基于VIKOR方法的也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估與管理策略研究一、引言1.1研究背景與意義也門，地處阿拉伯半島南端，扼守曼德海峽這一關(guān)鍵海上通道，戰(zhàn)略位置極為重要。其石油和天然氣產(chǎn)業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)著支柱性地位，是政府財(cái)政收入的主要來源，對穩(wěn)定國家經(jīng)濟(jì)發(fā)揮著不可或缺的作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，也門已探明的石油可采儲(chǔ)量約60億桶，天然氣可采儲(chǔ)量約5000億立方米，石油生產(chǎn)收入占政府收入的70-75%，約占出口總額的90%。長久以來，也門憑借豐富的油氣資源吸引了眾多國際石油公司的投資與開發(fā)，像道達(dá)爾、奧地利石油天然氣集團(tuán)（OMV）、挪威的DNO、美國的西方石油公司（OccidentalPetroleum）等都在也門開展石油開采業(yè)務(wù)。然而，也門長期深陷政治動(dòng)蕩與沖突的泥沼。自2011年“阿拉伯之春”爆發(fā)后，也門局勢持續(xù)惡化，政治權(quán)力斗爭激烈，政府權(quán)威不斷削弱，國內(nèi)安全形勢急劇惡化。胡塞武裝與政府之間的軍事沖突持續(xù)升級，戰(zhàn)火幾乎蔓延至全國大部分地區(qū)。這種動(dòng)蕩的局勢對也門石油企業(yè)的運(yùn)營造成了沉重打擊，石油設(shè)施頻繁遭受襲擊，石油生產(chǎn)與運(yùn)輸面臨著諸多阻礙。例如，位于馬里卜地區(qū)的重要石油輸出管道多次遭受攻擊，致使石油日產(chǎn)量大幅下降，從曾經(jīng)的約11萬桶降至目前的7萬桶左右。同時(shí)，國際油價(jià)的劇烈波動(dòng)也給也門石油企業(yè)帶來了巨大的市場風(fēng)險(xiǎn)。石油作為一種全球性的重要能源商品，其價(jià)格受到全球經(jīng)濟(jì)形勢、地緣政治、供需關(guān)系等多種復(fù)雜因素的影響。近年來，隨著全球經(jīng)濟(jì)增長的不確定性增加，以及美國頁巖油革命導(dǎo)致全球石油供應(yīng)格局的變化，國際油價(jià)波動(dòng)幅度明顯加大。當(dāng)油價(jià)下跌時(shí)，也門石油企業(yè)的收入大幅減少，嚴(yán)重影響了企業(yè)的盈利能力和資金流動(dòng)性。此外，也門石油企業(yè)還面臨著技術(shù)設(shè)備落后、管理不善、人才短缺等內(nèi)部問題。由于長期的政治動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)困境，企業(yè)難以投入足夠的資金進(jìn)行技術(shù)升級和設(shè)備更新，導(dǎo)致生產(chǎn)效率低下，開采成本居高不下。管理上的混亂和缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，也使得企業(yè)運(yùn)營效率低下，資源浪費(fèi)嚴(yán)重。在如此復(fù)雜且嚴(yán)峻的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下，也門石油企業(yè)急需一套科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法來應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。VIKOR（VlseKriterijumskaOptimizacijaIKompromisnoResenje）方法作為一種多屬性決策方法，在處理復(fù)雜決策問題時(shí)具有獨(dú)特的優(yōu)勢。它能夠綜合考慮多個(gè)相互沖突的屬性或目標(biāo)，通過計(jì)算各備選方案與理想解之間的距離，為決策者提供一個(gè)折中的最優(yōu)方案。將VIKOR方法應(yīng)用于也門石油企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理中，可以幫助企業(yè)全面、系統(tǒng)地評估各種風(fēng)險(xiǎn)因素，權(quán)衡不同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的利弊，從而制定出更加科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理決策。這不僅有助于也門石油企業(yè)降低風(fēng)險(xiǎn)損失，提高自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和競爭力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，還對也門國家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和復(fù)蘇具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)槭彤a(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展對于緩解也門的經(jīng)濟(jì)困境、增加就業(yè)機(jī)會(huì)、改善民生等方面都起著至關(guān)重要的作用。1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀在石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理研究領(lǐng)域，國外學(xué)者起步較早，取得了豐碩的成果。如Sadorsky（1999）通過實(shí)證分析研究了石油價(jià)格波動(dòng)對石油企業(yè)投資決策的影響，發(fā)現(xiàn)油價(jià)波動(dòng)是石油企業(yè)面臨的重要市場風(fēng)險(xiǎn)因素，企業(yè)在投資決策時(shí)需要充分考慮油價(jià)的不確定性。Khan（2011）運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對中東地區(qū)石油企業(yè)面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，指出政治不穩(wěn)定、政策變動(dòng)等因素對石油企業(yè)的運(yùn)營和發(fā)展構(gòu)成嚴(yán)重威脅。在國內(nèi)，隨著石油產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理研究也日益受到重視。張寶生（2014）構(gòu)建了基于模糊綜合評價(jià)法的石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，從市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)維度對石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評價(jià)，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了量化分析工具。王新純（2016）探討了中國石油企業(yè)海外投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略，分析了政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等多方面風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。關(guān)于VIKOR方法的應(yīng)用研究，在國際上，Opricovic和Tzeng（2004）首次系統(tǒng)地提出了VIKOR方法，并將其應(yīng)用于水資源管理項(xiàng)目的方案選擇中，展示了該方法在多屬性決策問題中的有效性和實(shí)用性。