云南省交通運輸廳關于印發(fā)云南省公路建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序及標準的通知云交基建2012158號各州、市交通運輸局、省公路局，省公路開發(fā)投資公司、省交通規(guī)劃設計研究院、省交通科研所、省公路工程監(jiān)理咨詢公司、廳質(zhì)監(jiān)局、石鎖、鎖蒙公路公司：為規(guī)范全省公路建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作，實現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)督工作標準化、程序化、規(guī)范化，廳制定了云南省公路水運建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序及標準，經(jīng)印發(fā)給你們，請各單位認真貫徹執(zhí)行。附件：云南省公路建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序及標準 二一二年三月二十六日云南省公路水運建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序及標準第一章 總則第一條 為規(guī)范全省公路水運建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作，實現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)督工作標準化、程序化、規(guī)范化，進一步提高工程質(zhì)量，根據(jù)建設工程質(zhì)量管理條例、公路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定等法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我省實際，制定本程序及標準。第二條 縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門所屬的質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（以下簡稱“質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)”）按照本程序及標準對受理監(jiān)督的工程項目（以下簡稱“建設工程”）進行質(zhì)量監(jiān)督。第三條 質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)主要以抽查的方式對已受理質(zhì)量監(jiān)督申請的建設工程實施質(zhì)量監(jiān)督檢查。質(zhì)量監(jiān)督檢查分為中間質(zhì)量監(jiān)督檢查和竣（交）工質(zhì)量監(jiān)督鑒（評）定檢查。質(zhì)量監(jiān)督申請與受理是指建設單位或者項目法人（以下簡稱“建設單位”）在辦理施工許可或者報備開工報告前，依法向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申請工程質(zhì)量監(jiān)督，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對所提交的資料進行審核，發(fā)出質(zhì)量監(jiān)督通知書，并建立建設工程質(zhì)量監(jiān)督檔案的活動。中間質(zhì)量監(jiān)督檢查是指質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在建設工程施工過程中對有關責任主體的質(zhì)量管理行為、施工工藝以及工程實體質(zhì)量情況進行的除竣（交）工質(zhì)量監(jiān)督鑒（評）定檢查之外的抽查活動?？ⅲń唬┕べ|(zhì)量監(jiān)督鑒（評）定檢查是指質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在建設工程竣（交）工驗收環(huán)節(jié)進行的質(zhì)量監(jiān)督檢查。第四條 本程序及標準適用于本省行政區(qū)域內(nèi)四級及四級以上公路新建、改（擴）建、大修工程，工程的中間質(zhì)量監(jiān)督檢查。其他建設工程的中間質(zhì)量監(jiān)督檢查可以根據(jù)實際情況，由州（市）、縣質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)參照執(zhí)行?？ⅲń唬┕べ|(zhì)量監(jiān)督鑒（評）定檢查工作程序及標準，按照交通運輸部和省有關規(guī)定執(zhí)行。第二章 質(zhì)量監(jiān)督申請與受理第五條 建設單位應當按照國家和省有關規(guī)定向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申請辦理建設工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。（一）建設單位應當在完成開工前各項準備工作之后，辦理施工許可或者報備開工報告30日前申請辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。（二）建設單位在向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)提交工程質(zhì)量監(jiān)督申請書（格式見附件1）時必須同時提供項目工可、初步設計、施工圖設計等建設程序批復文件復印件；監(jiān)理合同及監(jiān)理單位資質(zhì)證書復印件、人員資格證書（含監(jiān)理證書和培訓證書）復印件；施工承包合同及施工單位資質(zhì)證書復印件，主要人員資格證書復印件。工程建設過程中，建設單位應當將現(xiàn)場施工、監(jiān)理單位以及監(jiān)理人員、主要施工技術人員變化情況及時形成書面材料提交質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。第六條 質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在收到工程質(zhì)量監(jiān)督申請書和相關材料后，應當組織進行資料符合性審查，并填寫質(zhì)量監(jiān)督申請資料檢查記錄表（格式見附件2）。