(cuò) 7.按照證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。 (

41、) 對(duì) 錯(cuò) 8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 10.證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 11.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在A類。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 12.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

42、 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 13.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 14.證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 15.在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 16.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)?/p>

43、致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 18.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 19.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 21.鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的

44、律師從事證券法律業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 22.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 23.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢!業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 24.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 25.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 (

45、 ) 對(duì) 錯(cuò) 26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30和20計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 27.同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 28.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 29.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公

46、司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。( ) 對(duì) 錯(cuò) 30.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 32.根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 33.2006年實(shí)

47、施的證券法對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類；并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 34.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 35.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 36.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 37.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董

48、事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 38.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬(wàn)元；非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為10萬(wàn)元。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 39.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于10人。( ) 對(duì) 錯(cuò) 40.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 41.自

49、營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 42.證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 43.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 44.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 45.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對(duì)多；投資范圍

50、有限定性和非限定性的區(qū)分；客戶資產(chǎn)無(wú)須托管；有專門賬戶投資運(yùn)作；比較嚴(yán)格的信息披露。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 46.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 47.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30；持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。( ) 對(duì) 錯(cuò) 48.我國(guó)證券法還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000

51、萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 49.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面進(jìn)行無(wú)區(qū)別對(duì)待。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 50.證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 51.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的30。( ) 對(duì) 錯(cuò)答案部分 一、單項(xiàng)選擇題1. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P272。

52、【答疑編號(hào)10083084】 2. 【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P274。 【答疑編號(hào)10083085】 3. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P273。 【答疑編號(hào)10083086】 4. 【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P274。 【答疑編號(hào)10083087】 5. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P275。 【答疑編號(hào)10083088】 6. 【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P275。 【答疑編號(hào)10083089】 7. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P276。 【答疑編號(hào)10083090】 8. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P279。 【答疑編號(hào)10083091】 9.