之后，VIKOR方法被廣泛應(yīng)用于不同領(lǐng)域，如在供應(yīng)商選擇方面，Kahraman（2011）運(yùn)用VIKOR方法幫助企業(yè)從多個(gè)供應(yīng)商中選出最優(yōu)合作伙伴，綜合考慮了供應(yīng)商的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期等多個(gè)屬性；在項(xiàng)目評估領(lǐng)域，Zavadskas（2013）采用VIKOR方法對建筑項(xiàng)目的不同方案進(jìn)行評估排序，為項(xiàng)目決策提供科學(xué)依據(jù)。在國內(nèi)，VIKOR方法也得到了深入研究和廣泛應(yīng)用。劉思峰（2010）將VIKOR方法與灰色關(guān)聯(lián)分析相結(jié)合，應(yīng)用于企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的選擇，有效解決了多屬性決策中的不確定性問題。李慧明（2018）運(yùn)用VIKOR方法對新能源汽車技術(shù)路線進(jìn)行選擇，綜合考慮了技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)成本、環(huán)境影響等因素，為新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供決策支持。然而，當(dāng)前針對也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究相對較少?，F(xiàn)有研究主要集中在也門石油產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展?fàn)顩r、面臨的困境以及國際石油公司在也門的投資策略等方面，缺乏對也門石油企業(yè)所面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、深入的分析和評估。雖然已有研究涉及到石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和多屬性決策方法的應(yīng)用，但將VIKOR方法專門應(yīng)用于也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究尚屬空白。也門石油企業(yè)所處的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境具有獨(dú)特性，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜多樣，現(xiàn)有研究成果無法直接滿足也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需求。因此，開展基于VIKOR方法的也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理研究具有重要的理論和實(shí)踐意義，能夠填補(bǔ)該領(lǐng)域的研究空白，為也門石油企業(yè)提供切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。1.3研究內(nèi)容與方法本文主要研究內(nèi)容圍繞運(yùn)用VIKOR方法對也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理展開。在風(fēng)險(xiǎn)識別環(huán)節(jié)，全面梳理也門石油企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)等維度深入分析，政治上，關(guān)注國內(nèi)沖突、國際關(guān)系和政策變動(dòng)；經(jīng)濟(jì)層面，考慮油價(jià)波動(dòng)、匯率變化和融資難題；社會(huì)方面，重視安全局勢、勞動(dòng)力和社區(qū)關(guān)系；技術(shù)角度，探討設(shè)備老化、技術(shù)落后和創(chuàng)新不足等問題。風(fēng)險(xiǎn)評估階段，運(yùn)用VIKOR方法構(gòu)建評估模型。收集整理相關(guān)數(shù)據(jù)，確定風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)及權(quán)重，通過專家打分、層次分析法等方式量化指標(biāo)，利用VIKOR方法計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合評價(jià)值，根據(jù)評價(jià)值對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，明確主要風(fēng)險(xiǎn)和次要風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略制定方面，依據(jù)評估結(jié)果提出針對性策略。針對主要風(fēng)險(xiǎn)，制定詳細(xì)應(yīng)對方案，如面對政治風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)與政府和當(dāng)?shù)貏萘贤ê献?，建立政治風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；對于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用金融工具套期保值，優(yōu)化成本結(jié)構(gòu)，拓展融資渠道。針對次要風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度。同時(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理效果評估機(jī)制，定期對策略實(shí)施效果進(jìn)行評估和調(diào)整。在研究過程中，本文采用了多種研究方法。通過文獻(xiàn)研究法，廣泛查閱國內(nèi)外石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、VIKOR方法應(yīng)用等相關(guān)文獻(xiàn)資料，梳理研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，為研究提供理論基礎(chǔ)和研究思路。以也門石油企業(yè)為具體案例，深入分析其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素以及風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題，通過案例分析，使研究更具針對性和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。將定量分析與定性分析相結(jié)合，在風(fēng)險(xiǎn)識別階段，以定性分析為主，對各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類和描述；在風(fēng)險(xiǎn)評估階段，運(yùn)用VIKOR方法進(jìn)行定量計(jì)算，得出風(fēng)險(xiǎn)的量化評估結(jié)果；在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略制定階段，綜合考慮定量分析結(jié)果和實(shí)際情況，進(jìn)行定性分析，提出合理的應(yīng)對策略，從而全面、準(zhǔn)確地解決研究問題。二、相關(guān)理論基礎(chǔ)2.1也門石油企業(yè)概況也門石油企業(yè)的發(fā)展歷程充滿波折，大致可分為四個(gè)關(guān)鍵階段。20世紀(jì)30年代，也門石油工業(yè)開始萌芽，1938年，一家伊拉克石油公司率先在也門開展地震勘查，尋找石油資源，這是也門境內(nèi)首次石油勘探活動(dòng)。此后，從50年代起，多家外國石油公司紛紛前來勘探，但初期成果并不顯著。直到80年代，真正具有商業(yè)意義的石油勘探開發(fā)才正式開啟。西方勘探公司在也門成功發(fā)現(xiàn)石油，為該國石油工業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。