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應當自收到工程質(zhì)量監(jiān)督申請書和相關資料20日之內(nèi)，對審查通過的項目，出具質(zhì)量監(jiān)督通知書（格式及示例見附件3）。對審查不通過的項目，應當書面告知申請人不予受理質(zhì)量監(jiān)督申請的理由，出具質(zhì)量監(jiān)督申請不予受理通知書（格式見附件4），完整返還申請資料，并抄報相應交通運輸主管部門。建設工程項目符合申請條件后，建設單位應當重新到相應質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申請辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。第七條 質(zhì)量監(jiān)督通知書由項目質(zhì)量監(jiān)督組組織編寫，并由質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責人審核批準，發(fā)至建設單位。質(zhì)量監(jiān)督通知書應當包括以下內(nèi)容：（一）成立工程項目質(zhì)量監(jiān)督組，并明確組成人員，項目質(zhì)量監(jiān)督組成員不得少于2人。（二）明確監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督重點、監(jiān)督方式、監(jiān)督檢查計劃。第八條 質(zhì)量監(jiān)督通知書發(fā)出后，項目質(zhì)量監(jiān)督組應當組織向參建單位進行現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督交底，解讀質(zhì)量監(jiān)督通知書主要內(nèi)容。質(zhì)量監(jiān)督交底工作應當進行記錄并及時歸檔。第九條 建設工程質(zhì)量監(jiān)督期為發(fā)出質(zhì)量監(jiān)督通知書之日起至工程竣工驗收之日止。第三章 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查基本工作要求第十條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查的目的是掌握工程質(zhì)量狀況和參建單位的質(zhì)量工作狀況；糾正和處理施工過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量管理問題及質(zhì)量缺陷；為質(zhì)量鑒定積累部分數(shù)據(jù)。第十一條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查主要包括質(zhì)量管理行為、施工工藝、工程實體質(zhì)量三個方面內(nèi)容。第十二條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查的重點是質(zhì)量薄弱環(huán)節(jié)，涉及工程結(jié)構(gòu)安全性、耐久性、主要使用功能的重要指標或關鍵部位。根據(jù)對質(zhì)量狀況判定的需要，進行驗證性試驗檢測。第十三條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查分為綜合督查、專項督查、飛行檢查三種形式。（一）綜合督查是為掌握工程項目整體質(zhì)量狀況，對質(zhì)量管理行為、施工工藝和工程實體質(zhì)量進行的全面檢查。綜合督查應當采取現(xiàn)場查看、查閱質(zhì)量保證資料、對工程實體及原材料質(zhì)量抽樣檢測等方式進行。檢查應當提前通知項目建設單位。綜合督查應當檢查項目現(xiàn)場在建的所有標段。（二）專項督查是為深入掌握建設項目的特定環(huán)節(jié)、關鍵工序、重要部位質(zhì)量狀況采取的有針對性檢查。專項督查通過查驗質(zhì)量保證資料或者抽樣檢測等方式進行。檢查應當提前通知項目建設單位。具體抽查標段由督查組負責人按照檢查內(nèi)容確定。（三）飛行檢查是為動態(tài)掌握工程施工現(xiàn)場管理、實體外觀質(zhì)量、內(nèi)業(yè)資料等情況，或者為調(diào)查質(zhì)量舉報，采取事先不通知受檢項目而對其實施的現(xiàn)場檢查。飛行檢查具體抽查標段由督查組負責人按照檢查內(nèi)容確定。第四章 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作標準第十四條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作頻次標準：綜合督查12次項目；專項督查12次項目年；飛行檢查根據(jù)項目具體情況確定，一般12次項目。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在完成質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)后，應當及時制定中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作計劃。中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作可以根據(jù)實際情況進行適當合并調(diào)整，但不得低于上述頻次要求。第十五條 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作內(nèi)容標準（一）質(zhì)量管理行為：根據(jù)實施檢查時的現(xiàn)場施工進度、可供檢測內(nèi)容等實際情況，逐項對照附件5表1質(zhì)量管理行為督查情況記錄表中所列檢查內(nèi)容進行督查，對每一檢查條目內(nèi)容抽查數(shù)量為每督查合同段1-3處，并詳細記錄檢查資料文檔號及檢查情況。（二）施工工藝：根據(jù)實施檢查時的現(xiàn)場施工進度、可供檢測內(nèi)容等實際情況，逐項對照附件5表2施工工藝督查情況記錄表中所列檢查內(nèi)容進行督查，對每一檢查條目內(nèi)容抽查數(shù)量為每督查合同段1-3處，并詳細記錄檢查位置及檢查情況。