合同管理規(guī)范草案編寫模板法律審查指南引言合同管理是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的核心環(huán)節(jié)，規(guī)范的合同管理能有效降低法律風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)權(quán)益。本指南旨在為法務(wù)、合規(guī)及業(yè)務(wù)部門提供合同管理規(guī)范草案的編寫與法律審查操作指引，保證規(guī)范內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、可執(zhí)行性強(qiáng)，助力企業(yè)建立標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的合同管理體系。一、適用范圍與核心目標(biāo)（一）適用場(chǎng)景本指南適用于各類企業(yè)（含國(guó)企、民企、外資企業(yè)等）在制定或修訂《合同管理規(guī)范》時(shí)的草案編寫及法律審查工作，具體場(chǎng)景包括：企業(yè)首次建立合同管理制度時(shí)，需從零起草規(guī)范草案；現(xiàn)有合同管理制度需根據(jù)法律法規(guī)變化或業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)行修訂；新業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型、跨境合作）需制定專項(xiàng)合同管理規(guī)范；企業(yè)為滿足合規(guī)監(jiān)管要求（如ISO37301合規(guī)管理體系），需完善合同管理流程。（二）核心目標(biāo)合法性保障：保證規(guī)范內(nèi)容符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求；風(fēng)險(xiǎn)防控：識(shí)別合同管理全流程中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控措施；流程標(biāo)準(zhǔn)化：明確合同起草、審核、簽署、履行、歸檔等環(huán)節(jié)的責(zé)任主體與操作標(biāo)準(zhǔn)；效率提升：通過(guò)規(guī)范流程減少溝通成本，縮短合同審批周期。二、規(guī)范草案編寫與審查全流程（一）前期準(zhǔn)備階段：明確基礎(chǔ)框架與依據(jù)梳理業(yè)務(wù)需求組織業(yè)務(wù)部門（如銷售、采購(gòu)、研發(fā)）訪談，明確合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同、保密協(xié)議等）、高頻風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景（如付款違約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬）及管理痛點(diǎn)（如審批流程繁瑣、履約跟蹤缺失）。示例：采購(gòu)部門反饋“供應(yīng)商合同履約評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確”，需在規(guī)范中增加“履約評(píng)估指標(biāo)體系”章節(jié)。收集法律與制度依據(jù)收集現(xiàn)行法律法規(guī)（如《民法典》合同編、《招標(biāo)投標(biāo)法》）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》）、公司內(nèi)部制度（如《公章管理辦法》《財(cái)務(wù)審批制度》），保證規(guī)范內(nèi)容不沖突。重點(diǎn)標(biāo)注與合同管理直接相關(guān)的條款（如《民法典》第502條關(guān)于合同生效時(shí)間的規(guī)定）。組建編寫團(tuán)隊(duì)由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門骨干、風(fēng)控專員及外部法律顧問(wèn)*（如需）組成專項(xiàng)小組，明確分工：法務(wù)負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)實(shí)操流程設(shè)計(jì)，風(fēng)控部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理。（二）草案起草階段：構(gòu)建規(guī)范內(nèi)容框架設(shè)計(jì)規(guī)范整體結(jié)構(gòu)參考標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)管理制度框架，建議包含以下章節(jié)：總則（目的、適用范圍、定義）；合同管理職責(zé)（部門分工與崗位職責(zé)）；合同全流程管理（起草、審核、簽署、履行、變更、終止、歸檔）；風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制（重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型及應(yīng)對(duì)措施）；責(zé)任追究（違規(guī)行為處理標(biāo)準(zhǔn)）；附則（解釋權(quán)、生效日期）。