第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)資格考試形式及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~持有人能夠依法及時(shí)查閱基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件，以下哪項(xiàng)不屬于上述文件？（）

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.基金公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告

D.基金份額持有人協(xié)議

2.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述中，正確的是？（）

A.基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債）÷基金總份額

B.基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總額+基金負(fù)債）÷基金總份額

C.基金份額凈值計(jì)算需考慮基金的募集費(fèi)用

D.基金份額凈值每日計(jì)算一次，但可能存在累計(jì)偏差

3.投資者通過(guò)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者提供哪些材料？（）

A.基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等

B.基金業(yè)績(jī)排名、市場(chǎng)分析報(bào)告等

C.基金經(jīng)理的個(gè)人經(jīng)歷、投資理念等

D.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等

4.下列哪種行為不屬于基金信息披露的禁止性行為？（）

A.惡意泄露基金未公開(kāi)信息

B.虛假陳述基金業(yè)績(jī)

C.提前披露基金招募說(shuō)明書(shū)

D.對(duì)基金投資策略進(jìn)行合理預(yù)期

5.基金管理人聘請(qǐng)基金托管人，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面合同，合同中應(yīng)當(dāng)載明哪些內(nèi)容？（）

A.基金托管費(fèi)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

B.基金財(cái)產(chǎn)的保管方式

C.基金投資決策的權(quán)限劃分

D.基金托管人的免責(zé)條款

6.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述中，正確的是？（）

A.基金可以投資于未上市企業(yè)股權(quán)

B.基金可以參與銀行間市場(chǎng)的債券回購(gòu)交易

C.基金可以違反基金合同約定的投資范圍

D.基金可以投資于與其基金托管人有利害關(guān)系的證券

7.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次，以下哪種情況可以召開(kāi)特別基金份額持有人大會(huì)？（）

A.基金發(fā)生重大事項(xiàng)

B.基金規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)

C.基金管理人提出提議

D.基金托管人提出提議

8.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告？（）

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

9.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）

A.基金投資決策流程

B.基金資產(chǎn)估值制度

C.基金信息披露制度

D.基金經(jīng)理的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)

10.下列關(guān)于基金費(fèi)用的表述中，正確的是？（）

A.基金管理費(fèi)由基金資產(chǎn)承擔(dān)

B.基金托管費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)

C.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可以按比例收取

D.基金贖回費(fèi)可以超過(guò)基金份額凈值的5%

11.基金信息披露中，"重要事項(xiàng)"是指哪些內(nèi)容？（）

A.基金投資策略的重大調(diào)整

B.基金管理人的變更

C.基金托管人的變更

D.以上所有

12.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限不得超過(guò)多少天？（）

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

13.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定，基金份額持有人可以通過(guò)哪些方式參與基金份額持有人大會(huì)？（）

A.書(shū)面形式

B.電子形式

C.電話形式

D.以上所有

14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，以下哪項(xiàng)不屬于基金托管人的職責(zé)？（）

A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

B.保管基金財(cái)產(chǎn)

C.辦理基金清算

D.編制基金資產(chǎn)凈值報(bào)告

15.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)基準(zhǔn)等，以下哪項(xiàng)不屬于基金合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容？（）

A.基金運(yùn)作方式

B.基金費(fèi)用

C.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)

D.基金經(jīng)理的任免程序

16.基金信息披露的禁止性行為包括哪些？（）

A.惡意泄露基金未公開(kāi)信息

B.虛假陳述基金業(yè)績(jī)

C.提前披露基金招募說(shuō)明書(shū)

D.以上所有

17.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后多少小時(shí)內(nèi)，計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值？（）

A.2小時(shí)

B.4小時(shí)

C.6小時(shí)

D.8小時(shí)

18.基金份額持有人大會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)按基金份額持有人所持基金份額總數(shù)計(jì)算；所持基金份額總數(shù)過(guò)半數(shù)的基金份額持有人出席，方可舉行，以下哪種情況可以例外？（）

A.基金合同約定的其他表決方式

B.基金管理人的提議

C.基金托管人的提議

D.基金份額持有人大會(huì)的召集程序符合基金合同的規(guī)定

19.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起多少日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上？（）

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

20.基金信息披露中，"臨時(shí)信息披露"是指哪些內(nèi)容？（）

A.基金份額持有人大會(huì)的決議

B.基金管理人的變更

C.基金托管人的變更

D.以上所有

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）

21.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者提供哪些信息？（）

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金合同

C.基金份額持有人協(xié)議

D.基金業(yè)績(jī)排名

22.基金信息披露的禁止性行為包括哪些？（）

A.惡意泄露基金未公開(kāi)信息

B.虛假陳述基金業(yè)績(jī)

C.提前披露基金招募說(shuō)明書(shū)

D.對(duì)基金投資策略進(jìn)行合理預(yù)期

23.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪些屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）

A.基金投資決策流程

B.基金資產(chǎn)估值制度

C.基金信息披露制度

D.基金經(jīng)理的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)

24.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次，以下哪些情況可以召開(kāi)特別基金份額持有人大會(huì)？（）

A.基金發(fā)生重大事項(xiàng)

B.基金規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)

C.基金管理人提出提議

D.基金托管人提出提議

25.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告？（）

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

26.基金信息披露中，"重要事項(xiàng)"是指哪些內(nèi)容？（）

A.基金投資策略的重大調(diào)整

B.基金管理人的變更

C.基金托管人的變更

D.基金份額持有人大會(huì)的決議

27.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起多少日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上？（）

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

28.基金份額持有人大會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)按基金份額持有人所持基金份額總數(shù)計(jì)算；所持基金份額總數(shù)過(guò)半數(shù)的基金份額持有人出席，方可舉行，以下哪些情況可以例外？（）