進(jìn)入80年代末，南北也門在石油開發(fā)上開始協(xié)商合作，盡管期間經(jīng)歷了海灣危機(jī)與內(nèi)戰(zhàn)，但石油產(chǎn)量仍保持上升態(tài)勢。1990年也門統(tǒng)一后，大力推進(jìn)石油工業(yè)改革，全面對外招標(biāo)，吸引了眾多國際石油公司的投資，石油工業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期。在這一階段，也門石油產(chǎn)量持續(xù)增長，1990年日產(chǎn)原油達(dá)到18.2萬桶，石油產(chǎn)業(yè)逐漸成為國家經(jīng)濟(jì)的重要支柱。然而，好景不長，也門石油工業(yè)很快進(jìn)入發(fā)展減緩期。由于長時(shí)間未能發(fā)現(xiàn)具有開采價(jià)值的新油田，為了維持石油資源的可持續(xù)利用，政府采取了限制石油生產(chǎn)和出口量的措施。2002年，也門石油產(chǎn)量達(dá)到峰值后逐漸下滑。面對這一困境，也門政府開始積極探索經(jīng)濟(jì)多樣化政策，尤其大力發(fā)展天然氣工業(yè)，試圖以此替代傳統(tǒng)能源，減少對石油的過度依賴。2015年以來，胡塞武裝與政府軍的沖突不斷升級，也門陷入嚴(yán)重的戰(zhàn)亂之中，石油工業(yè)遭受重創(chuàng)，進(jìn)入發(fā)展停滯期。石油設(shè)施頻繁遭到破壞，眾多油田被迫停產(chǎn)，石油產(chǎn)量急劇下降，從曾經(jīng)的較高水平大幅跌至2015年的日產(chǎn)原油4.4萬桶左右，直至目前仍處于低迷狀態(tài)。盡管期間有部分國際石油公司嘗試恢復(fù)生產(chǎn)，如OMV公司于2019年4月在也門南部的沙布瓦省恢復(fù)生產(chǎn)井的生產(chǎn)，并在7月份出口了第一批50萬桶原油，但也門石油產(chǎn)業(yè)整體的恢復(fù)之路依然漫長而艱難。在也門經(jīng)濟(jì)體系中，石油企業(yè)占據(jù)著舉足輕重的地位。石油是也門最主要的能源來源，石油出口收入是政府財(cái)政收入的主要支柱，對國家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起著極為關(guān)鍵的作用。由于也門自然資源相對單一，在其出口商品中，石油和石油附屬產(chǎn)品占據(jù)了相當(dāng)高的比例，近年來，每年的原油出口額占總出口額的比重都在90%左右，除原油外，排在出口第二、三位的也都是石油產(chǎn)品。原油出口對也門的貿(mào)易平衡和財(cái)政收入有著不可替代的重要意義，是維持國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素。目前，也門主要的石油企業(yè)包括也門國家石油公司（YemenGeneralPetroleumCorporation，YGPC）以及眾多參與也門石油勘探與開發(fā)的國際石油公司。也門國家石油公司是也門石油工業(yè)的核心企業(yè)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌國內(nèi)石油資源的開發(fā)、管理以及與國際石油公司的合作等事務(wù)。國際石油公司如道達(dá)爾、奧地利石油天然氣集團(tuán)（OMV）、挪威的DNO、美國的西方石油公司（OccidentalPetroleum）等，它們憑借先進(jìn)的技術(shù)和雄厚的資金實(shí)力，在也門的石油勘探、開采和生產(chǎn)等環(huán)節(jié)發(fā)揮著重要作用。這些國際石油公司與也門國家石油公司合作，共同開發(fā)也門的石油資源，在過去為也門石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)，但近年來由于也門局勢動(dòng)蕩，部分公司的運(yùn)營受到嚴(yán)重影響，甚至?xí)和Ａ藰I(yè)務(wù)。在生產(chǎn)運(yùn)營方面，也門石油企業(yè)面臨著諸多困境。一方面，石油設(shè)施因戰(zhàn)亂遭受嚴(yán)重破壞，許多油田的開采設(shè)備、輸油管道等基礎(chǔ)設(shè)施受損嚴(yán)重，修復(fù)和維護(hù)工作困難重重，且成本高昂。例如，位于馬里卜地區(qū)的重要石油輸出管道多次遭受攻擊，導(dǎo)致石油運(yùn)輸中斷，嚴(yán)重影響了石油的生產(chǎn)和出口。另一方面，安全局勢不穩(wěn)定使得石油企業(yè)的運(yùn)營面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，員工的生命安全難以得到有效保障，生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)常被迫中斷。此外，技術(shù)設(shè)備落后、管理不善、人才短缺等內(nèi)部問題也制約著企業(yè)的發(fā)展。由于長期的政治動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)困境，企業(yè)缺乏足夠的資金用于技術(shù)升級和設(shè)備更新，導(dǎo)致生產(chǎn)效率低下，開采成本居高不下。管理上的混亂和缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，使得企業(yè)運(yùn)營效率低下，資源浪費(fèi)嚴(yán)重。人才的大量流失也使得企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)管理等方面面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，進(jìn)一步阻礙了也門石油企業(yè)的發(fā)展。2.2風(fēng)險(xiǎn)管理理論風(fēng)險(xiǎn)管理是指經(jīng)濟(jì)主體通過對風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估和分析，采取合理的措施來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，以最小的成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其造成的損失，確保組織的穩(wěn)定運(yùn)營和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為企業(yè)管理的重要組成部分，對于企業(yè)的生存和發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)且動(dòng)態(tài)的過程，主要涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控這幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)相互關(guān)聯(lián)、相互影響，形成一個(gè)有機(jī)的整體。風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟，其目的在于全面、準(zhǔn)確地找出可能影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。這需要綜合運(yùn)用多種方法，包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、流程圖法、檢查表法等。頭腦風(fēng)暴法鼓勵(lì)相關(guān)人員自由地提出各種風(fēng)險(xiǎn)想法，通過集體討論激發(fā)思維，盡可能全面地挖掘潛在風(fēng)險(xiǎn)；德爾菲法通過多輪匿名問卷調(diào)查，征求專家意見，經(jīng)過反復(fù)反饋和修正，最終得出較為一致的風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果，這種方法能夠充分利用專家的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，避免群體思維的影響；流程圖法通過繪制企業(yè)業(yè)務(wù)流程，清晰展示各個(gè)環(huán)節(jié)，從而識別出可能存在風(fēng)險(xiǎn)的節(jié)點(diǎn)；檢查表法則依據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)檢查表，對照檢查表逐一排查，確保不遺漏重要風(fēng)險(xiǎn)。