2026年飲料制造公司追溯信息上傳管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司產品追溯信息的采集、審核、上傳全流程管理，確保追溯信息真實、完整、及時，實現(xiàn)原料來源可查、生產過程可追、成品流向可溯，保障產品質量安全，滿足監(jiān)管要求與消費者知情權，依據(jù)相關法律法規(guī)與公司管理要求，制定本制度。第二條制定依據(jù)本制度根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《食品生產許可管理辦法》《食品召回管理辦法》《重要產品追溯管理平臺建設指南》及公司《質量管理體系文件》《產品質量管理制度》《供應鏈協(xié)同平臺管理制度》等法律法規(guī)與內部規(guī)定制定。第三條適用范圍本制度適用于公司所有涉及產品追溯信息管理的部門與人員，包括采購部門、生產部門、質檢部門、倉儲部門、銷售部門、信息管理部門（以下簡稱“信息部”），覆蓋原料采購、生產加工、成品檢驗、倉儲保管、銷售發(fā)貨全流程的追溯信息采集與上傳工作，涉及產品包括瓶裝飲料、罐裝飲料、盒裝飲料等所有公司生產的成品。第四條管理原則全鏈覆蓋：追溯信息需覆蓋產品從原料采購到成品銷售的全生命周期，確保每個環(huán)節(jié)信息不缺失、不中斷，形成完整追溯鏈條。真實準確：采集的追溯信息需與實際業(yè)務一致，嚴禁編造、篡改數(shù)據(jù)，上傳前需經過多層審核，確保信息真實性。及時上傳：嚴格按規(guī)定時限完成追溯信息上傳，避免延遲上傳導致追溯鏈條斷裂，影響監(jiān)管查詢與問題追溯。安全規(guī)范：追溯信息涉及的商業(yè)數(shù)據(jù)（如供應商信息、客戶信息）需做好保密管理，上傳過程需符合數(shù)據(jù)安全要求，防止信息泄露。第二章追溯信息范圍與責任分工第五條追溯信息范圍追溯信息按業(yè)務環(huán)節(jié)分為以下四類，每類信息需明確關鍵數(shù)據(jù)項：原料追溯信息：包括原料名稱（如果汁濃縮液、白砂糖、玻璃瓶）、規(guī)格型號（如65°Bx果汁濃縮液、80目白砂糖）、供應商名稱及資質編號、采購批次號、生產日期/保質期、驗收合格證明編號、入庫時間及庫位編號，需關聯(lián)對應的采購訂單編號。生產追溯信息：包括成品名稱（如XX品牌瓶裝橙汁飲料）、生產批次號（按“年份+月份+日期+班組”格式編制，如20260510A）、生產開始/結束時間、生產線編號（如灌裝線1號）、生產工藝參數(shù)（如調配溫度85℃、灌裝壓力0.3MPa）、操作人員姓名及工號、關鍵設備運行記錄（如灌裝機運行參數(shù)）、半成品檢驗記錄編號，需關聯(lián)對應的原料批次號。檢驗追溯信息：包括成品檢驗批次號（與生產批次號一致）、檢驗時間、檢驗項目（如感官指標、理化指標、微生物指標）、檢驗結果、檢驗人員姓名及工號、檢驗報告編號、不合格品處理記錄（如返工批次號、銷毀記錄），需關聯(lián)對應的生產批次號。銷售追溯信息：包括成品名稱、生產批次號、銷售訂單編號、客戶名稱及地址、發(fā)貨時間、發(fā)貨數(shù)量、物流服務商名稱及物流單號、簽收時間，需關聯(lián)對應的成品出庫單號。第六條責任分工采購部門：負責采集原料追溯信息，在原料入庫后24小時內，將原料供應商信息、采購批次、驗收記錄等錄入公司供應鏈協(xié)同平臺（以下簡稱“協(xié)同平臺”），確保信息與采購訂單、驗收單據(jù)一致；每月核對原料追溯信息完整性，向信息部提交《原料追溯信息核對表》。生產部門：負責采集生產追溯信息，在每批次成品生產結束后12小時內，將生產批次號、生產時間、工藝參數(shù)、操作人員等信息錄入?yún)f(xié)同平臺，關聯(lián)對應的原料批次號；生產過程中若出現(xiàn)工藝調整或設備故障，需補充記錄調整時間、原因及影響范圍，確保生產信息可追溯。質檢部門：負責采集檢驗追溯信息，在每批次成品檢驗完成后6小時內，將檢驗項目、結果、報告編號等信息錄入?yún)f(xié)同平臺，關聯(lián)對應的生產批次號；若檢驗不合格，需同步上傳不合格品處理記錄，包括處理方式（返工/銷毀）、處理時間及負責人。