細(xì)化核心條款內(nèi)容合同主體條款：明確簽約主體資格審查要求（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書模板），禁止與無(wú)民事行為能力人或超越權(quán)限的主體簽約。合同內(nèi)容條款：要求合同必備要素（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量質(zhì)量、價(jià)款報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式）完整，避免“模糊表述”（如“盡快交付”“合理補(bǔ)償”）。審核流程條款：根據(jù)合同金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分審批權(quán)限（如10萬(wàn)元以下由部門經(jīng)理審批，100萬(wàn)元以上需分管副總+法務(wù)雙審），明確審核時(shí)限（如法務(wù)審核不超過(guò)3個(gè)工作日）。履約跟蹤條款：要求業(yè)務(wù)部門建立“合同履行臺(tái)賬”，記錄履約進(jìn)度、驗(yàn)收結(jié)果、付款節(jié)點(diǎn)，對(duì)逾期履約及時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。編制配套附件設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化模板（如《合同起草申請(qǐng)表》《法律審查意見表》《合同履約評(píng)估表》）；制定風(fēng)險(xiǎn)清單（如“常見合同法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施”，包含“公章使用不規(guī)范”“違約責(zé)任不對(duì)稱”等）。（三）法律審查階段：合規(guī)性與實(shí)操性雙維度審核形式審查檢查規(guī)范草案結(jié)構(gòu)是否完整、條款編號(hào)是否連續(xù)、語(yǔ)言表述是否無(wú)歧義；核對(duì)附件模板與內(nèi)容是否一致（如《合同審查意見表》中的審查要點(diǎn)是否在中體現(xiàn)）。實(shí)質(zhì)審查合法性審查：對(duì)照法律法規(guī)，核查條款是否違反強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》第153條“違背公序良俗的民事法律行為無(wú)效”）；審查爭(zhēng)議解決方式（如仲裁或訴訟）是否符合企業(yè)所在地及對(duì)方主體管轄要求。合規(guī)性審查：核查規(guī)范內(nèi)容是否與企業(yè)內(nèi)部制度銜接（如合同審批權(quán)限是否與《財(cái)務(wù)審批制度》中的金額標(biāo)準(zhǔn)一致）；保證數(shù)據(jù)安全條款符合《數(shù)據(jù)安全法》要求（如涉及個(gè)人信息處理的合同需明確“脫敏”標(biāo)準(zhǔn)）。實(shí)操性審查：評(píng)估流程是否與業(yè)務(wù)實(shí)際匹配（如跨部門審批是否設(shè)置“并行審批”以縮短時(shí)限）；檢查風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否可落地（如“履約預(yù)警機(jī)制”是否明確預(yù)警觸發(fā)條件、處理責(zé)任人）。出具審查意見使用《法律審查意見表》（見下文模板），逐條列明問(wèn)題點(diǎn)、修改依據(jù)及修改建議，區(qū)分“必須修改”（如違反法律）、“建議修改”（如表述模糊）兩類；與編寫團(tuán)隊(duì)溝通審查意見，保證修改后的規(guī)范既合法合規(guī)，又滿足業(yè)務(wù)需求。（四）修訂定稿階段：完善與發(fā)布意見反饋與修訂編寫團(tuán)隊(duì)根據(jù)審查意見逐條修訂，對(duì)存在爭(zhēng)議的條款組織專題會(huì)議討論（如法務(wù)與業(yè)務(wù)部門對(duì)“審批權(quán)限”設(shè)置分歧時(shí)，需分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)）。修訂后形成“規(guī)范草案（修訂稿）”，再次提交法務(wù)復(fù)核，保證問(wèn)題閉環(huán)。審批與發(fā)布按企業(yè)內(nèi)部制度流程報(bào)批（如提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議、董事會(huì)決議）；審批通過(guò)后正式發(fā)布，并同步開展培訓(xùn)（面向業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、管理層），保證相關(guān)人員掌握規(guī)范要求。三、關(guān)鍵環(huán)節(jié)模板及填寫指引（一）合同管理規(guī)范草案框架表章節(jié)核心條款主要內(nèi)容說(shuō)明法律依據(jù)示例總則目的與適用范圍明確規(guī)范制定目的（如“規(guī)范合同管理，防范法律風(fēng)險(xiǎn)”）及適用合同類型（如“企業(yè)對(duì)外發(fā)生的各類民商事合同”）《民法典》第119條（合同定義）職責(zé)分工法務(wù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)合同模板制定、法律審查、合規(guī)培訓(xùn)《公司法》第46條（公司章程制定）職責(zé)分工業(yè)務(wù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)合同起草、