2024山西省河津市《證券從業(yè)之證券市場基

本法律法規(guī)》考試必背100題真題題庫附答

案

第I部分單選題（100題）

1.有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市

場禁入的信息，效力應(yīng)為（）年

A：10

B：15

C：3

D：5

答案：D

2.保薦人的資格及其管理辦法由（）規(guī)定。

A：保監(jiān)會

B：中國人民銀行

C：銀監(jiān)會

D：證監(jiān)會

答案：D

3.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)

負責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是OO

A：王某直接向監(jiān)事會負責(zé)

B：王某是下屬單位負責(zé)人

C：王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方

案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

D：王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬

各單位實施

答案：D

4.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向(??)申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

資格。

A：證券交易所

B：中國證監(jiān)會

C：中國證券業(yè)協(xié)會

D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

答案：B

5.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是()

A：證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B：應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時

解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

C：應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系

統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

D：重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

答案：B

6.證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)()報告以及()報告。

A：年度；其他

B：季度；重大事項

C：年度；重大事項

D：季度；年度

答案：C

7.私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的高級管理

人員不得少于()人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資

管理人員不得少于()人。

A：3；4

B：1；2

C：3；5

D：2；3

答案：D

8.經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能

力由低到高至少劃分為()五個等級。

A：Al、A2、A3、A4、A5

B：C5、C4、C3、C2、CJ,

C：A5、A4、A3、A2、A1

D：Cl、C2、C3、C4、C5

答案：D

9.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過

程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，收到聘

用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在外分后()內(nèi)向協(xié)會報告。

A30日

B15日

C5日

D10日

答案：D

10.未經(jīng)()的允許，任何機構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。

A：中國證監(jiān)會

B：財政部

C：國務(wù)院

D：中國人民銀行

答案：A

11.下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項的是()o

A：股東的住所

B：股票的編號

C：公司成立日期

D：公司名稱

答案：A

12.(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()

以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A：0.3

B：0.5

C：0.7

D：0.1

答案：B

13.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證

券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是OO

A：在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準、

持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展狀況等方面情況，進行相應(yīng)加分或扣分以確

定證券公司的評價計分

B：分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

C：分類評價每季度進行一次

I)：證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分

答案：A

14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、

指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的

資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上()

萬元以下的罰款。

A：20

B：30

C：10

D：50

答案：B

15.下列關(guān)于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是()

A：發(fā)行短期融資券

B：使用客戶資金

C：發(fā)行收益憑證

D：運用同業(yè)拆借

答案：B

16.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙

企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形

不包括OO

A：自愿退伙

B：除名退伙

C：事實退伙

D：法定退伙

答案：C

17.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者

的是()

A：期貨公司子公司

B：經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人

C：證券公司的員工

D：財務(wù)公司

答案：C

18.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的

本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所

持有本公司股份總數(shù)的OO

A：0.25

B：0.3

C：0.2

D：0.35

答案：A

19.掛牌前()以內(nèi)空股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行

過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)

務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。

A：12個月內(nèi)

B：18個月內(nèi)

C：9個月內(nèi)

D：6個月內(nèi)

答案：A

20.當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)

在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式

或書面形式向()或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

A：所在地中國人民我行

B：注冊地中國人民策行

C：所在地中國證監(jiān)會

D：注冊地中國證監(jiān)會

答案：A

21.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及

其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表。

A：15

B：7

C：5

D：10

答案：B

22.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()o

A：公開的交易方式

B：公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

C：集中競價交易方式

D：做市商交易方式

答案：B

23.下列屬于公司高稅管理人員的是()o

A：公司監(jiān)事

B：副董事長

C：財務(wù)負責(zé)人

D：公司董事

答案：C

24.自股東會會議決嘆通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)

收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向()提

起訴訟。

A：公司登記機關(guān)

B：董事會

C：人民法院

D：股東會或股東大會

答案：C

25.下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是（）。

A：公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的

B：公司解散

C：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能

消除的

I）：公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除

答案：D

26.基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄

露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）。

A：10萬元以上30萬元以下罰款

B：1萬元以上30萬元以下罰款

C：1萬元以上50萬元以下罰款

I）：10萬元以上50萬元以下罰款

答案：A

27.（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管

理。

A：中國證監(jiān)會

B：財政部

C：國務(wù)院

D：中國人民銀行

答案：D

28.托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國

人民銀行應(yīng)對其采取的措施是()O

A：處50萬元以上200萬元以下罰款

B：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

C：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

D：沒收違法所得

答案：B

29.證券公司風(fēng)險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風(fēng)險

控制指標不包括()。

A：凈資本

B：風(fēng)險覆蓋率

C：銷售利潤率

D：資本杠桿率

答案：C

30.上市公司并購重組財務(wù)顧問的職責(zé)不包括()o

A：就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告

B：接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料

C：對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)

D：根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

答案：A

31.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的俁證

金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低

于()

A：0.05

B：0.15

C：0.2

D：0.1

答案：B

32.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)