在也門石油企業(yè)中，運(yùn)用這些方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，能夠發(fā)現(xiàn)諸多風(fēng)險(xiǎn)因素。例如，通過頭腦風(fēng)暴法，企業(yè)員工和管理人員可以共同討論，提出政治局勢不穩(wěn)定可能導(dǎo)致石油設(shè)施遭到破壞、生產(chǎn)中斷，國際油價(jià)波動(dòng)會(huì)影響企業(yè)收入等風(fēng)險(xiǎn)；利用流程圖法，對石油勘探、開采、運(yùn)輸和銷售等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，可識別出在運(yùn)輸環(huán)節(jié)，可能因道路狀況差、安全局勢不穩(wěn)定等因素導(dǎo)致運(yùn)輸受阻的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評估是在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，對已識別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化分析，評估其發(fā)生的可能性和可能造成的影響程度，以便確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級。常見的風(fēng)險(xiǎn)評估方法有風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法（AHP）、模糊綜合評價(jià)法等。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法通過將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度分別劃分為不同等級，構(gòu)建矩陣，直觀地確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度；層次分析法將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問題分解為多個(gè)層次，通過兩兩比較確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的相對重要性權(quán)重，進(jìn)而計(jì)算出綜合風(fēng)險(xiǎn)值；模糊綜合評價(jià)法則運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)的方法，將定性評價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評價(jià)，處理風(fēng)險(xiǎn)評估中的模糊性和不確定性問題。以也門石油企業(yè)為例，若采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評估政治風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)也門當(dāng)前政治局勢的緊張程度和沖突發(fā)生的頻率，判斷政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性為高，再考慮到政治沖突對石油生產(chǎn)、設(shè)施安全和企業(yè)運(yùn)營的嚴(yán)重影響，確定其影響程度為高，從而在風(fēng)險(xiǎn)矩陣中明確政治風(fēng)險(xiǎn)處于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，需要重點(diǎn)關(guān)注和應(yīng)對。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，制定并實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指企業(yè)通過放棄或停止某些可能帶來風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，來避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，例如，也門石油企業(yè)若認(rèn)為某一地區(qū)的安全局勢過于危險(xiǎn)，可能會(huì)暫停在該地區(qū)的石油勘探活動(dòng)；風(fēng)險(xiǎn)降低是采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，如企業(yè)加強(qiáng)石油設(shè)施的安保措施，以降低設(shè)施遭到破壞的風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險(xiǎn)的部分或全部轉(zhuǎn)移給其他方，常見的方式有購買保險(xiǎn)、簽訂合同等，也門石油企業(yè)可以購買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，將因自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致的石油設(shè)施損失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司；風(fēng)險(xiǎn)接受則是企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)，選擇不采取額外的應(yīng)對措施，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和檢查，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，評估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法包括定期審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、績效指標(biāo)監(jiān)控等。通過定期審查，企業(yè)可以對風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)利用各種數(shù)據(jù)和信息，對潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測和預(yù)警，提醒企業(yè)提前做好應(yīng)對準(zhǔn)備；績效指標(biāo)監(jiān)控則通過設(shè)定關(guān)鍵績效指標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率、損失金額等，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。在也門石油企業(yè)中，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)關(guān)注政治局勢、油價(jià)波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)因素的變化，一旦達(dá)到預(yù)警閾值，及時(shí)發(fā)出警報(bào)，企業(yè)便可迅速調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃、加強(qiáng)安保措施等，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。2.3VIKOR方法原理VIKOR方法，全稱為VlseKriterijumskaOptimizacijaIKompromisnoResenje，是一種多屬性決策方法，由Opricovic于1998年提出，主要用于解決當(dāng)存在多個(gè)相互沖突的屬性或目標(biāo)時(shí)的決策問題，通過計(jì)算各備選方案與理想解之間的距離，為決策者提供一個(gè)折中的最優(yōu)方案。