A.基金合同約定的其他表決方式

B.基金管理人的提議

C.基金托管人的提議

D.基金份額持有人大會(huì)的召集程序符合基金合同的規(guī)定

29.基金信息披露的禁止性行為包括哪些？（）

A.惡意泄露基金未公開(kāi)信息

B.虛假陳述基金業(yè)績(jī)

C.提前披露基金招募說(shuō)明書(shū)

D.對(duì)基金投資策略進(jìn)行合理預(yù)期

30.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后多少小時(shí)內(nèi)，計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值？（）

A.2小時(shí)

B.4小時(shí)

C.6小時(shí)

D.8小時(shí)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

（請(qǐng)將正確答案填入括號(hào)內(nèi)，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

31.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金份額持有人能夠依法及時(shí)查閱基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件。（）

32.基金份額凈值計(jì)算需考慮基金的募集費(fèi)用。（）

33.投資者通過(guò)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等材料。（）

34.基金管理人聘請(qǐng)基金托管人，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面合同，合同中應(yīng)當(dāng)載明基金托管費(fèi)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。（）

35.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次。（）

36.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）

37.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。（）

38.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可以按比例收取。（）

39.基金贖回費(fèi)可以超過(guò)基金份額凈值的5%。（）

40.基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開(kāi)信息。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

（請(qǐng)將正確答案填入橫線內(nèi)）

41.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者提供________、________、________等材料。

42.基金份額凈值=（________-________）÷________。

43.基金信息披露的禁止性行為包括________、________、________。

44.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后________小時(shí)內(nèi)，計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

45.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)________次。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.簡(jiǎn)述基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者提供哪些材料？

47.簡(jiǎn)述基金信息披露的禁止性行為包括哪些？

48.簡(jiǎn)述基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其內(nèi)容有哪些？

49.簡(jiǎn)述基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次，其例外情況有哪些？

六、案例分析題（共20分）

50.某基金管理人在基金募集期間，未向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件，而是向投資者提供了基金業(yè)績(jī)排名、市場(chǎng)分析報(bào)告等材料。請(qǐng)分析該基金管理人的行為是否合規(guī)，并說(shuō)明理由。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.C

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件，基金公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告不屬于上述文件。

2.A

解析：基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債）÷基金總份額，這是基金份額凈值的計(jì)算公式。

3.A

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等材料，這是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

4.D

解析：基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開(kāi)信息、虛假陳述基金業(yè)績(jī)、提前披露基金招募說(shuō)明書(shū)等，對(duì)基金投資策略進(jìn)行合理預(yù)期不屬于禁止性行為。

5.B

解析：基金管理人聘請(qǐng)基金托管人，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面合同，合同中應(yīng)當(dāng)載明基金財(cái)產(chǎn)的保管方式，這是基金托管合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

6.D

解析：基金可以投資于與其基金托管人有利害關(guān)系的證券，但需要遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

7.A

解析：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次，但在基金發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)可以召開(kāi)特別基金份額持有人大會(huì)。

8.B

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

9.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括基金投資決策流程、基金資產(chǎn)估值制度、基金信息披露制度等，基金經(jīng)理的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

10.C

解析：基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可以按比例收取，這是基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方式。

11.D

解析：基金信息披露中，"重要事項(xiàng)"是指基金投資策略的重大調(diào)整、基金管理人的變更、基金托管人的變更、基金份額持有人大會(huì)的決議等。

12.C

解析：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限不得超過(guò)90天。

13.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定，基金份額持有人可以通過(guò)書(shū)面形式、電子形式、電話形式等方式參與基金份額持有人大會(huì)。

14.D

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，編制基金資產(chǎn)凈值報(bào)告是基金管理人的職責(zé)。

15.D

解析：基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式、基金費(fèi)用、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)等，基金經(jīng)理的任免程序不屬于基金合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

16.D

解析：基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開(kāi)信息、虛假陳述基金業(yè)績(jī)、提前披露基金招募說(shuō)明書(shū)等。

17.B

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后4小時(shí)內(nèi)，計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

18.A

解析：基金份額持有人大會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)按基金份額持有人所持基金份額總數(shù)計(jì)算；所持基金份額總數(shù)過(guò)半數(shù)的基金份額持有人出席，方可舉行，基金合同約定的其他表決方式可以例外。

19.B

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

20.D

解析：基金信息披露中，"臨時(shí)信息披露"是指基金份額持有人大會(huì)的決議、基金管理人的變更、基金托管人的變更等。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金份額持有人協(xié)議等法律文件。

22.ABC

解析：基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開(kāi)信息、虛假陳述基金業(yè)績(jī)、提前披露基金招募說(shuō)明書(shū)等。

23.ABC

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括基金投資決策流程、基金資產(chǎn)估值制度、基金信息披露制度等。

24.AC

解析：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次，但在基金發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)可以召開(kāi)特別基金份額持有人大會(huì)，基金管理人提出提議可以召開(kāi)特別基金份額持有人大會(huì)。

25.B

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

26.ABCD

解析：基金信息披露中，"重要事項(xiàng)"是指基金投資策略的重大調(diào)整、基金管理人的變更、基金托管人的變更、基金份額持有人大會(huì)的決議等。

27.B

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

28.A

解析：基金份額持有人大會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)按基金份額持有人所持基金份額總數(shù)計(jì)算；所持基金份額總數(shù)過(guò)半數(shù)的基金份額持有人出席，方可舉行，基金合同約定的其他表決方式可以例外。

29.ABC

解析：基金信息披露的禁止性行為包括惡意泄露基金未公開(kāi)信息、虛假陳述基金業(yè)績(jī)、提前披露基金招募說(shuō)明書(shū)等。

30.B

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后4小時(shí)內(nèi)，計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.