系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處

OO

A：3萬元以上30萬元以下罰款

B：1萬元以上30萬元以下罰款

C：1萬元以上10萬元以下罰款

D：3萬元以上10萬元以下罰款

答案：D

33.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變

化及其對公司以()龍核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析

和壓力測試。

A：凈收入

B：凈利潤

C:凈收益

D:凈資本

答案：D

34.(2020年真題)根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括

()

A：代銷的期限及起止日期

B：代銷的付款方式及H期

C：代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

D：侵權(quán)責(zé)任

答案：D

35.下列選項中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是()o

A：貨幣

B：知識產(chǎn)權(quán)

C：勞務(wù)

D：土地使用權(quán)

答案：0

36.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：建

立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部

門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間

有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。

A：董事會

B：風(fēng)險管理部門

C：經(jīng)理層

D：監(jiān)事會

答案：C

37.下列說法錯誤的是()o

A：保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

B：如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足

C：保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲

知的發(fā)行人信息保密

D：同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保

薦機構(gòu)承擔(dān)

答案：B

38.甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會戌員為9人，但截止到2015

年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是()。

A：該公司可以不召開臨時股東大會

B：該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時股東大會

C：該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

D：該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時股東大會

答案：D

39.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的

規(guī)定說法正確的是OO

A：獨立董事應(yīng)當(dāng)在股東(大)會上提交工作報告

B：獨立董事連任時間最多不超過7年

C：出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以

少于其他董事

D：任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨立董事

答案：A

40.按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、

變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后

果的，處()年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上10萬

元以下罰金。

A：5；5

B：3；1

C：03:05:00

D：5；1

答案：D

41.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制

對賬單，按O寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方

式另有約定的從其約定。

A：季度

B：周

C：年

D：月

答案：D

42.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托（）和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。？

A：證券交易所

B：投資咨詢機構(gòu)

C：證券業(yè)協(xié)會

D：資信評級機構(gòu)

答案：A

43.財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益

保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形（）。

A：應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明

B：主動向監(jiān)管機關(guān)報告

C：暫不需要關(guān)注

D：持續(xù)關(guān)注

答案：A

44.甲與乙串通，以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易，

影響證勢交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（）罪。

A：利用為公開信息交易

B：背信運用受托財產(chǎn)

C：操縱證券市場

D：內(nèi)幕交易

答案：C

45.證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分

立的申請進行審查，并在自受理之日起()個月內(nèi)作出批準或者不予

批準的書面決定。

A：4

B：1

C：3

D：2

答案：C

46.證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。

對報告期內(nèi)客戶資

A：每年

B：每月度

C：每半年

D：每季度

答案：D

47.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是()

A：有利于保護基金管理人的合法權(quán)益

B：有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

C：有利于保障基金財產(chǎn)的安全

D：有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

答案：A

48.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)()o

A：經(jīng)營責(zé)任

B：連帶責(zé)任

C：有限責(zé)任

D：無限責(zé)任

答案：C

49.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義

務(wù)的有Oo

A：向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告

B：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C：如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D：要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫

答案：B

50.參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得

參加資格考試。

A：3

B：1

C：2

D：5

答案：C

51.基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄

露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處()罰

款。

A：10萬元以上30萬元以下

B：10萬元以上50萬元以下

C：1萬元以上30萬元以下

D：1萬元以上50萬元以下

答案：A

52.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項是()o

A：基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

B：基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算

財產(chǎn)

C：基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D：基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

答案：A

53.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是()o

A：監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不

得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定

B：國有獨資公司的董事會成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

C：普通有限責(zé)任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表

I)：兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的

有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

答案：A

54.非公開募集基金的募集對象累計不得超過()人。

A：50

B：150

C：100

D：200

答案：D

55.證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料,

偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資

格，并處以()的罰款

A：3萬元以上5萬元以下

B：5萬元以上10萬元以下

C：1萬元以上5萬元以下

D：1萬元以上3萬元以下

答案：A

56.()為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)做出的決策范圍內(nèi),

根據(jù)授權(quán)負責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

A：董事會

B：投資決策機構(gòu)

C：臼營業(yè)務(wù)部門

D：股東(大)會

答案：C

57.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列

選項中屬于金融期貨合約的是()O

A：農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

B：能源期貨合約

C：金屬期貨合約

D：外匯期貨合約

答案：D

58.上市公司暫停股票上市交易的情形是0。

A：公司有重大違法行為

B：公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

C：公司被宣告破產(chǎn)

D：公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期

限內(nèi)仍不能達到上市條件

答案：A

59.證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是()o

A：挪用基金銷售結(jié)算資金

B：采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

C：從基金管理人處收取客戶維護費

D：預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

答案：C

60.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指

定,以的名義單獨立戶管理。()

A：證券公司，每個客戶

B：基金銀行，證券公司

C：商業(yè)銀行，每個客戶

D：證券公司，商業(yè)外行

答案：C

61.保薦機構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守()規(guī)定。

A：證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該

保薦機構(gòu)共同擔(dān)任

B：證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保

薦的保薦機構(gòu)不得超過3家

C：證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任

D：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構(gòu)承

擔(dān)