該方法的基本原理是基于妥協(xié)規(guī)劃的思想，旨在找到一個(gè)盡可能接近理想解的方案。理想解是指在所有屬性上都達(dá)到最優(yōu)值的方案，然而在實(shí)際決策中，往往很難找到一個(gè)方案能在所有屬性上都達(dá)到最優(yōu)，因此需要在多個(gè)屬性之間進(jìn)行權(quán)衡和妥協(xié)。VIKOR方法通過計(jì)算各方案與理想解和負(fù)理想解之間的距離，綜合考慮各屬性的權(quán)重，得出每個(gè)方案的綜合評價(jià)值，從而對方案進(jìn)行排序，選出最接近理想解且與負(fù)理想解距離相對較大的方案作為最優(yōu)方案。其具體計(jì)算步驟如下：構(gòu)建屬性矩陣：假設(shè)有m個(gè)備選方案和n個(gè)屬性，首先構(gòu)建屬性矩陣X=(x_{ij})_{m\timesn}，其中x_{ij}表示第i個(gè)備選方案在第j個(gè)屬性上的取值，i=1,2,\cdots,m；j=1,2,\cdots,n。在也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，備選方案可以是不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，屬性則可以是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)損失程度、應(yīng)對成本、實(shí)施難度等風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)。歸一化處理：由于不同屬性的量綱和取值范圍可能不同，為了消除量綱的影響，需要對屬性矩陣進(jìn)行歸一化處理。歸一化的方法有多種，常見的有向量歸一化法、極差變換法等。以向量歸一化法為例，歸一化后的屬性值r_{ij}計(jì)算公式為：r_{ij}=\frac{x_{ij}}{\sqrt{\sum_{i=1}^{m}x_{ij}^{2}}}歸一化后的矩陣R=(r_{ij})_{m\timesn}，各屬性值都被映射到了[0,1]區(qū)間內(nèi)，使得不同屬性之間具有可比性。確定理想解與負(fù)理想解：對于每個(gè)屬性j，確定其理想解x_{j}^{+}和負(fù)理想解x_{j}^{-}。理想解是指在該屬性上所有備選方案中的最優(yōu)值（對于效益型屬性，取最大值；對于成本型屬性，取最小值）；負(fù)理想解則是該屬性上所有備選方案中的最差值（對于效益型屬性，取最小值；對于成本型屬性，取最大值）。x_{j}^{+}=\begin{cases}\max_{i=1}^{m}x_{ij}&\text{?????????????±???§???}\\\min_{i=1}^{m}x_{ij}&\text{?????????????±???§???}\end{cases}x_{j}^{-}=\begin{cases}\min_{i=1}^{m}x_{ij}&\text{?????????????±???§???}\\\max_{i=1}^{m}x_{ij}&\text{?????????????±???§???}\end{cases}在也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估中，如果將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率視為成本型屬性，那么其負(fù)理想解就是所有備選方案中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的最大值；將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對后的收益視為效益型屬性，其理想解就是所有備選方案中收益的最大值。計(jì)算綜合評分：采用VIKOR方法的核心公式計(jì)算每個(gè)備選方案的綜合評分Q_{i}。首先計(jì)算每個(gè)方案與理想解和負(fù)理想解之間的距離S_{i}和R_{i}：S_{i}=\sum_{j=1}^{n}\omega_{j}\frac{x_{j}^{+}-r_{ij}}{x_{j}^{+}-x_{j}^{-}}R_{i}=\max_{j=1}^{n}\left\{\omega_{j}\frac{x_{j}^{+}-r_{ij}}{x_{j}^{+}-x_{j}^{-}}\right\}其中，\omega_{j}是第j個(gè)屬性的權(quán)重，表示該屬性在決策中的相對重要性，可以通過層次分析法（AHP）、熵權(quán)法等方法確定。然后，根據(jù)S_{i}和R_{i}計(jì)算綜合評分Q_{i}：Q_{i}=v\frac{S_{i}-S^{-}}{S^{+}-S^{-}}+(1-v)\frac{R_{i}-R^{-}}{R^{+}-R^{-}}其中，S^{+}=\max_{i=1}^{m}S_{i}，S^{-}=\min_{i=1}^{m}S_{i}，R^{+}=\max_{i=1}^{m}R_{i}，R^{-}=\min_{i=1}^{m}R_{i}，v為決策機(jī)制系數(shù)，表示決策者對“群體效益”和“個(gè)體遺憾”的偏好程度，v\in[0,1]。當(dāng)v=0.5時(shí)，表示決策者對兩者的偏好程度相同；v越接近1，說明決策者越注重群體效益；v越接近0，表明決策者越關(guān)注個(gè)體遺憾。5.5.排序與選擇：根據(jù)計(jì)算得到的綜合評分Q_{i}對備選方案進(jìn)行排序，Q_{i}值越小，表示該方案越接近理想解，即該方案越優(yōu)。決策者可以根據(jù)排序結(jié)果選擇最優(yōu)方案或前幾個(gè)較優(yōu)的方案作為決策參考。在也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，通過對不同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的綜合評分進(jìn)行排序，選擇綜合評分最低的策略作為最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，以實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效管理和控制。綜上所述，VIKOR方法通過一系列嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠?jì)算步驟，能夠綜合考慮多個(gè)屬性的影響，為決策者提供科學(xué)、合理的決策依據(jù)，在處理復(fù)雜的多屬性決策問題時(shí)具有顯著的優(yōu)勢。在也門石油企業(yè)面臨復(fù)雜多樣的風(fēng)險(xiǎn)因素的情況下，運(yùn)用VIKOR方法可以幫助企業(yè)全面評估各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，從而制定出最適合企業(yè)實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。2.4VIKOR方法在風(fēng)險(xiǎn)管理中的適用性分析也門石油企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出顯著的復(fù)雜性與多樣性特征，涵蓋政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)等多個(gè)維度。在政治方面，國內(nèi)沖突不斷，胡塞武裝與政府之間的軍事對抗致使石油設(shè)施頻繁遭受攻擊，嚴(yán)重威脅石油生產(chǎn)與運(yùn)輸?shù)陌踩?；國際關(guān)系的波動(dòng)也對也門石油企業(yè)的國際合作與市場拓展造成阻礙；政策的變動(dòng)，如稅收政策、資源分配政策的調(diào)整，給企業(yè)的運(yùn)營成本和發(fā)展戰(zhàn)略帶來諸多不確定性。經(jīng)濟(jì)上，國際油價(jià)的劇烈波動(dòng)直接影響企業(yè)的收入和利潤，匯率的頻繁變動(dòng)增加了企業(yè)的外匯風(fēng)險(xiǎn)，融資困難則限制了企業(yè)的資金流動(dòng)性和發(fā)展能力。社會(huì)層面，安全局勢不穩(wěn)定導(dǎo)致員工人身安全難以保障，勞動(dòng)力短缺影響企業(yè)的正常生產(chǎn)，社區(qū)關(guān)系處理不當(dāng)可能引發(fā)民眾對石油開發(fā)的抵制，阻礙項(xiàng)目推進(jìn)。