企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制手冊(cè)前言為規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，系統(tǒng)識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的危險(xiǎn)源，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有效控制措施，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，編制本手冊(cè)。本手冊(cè)是企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制工作的指導(dǎo)性工具，旨在推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)“關(guān)口前移、源頭治理”。一、手冊(cè)適用范圍與場景本手冊(cè)適用于企業(yè)各生產(chǎn)經(jīng)營單元（包括生產(chǎn)車間、倉庫、施工現(xiàn)場、辦公區(qū)域等）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制工作，具體場景包括但不限于：日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)（如設(shè)備操作、物料轉(zhuǎn)運(yùn)、?；肥褂玫龋?；新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時(shí)”管理階段；特殊作業(yè)活動(dòng)（如動(dòng)火、受限空間、高處作業(yè)等）；設(shè)備設(shè)施檢修、維護(hù)保養(yǎng)過程；新工藝、新技術(shù)、新材料推廣應(yīng)用前；季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)（如夏季高溫、冬季防寒、雨季防汛等）及節(jié)假日等特殊時(shí)段。二、企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制實(shí)施流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制是動(dòng)態(tài)管理過程，需遵循“策劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)”（PDCA）循環(huán)，具體實(shí)施步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確職責(zé)與基礎(chǔ)資料收集成立專項(xiàng)工作組由企業(yè)安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人*牽頭，安全管理部門、生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、設(shè)備部門及各車間/班組負(fù)責(zé)人組成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制工作組，明確職責(zé)分工：安全管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，技術(shù)部門提供專業(yè)支持，班組員工參與現(xiàn)場排查。收集基礎(chǔ)資料收集與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件、設(shè)備操作規(guī)程、安全管理制度、歷史案例、應(yīng)急預(yù)案、以往安全檢查記錄等資料，為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供依據(jù)。制定識(shí)別計(jì)劃明確識(shí)別范圍（覆蓋所有區(qū)域、活動(dòng)、設(shè)備、人員）、識(shí)別方法（如工作安全分析法JSA、危險(xiǎn)與可操作性研究HAZOP、安全檢查表法SCL、現(xiàn)場排查法等）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及人員安排，形成《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作計(jì)劃表》（參考模板1）。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：全面排查危險(xiǎn)源劃分識(shí)別單元按生產(chǎn)流程、區(qū)域布局或設(shè)備設(shè)施類型劃分識(shí)別單元，如“原料罐區(qū)”“生產(chǎn)車間沖壓工序”“?；穫}庫”“辦公樓消防通道”等，保證覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)。選擇識(shí)別方法工作安全分析法（JSA）：適用于具體作業(yè)活動(dòng)（如“機(jī)床操作”“叉車轉(zhuǎn)運(yùn)”），將作業(yè)步驟分解，識(shí)別每個(gè)步驟的危險(xiǎn)源；安全檢查表法（SCL）：針對(duì)設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境（如“配電柜”“消防器材”），依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單逐項(xiàng)排查；危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）：適用于工藝系統(tǒng)（如“化工反應(yīng)釜”“管道輸送”），分析偏差導(dǎo)致的危險(xiǎn)；現(xiàn)場排查法：通過現(xiàn)場觀察、員工訪談，識(shí)別實(shí)際存在的危險(xiǎn)源（如“地面濕滑”“防護(hù)缺失”）。