倉儲部門：負責補充原料與成品的倉儲追溯信息，在原料入庫后標注庫位編號，成品出庫時記錄出庫時間、數(shù)量、庫位，關聯(lián)對應的原料入庫單號或成品生產批次號；每月盤點時核對追溯信息與實際庫存的一致性，向信息部反饋差異情況。銷售部門：負責采集銷售追溯信息，在成品發(fā)貨后8小時內，將客戶信息、物流單號、發(fā)貨數(shù)量等信息錄入?yún)f(xié)同平臺，關聯(lián)對應的成品生產批次號與出庫單號；若發(fā)生客戶退貨，需補充退貨批次號、退貨原因、處理方式（返工/銷毀）等信息，確保銷售環(huán)節(jié)追溯閉環(huán)。信息部：負責維護協(xié)同平臺追溯信息模塊功能，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行；制定追溯信息上傳技術規(guī)范，指導各部門正確錄入信息；對接政府監(jiān)管追溯平臺，按要求完成信息同步上傳；定期備份追溯數(shù)據(jù)，保障數(shù)據(jù)安全。第三章追溯信息采集與審核流程第七條信息采集要求采集工具：各部門需通過公司協(xié)同平臺指定模塊采集追溯信息，部分現(xiàn)場數(shù)據(jù)（如生產工藝參數(shù)、檢驗結果）可通過移動端APP（如協(xié)同平臺配套APP）實時錄入，確保數(shù)據(jù)及時同步至平臺；禁止通過紙質記錄后再手動錄入，避免二次錄入導致誤差。采集規(guī)范：信息采集需遵循統(tǒng)一格式，如日期格式為“YYYY-MM-DD”、時間格式為“HH:MM:SS”、批次號格式按公司統(tǒng)一規(guī)則編制；關鍵數(shù)據(jù)項（如供應商資質編號、檢驗報告編號）需填寫完整，不得缺項；涉及編碼的信息（如原料編碼、成品編碼）需與公司編碼體系一致，確保關聯(lián)準確。異常處理：采集過程中若發(fā)現(xiàn)信息缺失（如供應商未提供原料批次號）或錯誤（如生產時間錄入錯誤），需立即暫停采集，聯(lián)系相關責任人補充或更正；無法當場解決的，需在協(xié)同平臺標注“待補充”“待更正”狀態(tài)，并在24小時內完成處理，避免信息長期處于異常狀態(tài)。第八條信息審核流程追溯信息上傳前需經過部門內部審核與跨部門復核兩級審核，確保信息準確：一級審核（部門內部審核）：信息采集完成后，采集人員需在1小時內提交部門負責人審核；部門負責人需核對信息與原始憑證（如采購合同、生產記錄、檢驗報告）的一致性，重點檢查關鍵數(shù)據(jù)項（如批次號、檢驗結果）是否正確，審核通過后簽字確認，提交至信息部進行二級審核；審核不通過的，退回采集人員補充更正。二級審核（跨部門復核）：信息部收到一級審核通過的信息后，2小時內聯(lián)合質檢部開展復核；信息部復核信息格式與系統(tǒng)兼容性，確保可正常上傳至監(jiān)管平臺；質檢部復核信息邏輯性（如原料批次號是否與生產批次號關聯(lián)合理、檢驗結果是否符合標準），復核通過后，由信息部確認信息可上傳；復核不通過的，反饋至采集部門重新調整。第四章追溯信息上傳與管理第九條上傳時限與方式上傳時限：原料追溯信息：在一級審核通過后24小時內完成上傳，需同步至公司協(xié)同平臺與政府監(jiān)管追溯平臺（若監(jiān)管平臺要求實時上傳，則需在信息審核通過后立即上傳）。生產追溯信息：在二級審核通過后12小時內完成上傳，確保生產完成后24小時內可查詢到完整生產追溯信息。檢驗追溯信息：在二級審核通過后6小時內完成上傳，避免檢驗信息滯后影響成品出庫與銷售。銷售追溯信息：在二級審核通過后8小時內完成上傳，確保成品發(fā)貨后24小時內可追溯至客戶信息。上傳方式：公司協(xié)同平臺：信息部通過系統(tǒng)自動同步功能，將審核通過的追溯信息錄入?yún)f(xié)同平臺追溯模塊，生成唯一追溯碼（按“成品編碼+生產批次號+序列號”編制），關聯(lián)至對應成品包裝（如瓶蓋噴碼、包裝盒貼碼）。政府監(jiān)管平臺：信息部按監(jiān)管部門要求，通過API接口或手動上傳方式，將追溯信息同步至當?shù)厥称匪幤繁O(jiān)管追溯平臺，上傳后需立即查詢確認上傳狀態(tài)，若出現(xiàn)上傳失敗，需在1小時內排查原因（如接口故障、數(shù)據(jù)格式錯誤），重新上傳。