履約跟蹤、糾紛處理企業(yè)《崗位說(shuō)明書》審核流程分級(jí)審批標(biāo)準(zhǔn)按金額劃分審批權(quán)限（如≤50萬(wàn)：部門經(jīng)理；50-200萬(wàn)：分管副總；≥200萬(wàn)：總經(jīng)理）《內(nèi)部控制基本規(guī)范》第32條風(fēng)險(xiǎn)防控主體風(fēng)險(xiǎn)防控要求簽約前核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)文件，留存復(fù)印件并加蓋公章《民法典》第502條（合同生效）履約管理履約跟蹤機(jī)制業(yè)務(wù)部門每月更新《合同履行臺(tái)賬》，對(duì)逾期超15日啟動(dòng)預(yù)警企業(yè)《合同跟蹤管理辦法》（二）法律審查意見表審查對(duì)象審查要點(diǎn)發(fā)覺問(wèn)題修改建議審查人*日期《合同管理規(guī)范》第5章審核流程——審批時(shí)限法務(wù)審核未明確時(shí)限，可能導(dǎo)致流程拖延增加“法務(wù)部門應(yīng)在收到完整材料后3個(gè)工作日內(nèi)完成審核”張*2023-10-15《合同模板》第3條違約責(zé)任條款僅約定“違約方賠償損失”，未明確賠償范圍（含直接損失、間接損失）修改為“違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的全部直接損失，包括但不限于賠償金、律師費(fèi)”李*2023-10-16《風(fēng)險(xiǎn)防控》第4條知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款未約定合同履行過(guò)程中產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬增加“履行過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，乙方不得以任何形式主張權(quán)利”王*2023-10-17（三）合同條款合規(guī)性檢查表?xiàng)l款類型合規(guī)要求常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)/不通過(guò)主體資格條款簽約方須具備完全民事行為能力未核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并在合同中附“主體資格聲明”通過(guò)價(jià)款支付條款付款方式、期限明確，無(wú)歧義約定“按甲方要求支付”，未明確支付時(shí)限修改為“乙方交付貨物后10個(gè)工作日內(nèi)，甲方憑發(fā)票支付”不通過(guò)爭(zhēng)議解決條款約定訴訟或仲裁，且管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)明確同時(shí)約定“由甲方所在地法院管轄”和“仲裁裁決”二選一，明確具體管轄地（如“北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院”）不通過(guò)四、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與常見問(wèn)題提示（一）法律依據(jù)更新滯后風(fēng)險(xiǎn)：沿用已廢止法律法規(guī)（如《民法典》實(shí)施后仍引用《合同法》），導(dǎo)致規(guī)范無(wú)效。規(guī)避措施：建立“法律法規(guī)動(dòng)態(tài)跟蹤表”，定期（每季度）通過(guò)中國(guó)人大網(wǎng)、最高人民法院官網(wǎng)等權(quán)威渠道更新法律依據(jù)，及時(shí)修訂規(guī)范相關(guān)條款。（二）條款表述模糊可爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)：使用“盡快”“適當(dāng)”等模糊詞匯，導(dǎo)致履行時(shí)產(chǎn)生分歧（如“盡快交付”被理解為“7日內(nèi)”還是“30日內(nèi)”）。規(guī)避措施：采用量化標(biāo)準(zhǔn)（如“交付期限為合同簽訂后15日內(nèi)”）或列舉式表述（如“合理補(bǔ)償包括：1.直接損失；2.預(yù)期利益損失”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)：僅關(guān)注合同簽署環(huán)節(jié)，忽視“合同履行變更”“歸檔管理”中的風(fēng)險(xiǎn)（如履行變更未書面確認(rèn)，導(dǎo)致糾紛時(shí)無(wú)證據(jù)）。規(guī)避措施：繪制“合同管理流程圖”，標(biāo)注每個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“變更需雙方簽署《補(bǔ)充協(xié)議》”“歸檔保存期限不少于10年”）。（四）與現(xiàn)有制度沖突風(fēng)險(xiǎn)：合同管理規(guī)范與《財(cái)務(wù)審批制度》中“付款審批權(quán)限”不一致，導(dǎo)致執(zhí)行矛盾。規(guī)避措施：在規(guī)范發(fā)布前，聯(lián)合財(cái)務(wù)、人力等部門進(jìn)行“制度交叉審核”，保證不同制度間條款無(wú)沖突。（五）語(yǔ)言表述不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)：使用口語(yǔ)化表達(dá)（如“搞定合同”“大概沒(méi)問(wèn)題”