技術(shù)領(lǐng)域，設(shè)備老化、技術(shù)落后使得生產(chǎn)效率低下，開采成本高昂，技術(shù)創(chuàng)新不足則使企業(yè)在市場競爭中處于劣勢。VIKOR方法在處理這類復(fù)雜的多屬性風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)具有顯著優(yōu)勢。它能夠?qū)⒍鄠€(gè)相互沖突的風(fēng)險(xiǎn)屬性納入統(tǒng)一的評估框架，全面、系統(tǒng)地考慮各風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。例如，在評估也門石油企業(yè)面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，政治風(fēng)險(xiǎn)中的安全局勢不穩(wěn)定可能導(dǎo)致生產(chǎn)中斷，影響企業(yè)收入；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)中的油價(jià)波動(dòng)同樣會(huì)對企業(yè)收入造成影響，這兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素相互關(guān)聯(lián)且沖突。VIKOR方法可以通過確定各風(fēng)險(xiǎn)屬性的權(quán)重，綜合考慮這些因素，避免僅關(guān)注單一風(fēng)險(xiǎn)因素而忽視其他重要因素的情況。在面對政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，傳統(tǒng)的評估方法可能僅關(guān)注沖突對石油設(shè)施的直接破壞，而忽略了其對企業(yè)運(yùn)營成本、市場信心等間接經(jīng)濟(jì)影響；VIKOR方法則能將這些多方面的影響綜合起來進(jìn)行評估，為企業(yè)提供更全面、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)信息。該方法通過科學(xué)的計(jì)算過程，能夠提供綜合風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，以量化的方式直觀呈現(xiàn)不同風(fēng)險(xiǎn)因素的嚴(yán)重程度和綜合影響。在也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，運(yùn)用VIKOR方法計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合評價(jià)值后，企業(yè)可以根據(jù)這些評價(jià)值對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，明確哪些風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前最需要關(guān)注和應(yīng)對的主要風(fēng)險(xiǎn)，哪些是次要風(fēng)險(xiǎn)。這有助于企業(yè)合理分配資源，將有限的人力、物力和財(cái)力集中投入到對主要風(fēng)險(xiǎn)的管理上，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和效果。例如，如果通過VIKOR方法評估得出政治風(fēng)險(xiǎn)的綜合評價(jià)值最高，企業(yè)就可以優(yōu)先采取措施應(yīng)對政治風(fēng)險(xiǎn)，如加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣臀溲b力量的溝通協(xié)調(diào)，增加石油設(shè)施的安保投入等。同時(shí)，對于綜合評價(jià)值較低的次要風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也可以制定相應(yīng)的防范措施，降低其發(fā)生的概率和可能造成的影響。在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的選擇方面，VIKOR方法同樣具有重要作用。當(dāng)企業(yè)制定了多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略時(shí)，如面對油價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以選擇套期保值、調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等不同策略，VIKOR方法能夠綜合考慮各策略在降低風(fēng)險(xiǎn)、成本投入、實(shí)施難度等多個(gè)屬性上的表現(xiàn)，為企業(yè)篩選出最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略組合。通過計(jì)算各策略的綜合評分，企業(yè)可以清晰地了解每個(gè)策略的優(yōu)劣，從而做出更科學(xué)的決策。這不僅有助于企業(yè)降低風(fēng)險(xiǎn)損失，還能提高資源利用效率，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理效益的最大化。綜上所述，VIKOR方法在也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中具有高度的適用性，能夠?yàn)槠髽I(yè)有效應(yīng)對復(fù)雜多樣的風(fēng)險(xiǎn)提供有力的決策支持。三、也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別3.1政治與安全風(fēng)險(xiǎn)3.1.1國內(nèi)政治局勢動(dòng)蕩也門長期處于政治動(dòng)蕩的漩渦中心，自2011年“阿拉伯之春”爆發(fā)后，國內(nèi)局勢急劇惡化，政治權(quán)力斗爭激烈，政府權(quán)威不斷削弱，國家陷入嚴(yán)重的政治危機(jī)。2014年，胡塞武裝與政府之間的矛盾激化，軍事沖突全面爆發(fā)，戰(zhàn)火迅速蔓延至全國大部分地區(qū)，給也門的政治穩(wěn)定和社會(huì)秩序帶來了沉重打擊。這種動(dòng)蕩的政治局勢對也門石油企業(yè)的運(yùn)營產(chǎn)生了多方面的負(fù)面影響。從生產(chǎn)運(yùn)營角度來看，政治動(dòng)蕩導(dǎo)致石油企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)頻繁中斷。由于沖突地區(qū)涉及多個(gè)重要的石油產(chǎn)區(qū)，如馬里卜省、沙布瓦省等，石油設(shè)施成為沖突各方爭奪的目標(biāo)，頻繁遭受襲擊和破壞。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2015年沖突升級以來，也門石油企業(yè)的石油日產(chǎn)量大幅下降，從之前的約11萬桶降至目前的7萬桶左右，減產(chǎn)幅度超過30%。許多油田因安全形勢嚴(yán)峻被迫停產(chǎn)，大量石油工人為躲避戰(zhàn)亂紛紛逃離，導(dǎo)致企業(yè)的正常生產(chǎn)秩序難以維持。例如，位于馬里卜地區(qū)的多個(gè)油田，因頻繁遭受武裝沖突的影響，生產(chǎn)設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，輸油管道多次被炸毀，使得這些油田的產(chǎn)量急劇下降，甚至完全停產(chǎn)。政治動(dòng)蕩還對石油企業(yè)的供應(yīng)鏈造成了嚴(yán)重沖擊。運(yùn)輸環(huán)節(jié)受到極大阻礙，道路安全無法保障，石油產(chǎn)品難以順利運(yùn)輸至港口進(jìn)行出口。同時(shí)，原材料和設(shè)備的運(yùn)輸也面臨諸多困難，由于交通中斷和物流不暢，企業(yè)難以按時(shí)獲取所需的物資，導(dǎo)致生產(chǎn)進(jìn)度延誤，成本大幅增加。