第十條信息查詢與更正信息查詢：公司內部人員可通過協(xié)同平臺按追溯碼、生產批次號、原料批次號等關鍵詞查詢追溯信息，查詢權限按崗位分級（如管理層可查詢全量信息，普通員工僅可查詢本崗位相關信息）；外部監(jiān)管部門與消費者可通過政府監(jiān)管平臺或公司官網(wǎng)追溯查詢入口，輸入追溯碼查詢產品追溯信息（消費者僅可查詢原料來源、生產時間、檢驗結果等非敏感信息）。信息更正：上傳后的追溯信息原則上不得修改，若因特殊原因（如原始憑證錯誤導致信息錄入偏差）確需更正，需由采集部門提交《追溯信息更正申請單》，注明更正原因、原信息內容、更正后內容，附相關證明材料（如更正后的檢驗報告、供應商說明函），經部門負責人簽字、信息部審核、公司質量負責人審批后，由信息部在協(xié)同平臺與監(jiān)管平臺同步更正，同時記錄更正日志（包括更正時間、更正人、更正內容），確保更正過程可追溯。第十一條數(shù)據(jù)備份與歸檔數(shù)據(jù)備份：信息部每日22:00自動備份協(xié)同平臺追溯信息數(shù)據(jù)，備份數(shù)據(jù)存儲于公司本地服務器與云端（雙備份），備份文件需加密處理，防止數(shù)據(jù)泄露；每月底進行一次全量備份，備份數(shù)據(jù)保存期限不少于3年，確保追溯信息可長期查詢。歸檔管理：每年年底，信息部將上年度追溯信息按批次整理歸檔，形成《年度產品追溯信息檔案》，包括電子檔案（存儲于服務器）與紙質檔案（關鍵審核憑證復印件）；電子檔案需按年度、產品類別分類存儲，紙質檔案由信息部專人保管，借閱需履行審批手續(xù)，填寫《追溯檔案借閱登記本》，嚴禁擅自復制、涂改檔案內容。第五章監(jiān)督與考核第十二條監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：信息部每周抽查各部門追溯信息采集與上傳情況，檢查內容包括信息完整性（關鍵數(shù)據(jù)項是否缺失）、準確性（與原始憑證是否一致）、及時性（是否按時上傳），形成《追溯信息上傳抽查報告》，對發(fā)現(xiàn)的問題及時通知相關部門整改。定期檢查：公司質量負責人每季度組織采購、生產、質檢、銷售部門開展追溯信息管理專項檢查，通過現(xiàn)場核查原始憑證、系統(tǒng)查詢追溯鏈條、模擬監(jiān)管查詢等方式，評估追溯信息管理效果；對檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題（如追溯信息缺失導致鏈條斷裂），下達《整改通知書》，明確整改要求與時限，跟蹤整改落實情況。外部監(jiān)督響應：若監(jiān)管部門對公司追溯信息提出核查要求，銷售部門、信息部需在2小時內配合提供相關追溯數(shù)據(jù)與證明材料，解釋追溯信息關聯(lián)邏輯，確保監(jiān)管核查順利完成；若因追溯信息問題被監(jiān)管部門通報，需立即組織整改，并追究相關部門責任。第十三條考核與獎懲將追溯信息管理納入相關部門與個人年度績效考核，考核指標與獎懲標準如下：考核指標：信息上傳及時率：考核期內按時上傳的追溯信息數(shù)量占總信息數(shù)量的比例，目標值≥99%。信息準確率：考核期內審核通過的追溯信息中，與原始憑證一致的信息數(shù)量占比，目標值≥99.5%。信息完整率：考核期內采集的追溯信息中，關鍵數(shù)據(jù)項無缺失的信息數(shù)量占比，目標值≥100%。獎勵標準：部門獎勵：年度內三項考核指標均達標，且排名前2的部門，給予部門績效獎金上浮8%-10%，授予“追溯信息管理優(yōu)秀部門”稱號。個人獎勵：年度內負責的追溯信息無延遲、無錯誤，且提出追溯信息優(yōu)化建議被采納2條以上的個人，評為“追溯信息管理先進個人”，給予200-500元現(xiàn)金獎勵，優(yōu)先納入年度評優(yōu)名單。懲罰標準：部門懲罰：信息上傳及時率低于95%，或準確率低于98%，或完整率低于99%的部門，扣減月度績效獎金5%-8%；年度內累計3次未達標，部門負責人需向公司管理層提交書面檢討。個人懲罰：因個人原因導致追溯信息延遲上傳超過24小時，或出現(xiàn)1次信息錯誤，扣減當月績效獎金100-200元；因信息錯誤導致監(jiān)管核查不