答案：A

62.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥

善保存文件資料，保存期限不得少于()年。

A：20

B：10

C：15

D：5

答案：A

63.《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事

會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有()O

A：董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

B：內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2

C：證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事

D：證券公司董事會每年至少召開一次會議

答案：D

64.每月結(jié)束后()個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)

會報告賬戶的投資和交易情況。

A：8

B：5

C：7

D：6

答案：A

65.(2020年真題)在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機

構(gòu)負責(zé)()o

A：H、III

B：II、IV

C：I、II、IV

D：I、III、IV

答案：B

66.下列關(guān)于公司的說法不F確的是()。

A：公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

B：公司是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

C：凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

D：凡是依法設(shè)立的公司都是法人

答案：C

67.(2020年真題)下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問

情形的說法，正確的是()

A：在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

B：上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的監(jiān)事

C：賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

D：上市公司的董事會聘請的獨立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存

在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

答案：A

68.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析

師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨

詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原

注冊登記。

A：20

B：5

C：15

D：10

答案：D

69.按照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受()的

委托為其進行期貨交易。

A：證券公司的普通員工

B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C：期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D：期貨交易所

答案：A

70.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法正確的是()o

A：對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

B：監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C：監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要

時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D：監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

答案：C

71.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高

于公司()。？

A：凈資產(chǎn)額

B：注冊資本

C：股東實繳的出資額

D：總資產(chǎn)額

答案：A

72.下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。

A：期貨經(jīng)紀公司

B：商業(yè)銀行

C：證券交易所

D：證監(jiān)會

答案：D

73.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法F確的是()°

A：自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效

監(jiān)控

B：自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

C：應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當(dāng)?shù)挠涗浐?/p>

報告

D：自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

答案：C

74.經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列

信息中錯誤的是OO

A：利益保證承諾

B：可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項

C：因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金

虧損的事項

I）：可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項

答案：A

75.關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管應(yīng)

該遵循的原則，不包括（）O

A：實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)

進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度

B：實行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識

別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金

除外）

C：強化宏觀審慎管陛，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善

政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)

D：機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機構(gòu)類型實施功

能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標準，杜絕監(jiān)管真空

和套利

答案：D

76.下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有

()

A：II、III.IV

B：I、III.IV

C:HI、IV

D：I、II

答案：B

77.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券

公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查,

也應(yīng)當(dāng)對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進

行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()O

A：合規(guī)負責(zé)人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、

準確性及完整性負責(zé)

B：證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機制、合規(guī)負責(zé)人和

合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見

C：證券公司不采納合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提

交股東(大)會決定

D：合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

答案：B

78.按照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受()的

委托為其進行期貨交易。

A：證券公司的普通員工

B：期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D：期貨交易所

答案：A

79.(2020年真題)針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交

易機制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是Oo

A：引入盤后固定價珞交易

B：科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20乳新股上市后的前3個交易日不設(shè)

漲跌幅限制

C：科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

D：新增本方最優(yōu)價珞申報和對手最優(yōu)價格申報方式

答案：B

80.基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，

責(zé)令改正，處()罰款。

A：10萬元以上100萬元以下

B：20萬元以上100萬元以下

C：40萬元以上100萬元以下

D：30萬元以上100萬元以下

答案：A

81.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和

客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3

萬元的，處以3萬元以上()萬元以下的罰款。

A：10

B：20

C：30

D：50

答案：C

82.下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是()o

A：發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

B：發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

C：發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

D：發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

答案：C

83.下列說法錯誤的有()o

A：見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所外面

見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資

者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構(gòu)與自然人？

B：網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)通過數(shù)字證書驗證投資者

身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅

適用于機構(gòu)？

C：中國結(jié)算認可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用

D：現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為

客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構(gòu)與自然人

答案：B

84.非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金

法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料

之日起()個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日

起()個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。

A：10；20

B：10；30

C：5；20

D：5；10

答案：C

85.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機

構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有

關(guān)風(fēng)險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起

()個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A：7

B：3

C：5

D：1

答案：B

86.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府

財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A：縣級

B：鎮(zhèn)級

C：省級

D：市級

答案：A

87.下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券()o

A：未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計

超過200人

B：公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200

人

C：采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方

式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

D：向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

答案：D

88.下列關(guān)于有限責(zé)弓公司表決權(quán)的說法，錯誤的是(??)

A：董事會決議的表決，實行一人一票

B：監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過

C：股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的

除外

D：股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決

權(quán)的股東通過

答案：B

89.股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括()o

A：副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推

舉1名董事履行職務(wù)

B：董事長負責(zé)召集和主持董事會會議

C：副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)

D：董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)

答案：C

90.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證

券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒有

違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上()萬元以

下的罰款。

A：40

B：50

C：30

D：60

答案：D