在沖突期間，通往港口的主要道路經(jīng)常被封鎖或遭受襲擊，石油運(yùn)輸車輛無法正常通行，許多石油產(chǎn)品積壓在倉庫中無法及時(shí)運(yùn)出，不僅造成了資源的浪費(fèi)，還增加了企業(yè)的庫存成本和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。人員安全方面，政治動(dòng)蕩使石油企業(yè)員工的生命安全受到嚴(yán)重威脅。在沖突地區(qū)，員工隨時(shí)可能遭遇武裝沖突、綁架、襲擊等暴力事件，工作環(huán)境極其危險(xiǎn)。許多石油企業(yè)為了保障員工的安全，不得不采取減少員工駐留時(shí)間、加強(qiáng)安保措施等方式，但這也在一定程度上影響了企業(yè)的生產(chǎn)效率和運(yùn)營成本。例如，一些國際石油公司在也門的員工曾多次遭到綁架和襲擊，導(dǎo)致員工士氣低落，部分員工甚至辭職離開也門，使得企業(yè)面臨嚴(yán)重的人才短缺問題。此外，由于安全局勢不穩(wěn)定，企業(yè)在招聘新員工時(shí)也面臨困難，難以吸引到高素質(zhì)的專業(yè)人才，進(jìn)一步制約了企業(yè)的發(fā)展。3.1.2武裝沖突與恐怖襲擊也門境內(nèi)的武裝沖突與恐怖襲擊活動(dòng)頻繁，給石油企業(yè)帶來了巨大的威脅。胡塞武裝在也門多個(gè)地區(qū)開展軍事行動(dòng)，其活動(dòng)范圍涵蓋了許多重要的石油產(chǎn)區(qū)和運(yùn)輸路線。胡塞武裝經(jīng)常對石油設(shè)施和管道發(fā)動(dòng)襲擊，以達(dá)到政治和軍事目的。這些襲擊不僅直接破壞了石油企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施，導(dǎo)致石油產(chǎn)量下降和運(yùn)輸中斷，還對企業(yè)的運(yùn)營和投資造成了嚴(yán)重阻礙。近年來，胡塞武裝對石油設(shè)施的襲擊事件不斷增加。2019年，胡塞武裝使用無人機(jī)和導(dǎo)彈對沙特阿美位于也門邊境附近的石油設(shè)施發(fā)動(dòng)了多次襲擊，造成了巨大的損失。這些襲擊不僅影響了沙特阿美的生產(chǎn)和運(yùn)營，也對也門石油企業(yè)的市場信心產(chǎn)生了負(fù)面影響。因?yàn)橐查T與沙特在石油產(chǎn)業(yè)上存在一定的關(guān)聯(lián)，沙特石油設(shè)施遭受襲擊，使得國際市場對也門石油企業(yè)的安全性和穩(wěn)定性產(chǎn)生質(zhì)疑，導(dǎo)致企業(yè)在國際市場上的融資難度加大，投資合作項(xiàng)目也受到影響。在也門國內(nèi)，胡塞武裝對石油管道的襲擊更是頻繁發(fā)生。位于馬里卜省的重要石油輸出管道多次遭到胡塞武裝的攻擊，導(dǎo)致石油運(yùn)輸中斷，修復(fù)工作耗時(shí)費(fèi)力且成本高昂。這些管道的修復(fù)不僅需要投入大量的資金和人力，還需要在安全局勢不穩(wěn)定的情況下進(jìn)行，增加了修復(fù)工作的難度和風(fēng)險(xiǎn)。由于管道運(yùn)輸中斷，石油企業(yè)不得不采用其他運(yùn)輸方式，如公路運(yùn)輸或海上運(yùn)輸，但這些方式不僅成本更高，而且運(yùn)輸效率更低，進(jìn)一步增加了企業(yè)的運(yùn)營成本。恐怖組織在也門的活動(dòng)也對石油企業(yè)構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。也門境內(nèi)存在多個(gè)恐怖組織，如“基地”組織阿拉伯半島分支、“伊斯蘭國”也門分支等，這些恐怖組織為了籌集資金和制造混亂，經(jīng)常對石油設(shè)施和企業(yè)進(jìn)行襲擊。他們的襲擊手段殘忍，不僅破壞設(shè)施，還會(huì)造成人員傷亡，給石油企業(yè)帶來了極大的損失。例如，“基地”組織阿拉伯半島分支曾多次襲擊也門的石油設(shè)施，導(dǎo)致石油生產(chǎn)中斷，企業(yè)不得不投入大量資金進(jìn)行設(shè)施修復(fù)和安全防護(hù)。這些恐怖組織的存在，使得也門的安全局勢更加復(fù)雜和嚴(yán)峻，石油企業(yè)在運(yùn)營過程中面臨著巨大的安全風(fēng)險(xiǎn)，不敢輕易擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?；蜻M(jìn)行新的投資。武裝沖突和恐怖襲擊還對也門石油企業(yè)的投資環(huán)境產(chǎn)生了負(fù)面影響。國際石油公司在考慮對也門進(jìn)行投資時(shí)，會(huì)將安全因素作為重要的考量指標(biāo)。由于也門的安全局勢不穩(wěn)定，許多國際石油公司對在也門的投資持謹(jǐn)慎態(tài)度，甚至?xí)和；虺坊亓嗽谝查T的投資項(xiàng)目。這使得也門石油企業(yè)難以獲得足夠的資金和技術(shù)支持，限制了企業(yè)的發(fā)展和壯大。例如，道達(dá)爾、奧地利石油天然氣集團(tuán)（OMV）等國際石油公司在也門局勢惡化后，紛紛減少了在也門的業(yè)務(wù)規(guī)模，甚至?xí)和Ａ瞬糠猪?xiàng)目的運(yùn)營，導(dǎo)致也門石油企業(yè)失去了重要的合作伙伴和技術(shù)支持，進(jìn)一步加劇了企業(yè)的困境。3.2經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)3.2.1油價(jià)波動(dòng)影響國際油價(jià)的波動(dòng)對也門石油企業(yè)的收入和利潤產(chǎn)生了顯著的影響。石油作為也門石油企業(yè)的主要產(chǎn)品，其價(jià)格的變化直接決定了企業(yè)的銷售收入。由于也門石油企業(yè)的生產(chǎn)和運(yùn)營高度依賴石油出口，油價(jià)的大幅下跌會(huì)導(dǎo)致企業(yè)收入銳減，利潤空間被嚴(yán)重壓縮。在2020年新冠疫情爆發(fā)初期，全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大幅放緩，石油需求急劇下降，國際油價(jià)出現(xiàn)了暴跌。布倫特原油價(jià)格從年初的每桶60美元左右一度跌至每桶20美元以下，這使得也門石油企業(yè)的收入大幅減少。據(jù)統(tǒng)計(jì)，也門石油企業(yè)在2020年的石油出口收入較上一年減少了約40%，許多企業(yè)面臨著嚴(yán)重的財(cái)務(wù)困境，甚至出現(xiàn)了虧損的情況。油價(jià)波動(dòng)還對也門石油企業(yè)的投資計(jì)劃產(chǎn)生了重大影響。當(dāng)油價(jià)處于高位時(shí)，企業(yè)的盈利能力增強(qiáng)，資金相對充裕，往往會(huì)加大對石油勘探、開發(fā)和生產(chǎn)設(shè)施的投資，以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高石油產(chǎn)量，從而獲取更多的利潤。例如，在2008年之前，國際油價(jià)持續(xù)上漲，一度突破每桶140美元，也門石油企業(yè)在此期間積極開展新的勘探項(xiàng)目，加大對現(xiàn)有油田的開發(fā)力度，投資建設(shè)新的生產(chǎn)設(shè)施和輸油管道，以提高石油生產(chǎn)和運(yùn)輸能力。然而，當(dāng)油價(jià)下跌時(shí)，企業(yè)的收入減少，資金緊張，為了控制成本，往往會(huì)削減投資計(jì)劃。許多正在進(jìn)行的勘探和開發(fā)項(xiàng)目可能會(huì)被暫?；蛉∠碌耐顿Y項(xiàng)目也會(huì)被擱置。在2014-2016年期間，國際油價(jià)大幅下跌，也門石油企業(yè)的投資規(guī)模大幅縮減。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，也門石油企業(yè)在這一時(shí)期的勘探和開發(fā)投資較之前減少了約60%，許多計(jì)劃中的新油田開發(fā)項(xiàng)目被迫推遲，一些正在進(jìn)行的項(xiàng)目也因資金短缺而進(jìn)展緩慢，這對也門石油企業(yè)的長期發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。