（三）工程實體：根據(jù)實施檢查時的現(xiàn)場施工進度、可供檢測內(nèi)容等實際情況，對照附件5表3工程實體質(zhì)量抽檢情況記錄表中所列檢查項目進行督查，對每一實測項目抽查數(shù)量原則上為每督查合同段6-12處（點），原材料每督查合同段抽查1-3處（批）。各指標的抽查數(shù)量應當相對平衡，重點項目（帶*號項目）的抽查總點數(shù)應當不少于每次抽查總點數(shù)的30%。根據(jù)實際情況，督查組可以相應增加實測項目和抽查數(shù)量。第五章 中間質(zhì)量監(jiān)督檢查工作程序第十六條 綜合督查、專項督查工作程序（一）督查前準備工作1、了解項目基本情況。項目質(zhì)量監(jiān)督組應當對所監(jiān)督工程項目控制性工程和關鍵施工工藝進行摸底并了解相關基本情況，聯(lián)系建設單位提供現(xiàn)場各標段可供檢查的工程實體及現(xiàn)場施工作業(yè)面清單。2、提交督查重點計劃。項目質(zhì)量監(jiān)督組應當向督查組負責人提交建議檢查的重點內(nèi)容和初步計劃，同時根據(jù)需要，報告上次督查發(fā)現(xiàn)問題及整改落實情況。3、督查組應當由2名以上質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)工作人員和有關專家組成。根據(jù)督查的性質(zhì)、內(nèi)容和時間，現(xiàn)場檢查人員分為23組，每組人員不少于2人。4、通知受檢單位督查的時間、內(nèi)容。5、根據(jù)督查內(nèi)容通知相關檢測單位配合督查。（二）現(xiàn)場監(jiān)督檢查1、督查過程中，檢查人員應當按照規(guī)定實施檢查并保存相應檢查數(shù)據(jù)、文字以及圖片或者影像記錄。2、督查過程中發(fā)現(xiàn)問題的處理：對一般質(zhì)量缺陷，督查組責令相關單位限期整改，及時發(fā)出抽查意見通知書（格式見附件6），抽查意見通知書應當載明工程名稱、問題存在部位、問題描述、處理時限及要求等。對重大質(zhì)量隱患或者質(zhì)量缺陷，督查組應當責令相關單位立即進行整改，并依法進行調(diào)查取證。經(jīng)調(diào)查取證，認定應當暫停施工的，應當由相應質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)依法對具體作業(yè)點（面）或者同類性質(zhì)的問題發(fā)出停工通知書（格式見附件7）。對質(zhì)量事故處理，按國家相關規(guī)定執(zhí)行。3、現(xiàn)場督查結(jié)束前，督查組應當將督查意見進行整理反饋，建設單位應當組織相關單位參加督查意見現(xiàn)場反饋會議。（三）督查結(jié)果處理1、綜合督查和專項督查完畢后，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應當在7日內(nèi)發(fā)出質(zhì)量監(jiān)督檢查情況通報（格式及示例見附件8），有特殊試驗要求的，可以適當延長。2、檢查中發(fā)現(xiàn)存在重大質(zhì)量隱患或者質(zhì)量缺陷的相關設計、施工、監(jiān)理、試驗檢測等單位，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應當要求建設單位在其履約考核中予以扣分，并抄送相應信用等級評價行業(yè)管理機構(gòu)。3、質(zhì)量監(jiān)督檢查情況通報發(fā)出后，項目質(zhì)量監(jiān)督組應當將本次督查記錄、檢測報告等相關資料送交質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)整理歸檔，并負責跟蹤整改落實情況。第十七條 巡視檢查工作程序（一）檢查準備巡視檢查督查組成員3人左右。督查組成員由質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責人確定，并按照要求做好相關檢查準備。（二）現(xiàn)場檢查督查組到達工程項目施工現(xiàn)場后，應當告知項目建設單位檢查內(nèi)容和配合事項，建設單位應當予以配合。具體檢查實施按照綜合督查、專項督查工作程序中的有關規(guī)定執(zhí)行。（三）檢查結(jié)果處理 1、檢查中未發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患或者質(zhì)量缺陷，督查組可以僅與建設單位現(xiàn)場反饋督查意見，發(fā)出抽查意見通知書。2、檢查中發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患或者質(zhì)量缺陷的，督查組應當要求建設單位組織相關單位參加督查意見現(xiàn)場反饋會議。按照綜合督查及專項督查工作程序中的有關規(guī)定發(fā)出質(zhì)量監(jiān)督檢查情況通報或者停工通知書。3、巡視檢查結(jié)束后，工程項目質(zhì)量監(jiān)督組應當將檢查記錄、檢測報告等相關資料，及時送交質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)整理歸檔，并負責跟蹤整改落實情況。第十八條 整改要求與跟蹤處理程序（一）建設單位應當對質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)提出的質(zhì)量問題，組織逐條進行整改。整改完成后，經(jīng)監(jiān)理單位、建設單位核實認可，由建設單位負責匯總、填寫、報送質(zhì)量整改情況報告及質(zhì)量督查整改反饋表（格式見附件9、附件10）。質(zhì)量整改情況報告及質(zhì)量督查整改反饋表應當對整改情況進行說明，同時附有關證明材料、檢測報告或者照片，確保質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)提出的質(zhì)量問題整改內(nèi)容、程序閉合。（二）質(zhì)量整改情況報告及質(zhì)量督查整改反饋表應當在15日內(nèi)報送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，情況特殊的，經(jīng)建設單位書面申請，可以適當延長。被質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)責令停工的項