實(shí)施識(shí)別并記錄工作組按照識(shí)別單元和方法，組織現(xiàn)場排查，對(duì)識(shí)別出的危險(xiǎn)源進(jìn)行詳細(xì)描述，明確可能導(dǎo)致的類型（如“機(jī)械傷害”“火災(zāi)爆炸”“中毒窒息”等），填寫《危險(xiǎn)源識(shí)別清單》（參考模板2）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析階段：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能性與后果確定分析維度從“可能性”（危險(xiǎn)源導(dǎo)致發(fā)生的概率）和“后果嚴(yán)重程度”（造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響）兩個(gè)維度分析風(fēng)險(xiǎn)。量化評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定《風(fēng)險(xiǎn)可能性等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)》和《后果嚴(yán)重程度等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)》（參考表1、表2），明確不同等級(jí)的量化指標(biāo)。表1風(fēng)險(xiǎn)可能性等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)可能性描述量化指標(biāo)（參考）5極高每周以上發(fā)生1次4高每月發(fā)生1次3中每年發(fā)生1次2低3-5年發(fā)生1次1極低5年以上未發(fā)生表2后果嚴(yán)重程度等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)后果描述傷亡情況/財(cái)產(chǎn)損失/環(huán)境影響5特別重大3人以上死亡/1000萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失/嚴(yán)重環(huán)境事件4重大1-2人死亡/500萬-1000萬元直接經(jīng)濟(jì)損失/較大環(huán)境事件3較大3人以上重傷/100萬-500萬元直接經(jīng)濟(jì)損失/一般環(huán)境事件2一般1-3人重傷/100萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失/輕微環(huán)境事件1輕微/事件無重傷/1萬元以下?lián)p失/幾乎無環(huán)境影響計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)值=可能性等級(jí)×后果嚴(yán)重程度等級(jí)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（參考表3）。表3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色標(biāo)識(shí)控制要求15-25重大風(fēng)險(xiǎn)紅色應(yīng)制定專項(xiàng)控制方案，重點(diǎn)管控9-12較大風(fēng)險(xiǎn)橙色制定專項(xiàng)措施，加強(qiáng)監(jiān)控4-6一般風(fēng)險(xiǎn)黃色制定常規(guī)措施，定期檢查1-3低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色保持現(xiàn)有措施，關(guān)注即可填寫分析記錄將分析過程、判定依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)值及等級(jí)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表》（參考模板3）中，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制階段：制定并落實(shí)管控措施確定控制措施優(yōu)先級(jí)依據(jù)“工程控制—管理控制—個(gè)體防護(hù)—應(yīng)急措施”的層級(jí)原則制定控制措施：工程控制：通過技術(shù)手段消除或降低風(fēng)險(xiǎn)（如安裝防護(hù)罩、通風(fēng)裝置、自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)）；管理控制：通過制度規(guī)范行為（如制定操作規(guī)程、開展培訓(xùn)、實(shí)施許可作業(yè)）；個(gè)體防護(hù)：配備防護(hù)用品（如安全帽、防護(hù)服、防毒面具）；應(yīng)急措施：制定應(yīng)急預(yù)案并配備應(yīng)急物資（如滅火器、急救箱、應(yīng)急照明）。制定控制措施方案針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，明確控制措施、責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時(shí)限，填寫《風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表》（參考模板4）。重大風(fēng)險(xiǎn)需單獨(dú)編制專項(xiàng)管控方案，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。落實(shí)控制措施責(zé)任部門按照計(jì)劃落實(shí)措施，安全管理部門跟蹤進(jìn)度，保證措施到位。措施實(shí)施后，需重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，保證風(fēng)險(xiǎn)降至可接受范圍。（五）評(píng)審與改進(jìn)階段：動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)信息定期評(píng)審每季度由安全管理部門組織工作組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制效果進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)檢查：控制措施是否有效落實(shí)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否降低至可接受范圍；是否出現(xiàn)新的危險(xiǎn)源或原有危險(xiǎn)源發(fā)生變化。