國企督查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)國有企業(yè)內(nèi)部管理，確保企業(yè)各項(xiàng)決策部署得到有效貫徹執(zhí)行，提高企業(yè)運(yùn)營效率和管理水平，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，特制定本督查管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于[公司/組織名稱]及其所屬各級(jí)子企業(yè)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：督查工作嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地反映企業(yè)各項(xiàng)工作的真實(shí)情況，客觀公正地評(píng)價(jià)工作成效和存在的問題。3.問題導(dǎo)向原則：聚焦企業(yè)運(yùn)營管理中的重點(diǎn)、難點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，深入查找問題，分析原因，提出切實(shí)可行的改進(jìn)措施。4.注重實(shí)效原則：通過督查推動(dòng)企業(yè)各項(xiàng)工作落實(shí)，提高工作質(zhì)量和效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。二、督查機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）督查機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員擔(dān)任副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)督查辦公室，負(fù)責(zé)督查工作的具體組織實(shí)施。（二）督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.研究制定督查工作的方針、政策和制度。2.審定督查工作計(jì)劃和重要督查事項(xiàng)。3.協(xié)調(diào)解決督查工作中的重大問題。4.對(duì)督查工作結(jié)果進(jìn)行審議和決策。（三）督查辦公室職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定年度督查工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.對(duì)企業(yè)各項(xiàng)決策部署、重要工作任務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤督查。3.受理對(duì)企業(yè)內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)和投訴，并進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。4.定期收集、整理督查工作信息，分析總結(jié)督查工作情況，向督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。5.督促相關(guān)部門對(duì)督查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實(shí)，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查。6.負(fù)責(zé)與上級(jí)主管部門及其他相關(guān)單位的督查工作溝通協(xié)調(diào)。三、督查內(nèi)容（一）企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃與年度經(jīng)營目標(biāo)執(zhí)行情況1.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實(shí)施情況，是否與國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和行業(yè)發(fā)展趨勢相適應(yīng)。2.年度經(jīng)營目標(biāo)的分解落實(shí)情況，各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)的完成進(jìn)度和質(zhì)量。3.重大投資項(xiàng)目、重點(diǎn)工程建設(shè)的推進(jìn)情況，是否按照計(jì)劃完成投資、建設(shè)任務(wù)，達(dá)到預(yù)期效益。（二）企業(yè)內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況1.財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、物資采購管理制度等各項(xiàng)內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況，是否存在違規(guī)操作、管理漏洞等問題。2.內(nèi)部控制體系的建設(shè)與運(yùn)行情況，是否有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等監(jiān)督檢查制度的執(zhí)行情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況。（三）企業(yè)重大決策部署落實(shí)情況1.國家和地方政府出臺(tái)的相關(guān)政策法規(guī)的貫徹執(zhí)行情況，是否及時(shí)調(diào)整企業(yè)經(jīng)營策略，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。2.企業(yè)黨委（黨組）會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議等決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況，是否存在決策執(zhí)行不力、擅自變更決策等問題。3.企業(yè)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任履行情況，如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排、扶貧幫困等工作的落實(shí)情況。（四）企業(yè)重點(diǎn)工作任務(wù)推進(jìn)情況1.企業(yè)年度重點(diǎn)工作任務(wù)的分解落實(shí)情況，各部門的工作進(jìn)展和協(xié)同配合情況。2.企業(yè)改革改制、轉(zhuǎn)型升級(jí)等重點(diǎn)工作的推進(jìn)情況，是否按照既定方案順利實(shí)施，取得預(yù)期成效。3.企業(yè)市場開拓、客戶服務(wù)等工作的開展情況，是否有效提升企業(yè)市場競爭力和客戶滿意度。四、督查方式與程序（一）督查方式1.定期督查：按照年度督查工作計(jì)劃，定期對(duì)企業(yè)各項(xiàng)工作進(jìn)行全面督查。2.專項(xiàng)督查：針對(duì)企業(yè)某一時(shí)期的重點(diǎn)工作、重大項(xiàng)目或突出問題，開展專項(xiàng)督查。3.日常督查：通過查閱資料、實(shí)地走訪、聽取匯報(bào)、問卷調(diào)查等方式，對(duì)企業(yè)日常工作進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤督查。4.重點(diǎn)督查：對(duì)企業(yè)關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵領(lǐng)域的工作進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和督查。（二）督查程序1.督查準(zhǔn)備制定督查方案，明確督查目的、內(nèi)容、范圍、方式、時(shí)間安排等。組建督查組，明確督查組成員的職責(zé)分工。收集與督查事項(xiàng)相關(guān)的政策法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、文件資料等。2.督查實(shí)施召開督查工作動(dòng)員會(huì)，向被督查單位說明督查目的、內(nèi)容和要求。通過聽取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地查看、個(gè)別訪談、問卷調(diào)查等方式，全面了解被督查單位的工作情況。對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，收集相關(guān)證據(jù)資料。3.督查報(bào)告督查組對(duì)督查情況進(jìn)行梳理分析，撰寫督查報(bào)告。督查報(bào)告應(yīng)包括督查工作概況、被督查單位工作情況、存在的問題及原因分析、整改建議等內(nèi)容。督查報(bào)告經(jīng)督查組組長審核后，提交督查辦公室。4.反饋與整改督查辦公室將督查報(bào)告提交督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，向被督查單位進(jìn)行反饋。被督查單位針對(duì)督查報(bào)告中提出的問題，制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改方案報(bào)督查辦公室備案。被督查單位按照整改方案認(rèn)真組織實(shí)施整改，并定期向督查辦公室報(bào)告整改進(jìn)展情況。5.復(fù)查與總結(jié)督查辦公室對(duì)被督查單位的整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底整改。督查工作結(jié)束后，督查辦公室對(duì)督查工作進(jìn)行總結(jié)，分析存在的問題和不足，提出改進(jìn)措施和建議，為今后的督查工作提供參考。五、督查結(jié)果運(yùn)用（一）與績效考核掛鉤將督查結(jié)果納入企業(yè)績效考核體系，作為對(duì)各部門和各級(jí)管理人員年度績效考核的重要依據(jù)。對(duì)督查工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力、存在問題較多的部門和個(gè)人進(jìn)行問責(zé)。（二）作為干部選拔任用的參考在干部選拔任用過程中，充分參考督查結(jié)果，優(yōu)先選拔任用在督查工作中表現(xiàn)優(yōu)秀、工作業(yè)績突出的干部。對(duì)在督查中發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)違紀(jì)行為或工作失誤較多的干部，視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的組織處理。（三）推動(dòng)企業(yè)管理提升針對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題，及時(shí)總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和建議，推動(dòng)企業(yè)完善管理制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升企業(yè)整體管理水平。六、責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的問題，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，明確責(zé)任主體。屬于部門職責(zé)范圍內(nèi)的問題，由該部門承擔(dān)主要責(zé)任；涉及多個(gè)部門的問題，根據(jù)各部門在問題產(chǎn)生過程中的作用大小，確定相應(yīng)的責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.責(zé)令作出書面檢查。2.誡勉談話。3.通報(bào)批評(píng)。4.扣減績效獎(jiǎng)金。5.給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。6.涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。（三）責(zé)任追究程序1.督查辦公室根據(jù)督查結(jié)果，提出責(zé)任追究建議，報(bào)督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定。2.對(duì)需要進(jìn)行責(zé)任追究的單位和個(gè)人，按照干部管理權(quán)限和相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的審批