動(dòng)態(tài)更新當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，及時(shí)修訂風(fēng)險(xiǎn)信息：新工藝、新設(shè)備、新材料投入使用前；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新后；發(fā)生安全或未遂事件后；生產(chǎn)條件、組織架構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)。記錄存檔所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、控制、評(píng)審記錄需整理存檔，保存期限不少于3年，保證可追溯性。三、配套工具表格清單模板1：《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作計(jì)劃表》序號(hào)識(shí)別單元識(shí)別方法責(zé)任人參與人員計(jì)劃完成時(shí)間備注1原料罐區(qū)SCL+現(xiàn)場排查安全主管*設(shè)備員、操作工2023–重點(diǎn)區(qū)域2沖壓車間JSA+現(xiàn)場排查車間主任*班組長、操作工2023–…模板2：《危險(xiǎn)源識(shí)別清單》序號(hào)識(shí)別區(qū)域/環(huán)節(jié)危險(xiǎn)源描述可能導(dǎo)致的類型識(shí)別方法識(shí)別人識(shí)別日期1原料罐區(qū)硫酸儲(chǔ)罐泄漏中毒、腐蝕灼傷SCL、現(xiàn)場排查技術(shù)員*2023–2沖壓車間沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖裝置失效機(jī)械傷害JSA、現(xiàn)場排查安全員*2023–…模板3：《風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表》序號(hào)危險(xiǎn)源描述可能性等級(jí)后果等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施1硫酸儲(chǔ)罐泄漏3412較大風(fēng)險(xiǎn)定期檢測、防泄漏報(bào)警裝置2沖壓設(shè)備聯(lián)鎖失效236一般風(fēng)險(xiǎn)每日開機(jī)前檢查、定期維護(hù)…模板4：《風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表》序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施內(nèi)容責(zé)任部門責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間驗(yàn)證方式1硫酸儲(chǔ)罐泄漏風(fēng)險(xiǎn)較大1.安裝智能泄漏監(jiān)測系統(tǒng)；2.每月開展儲(chǔ)罐壁厚檢測；3.配備應(yīng)急堵漏器材設(shè)備部、生產(chǎn)部設(shè)備主管、車間主任2023–系統(tǒng)調(diào)試記錄、檢測報(bào)告2沖壓設(shè)備聯(lián)鎖失效一般1.修訂設(shè)備點(diǎn)檢表，增加聯(lián)鎖功能檢查項(xiàng)；2.組織操作工聯(lián)鎖裝置專項(xiàng)培訓(xùn)生產(chǎn)部、人力資源部班組長、培訓(xùn)專員2023–點(diǎn)檢記錄、培訓(xùn)簽到表……四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)（一）保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面性覆蓋“人、機(jī)、環(huán)、管”四類要素：人員操作行為、設(shè)備設(shè)施狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境條件、安全管理制度；關(guān)注非常規(guī)活動(dòng)：如設(shè)備試運(yùn)行、臨時(shí)性作業(yè)、極端天氣下的作業(yè)等；鼓勵(lì)全員參與：通過班組安全活動(dòng)、合理化建議等渠道，鼓勵(lì)一線員工反饋現(xiàn)場危險(xiǎn)源。（二）保證風(fēng)險(xiǎn)分析方法科學(xué)性結(jié)合識(shí)別單元特點(diǎn)選擇合適方法，避免“一刀切”；評(píng)估依據(jù)需客觀，引用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、歷史數(shù)據(jù)、專家意見等，避免主觀臆斷；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)*審議發(fā)布，保證統(tǒng)一性。（三）強(qiáng)化控制措施有效性工程控制措施優(yōu)先于管理控制，技術(shù)手段優(yōu)先于人員操作；控制措施需具體可操作，明確“做什么、誰來做、怎么做、何時(shí)完成”；個(gè)體防護(hù)措施不能替代工程或管理控制，僅作為最后一道防線。（四）注重風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)性建立“風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬”，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，實(shí)時(shí)更新管控狀態(tài)；定期開展風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，每年至少組織1次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，保證風(fēng)險(xiǎn)信息與實(shí)際相符；新改擴(kuò)建項(xiàng)目需同步開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制，納入項(xiàng)目“三同時(shí)”管理流程。（五）加強(qiáng)應(yīng)急準(zhǔn)備與演練針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)程序、處置措施；配備充足的應(yīng)急物資，定期檢查維護(hù)，保證完