3.2.2經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)因也門局勢引發(fā)的國際經(jīng)濟(jì)制裁，對也門石油企業(yè)的進(jìn)出口、資金流動(dòng)和國際合作都造成了嚴(yán)重的限制。隨著也門內(nèi)戰(zhàn)的持續(xù)和局勢的惡化，一些國家和國際組織對也門實(shí)施了經(jīng)濟(jì)制裁，這些制裁措施主要包括貿(mào)易限制、金融制裁和資產(chǎn)凍結(jié)等。在進(jìn)出口方面，經(jīng)濟(jì)制裁使得也門石油企業(yè)的石油出口面臨諸多困難。一些國家對也門石油實(shí)施進(jìn)口禁令，導(dǎo)致也門石油的市場份額大幅下降。例如，美國在2015年宣布對也門胡塞武裝實(shí)施制裁，同時(shí)限制從也門進(jìn)口石油，這使得也門石油在美國市場的份額幾乎歸零。此外，制裁還導(dǎo)致也門石油企業(yè)在運(yùn)輸石油時(shí)面臨困難，一些國際航運(yùn)公司因擔(dān)心受到制裁牽連，拒絕為也門石油企業(yè)運(yùn)輸石油，這進(jìn)一步阻礙了也門石油的出口。在進(jìn)口方面，也門石油企業(yè)所需的設(shè)備、技術(shù)和原材料等物資的進(jìn)口也受到了限制，由于制裁導(dǎo)致資金交易困難和供應(yīng)商的擔(dān)憂，企業(yè)難以按時(shí)獲取所需的物資，影響了正常的生產(chǎn)運(yùn)營。經(jīng)濟(jì)制裁對也門石油企業(yè)的資金流動(dòng)產(chǎn)生了極大的阻礙。金融制裁使得也門石油企業(yè)難以在國際金融市場上進(jìn)行融資和資金交易。許多國際銀行因擔(dān)心違反制裁規(guī)定，拒絕為也門石油企業(yè)提供貸款和金融服務(wù)，導(dǎo)致企業(yè)的資金來源渠道被切斷。企業(yè)在海外的資產(chǎn)也可能被凍結(jié)，無法自由支配，這使得企業(yè)的資金流動(dòng)性嚴(yán)重不足，難以維持正常的生產(chǎn)和運(yùn)營。例如，也門國家石油公司在海外的部分銀行賬戶被凍結(jié)，導(dǎo)致企業(yè)無法及時(shí)支付供應(yīng)商貨款和員工工資，生產(chǎn)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響。國際合作方面，經(jīng)濟(jì)制裁也給也門石油企業(yè)帶來了很大的沖擊。許多國際石油公司因擔(dān)心受到制裁影響，紛紛減少或暫停在也門的投資和合作項(xiàng)目。道達(dá)爾、奧地利石油天然氣集團(tuán)（OMV）等國際石油公司在也門局勢惡化和經(jīng)濟(jì)制裁實(shí)施后，逐漸減少了在也門的業(yè)務(wù)規(guī)模，甚至?xí)和Ａ瞬糠猪?xiàng)目的運(yùn)營。這些國際石油公司的撤離，不僅使得也門石油企業(yè)失去了重要的技術(shù)和資金支持，還影響了企業(yè)的國際市場聲譽(yù)，使得企業(yè)在國際合作中面臨更大的困難，進(jìn)一步限制了也門石油企業(yè)的發(fā)展空間。3.3自然與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)3.3.1自然災(zāi)害威脅也門地處阿拉伯板塊與非洲板塊的交界地帶，地質(zhì)構(gòu)造活躍，地震活動(dòng)頻繁。同時(shí)，也門部分地區(qū)屬于熱帶沙漠氣候，降水分布不均，在雨季時(shí)，部分地區(qū)容易遭受洪水侵襲。這些自然災(zāi)害對也門石油企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施和運(yùn)輸線路構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。地震可能導(dǎo)致石油生產(chǎn)設(shè)施如鉆井平臺(tái)、煉油廠、儲(chǔ)油罐等遭受嚴(yán)重破壞。2018年，也門東部地區(qū)發(fā)生了一次里氏5.2級的地震，位于該地區(qū)的多個(gè)石油設(shè)施受到不同程度的損壞。一些儲(chǔ)油罐出現(xiàn)裂縫，導(dǎo)致石油泄漏，不僅造成了資源的浪費(fèi)，還對周邊環(huán)境造成了污染。地震還可能破壞輸油管道，使石油運(yùn)輸中斷。輸油管道一旦受損，修復(fù)工作難度大、成本高，且需要較長時(shí)間才能恢復(fù)正常運(yùn)輸，這將直接影響石油企業(yè)的生產(chǎn)和銷售，給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018-2020年間，因地震導(dǎo)致也門石油企業(yè)的設(shè)施修復(fù)費(fèi)用高達(dá)數(shù)百萬美元，石油產(chǎn)量也因運(yùn)輸中斷而下降了約10%。洪水同樣會(huì)對石油生產(chǎn)設(shè)施和運(yùn)輸線路造成嚴(yán)重破壞。在雨季，也門部分地區(qū)短時(shí)間內(nèi)降雨量過大，河水泛濫，可能淹沒石油生產(chǎn)設(shè)施，導(dǎo)致設(shè)備損壞、短路等問題，影響正常生產(chǎn)。洪水還可能沖毀石油運(yùn)輸?shù)缆泛蜆蛄?，使石油產(chǎn)品無法及時(shí)運(yùn)輸至市場。例如，2021年也門南部地區(qū)遭遇嚴(yán)重洪水災(zāi)害，多條通往石油產(chǎn)區(qū)的道路被沖毀，橋梁倒塌，石油運(yùn)輸車輛無法通行，導(dǎo)致大量石油產(chǎn)品積壓在倉庫中，企業(yè)不得不臨時(shí)調(diào)整運(yùn)輸計(jì)劃，采用成本更高的運(yùn)輸方式，這極大地增加了企業(yè)的運(yùn)營成本。據(jù)估算，2021年因洪水導(dǎo)致也門石油企業(yè)的運(yùn)輸成本增加了約30%，同時(shí)石油產(chǎn)品的銷售也受到了嚴(yán)重影響，企業(yè)收入減少。3.3.2環(huán)境法規(guī)與可持續(xù)發(fā)展壓力在國際上，隨著全球?qū)Νh(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注度不斷提高，一系列嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)相繼出臺(tái)。國際海事組織（IMO）對船舶的排放標(biāo)準(zhǔn)提出了更高的要求，石油運(yùn)輸船舶必須滿足更嚴(yán)格的硫排放限制等標(biāo)準(zhǔn)。也門石油企業(yè)在石油運(yùn)輸過程中，如果使用的船舶不符合這些標(biāo)準(zhǔn)，將面臨高額罰款和運(yùn)輸限制。歐盟的碳排放交易體系（ETS）也對石油企業(yè)的碳排放進(jìn)行了嚴(yán)格管控，也門石油企業(yè)若要向歐盟市場出口石油產(chǎn)品，就必須遵守相關(guān)的碳排放規(guī)定，否則將面臨貿(mào)易壁壘。在國內(nèi)，也門政府也在逐步加強(qiáng)環(huán)境法規(guī)的制定和執(zhí)行力度。也門政府制定了一系列關(guān)于石油開采、生產(chǎn)和運(yùn)輸過程中的環(huán)境保護(hù)法規(guī)，要求石油企業(yè)在進(jìn)行石油開發(fā)活動(dòng)時(shí)，必須采取有效的環(huán)境保護(hù)措施，減少對土地、水源和空氣的污染。在石油開采過程中，企業(yè)需要對產(chǎn)生的廢水進(jìn)行處理達(dá)標(biāo)后才能排放，對開采區(qū)域的土地進(jìn)行復(fù)墾和生態(tài)修復(fù)等。然而，由于也門長期處于政治動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)困境中，石油企業(yè)在執(zhí)行這些環(huán)境法規(guī)時(shí)面臨諸多困難。一方面，企業(yè)缺乏足夠的資金投入到環(huán)境保護(hù)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營中，難以滿足法規(guī)的要求；另一方面，技術(shù)和人才的短缺也使得企業(yè)在環(huán)境保護(hù)方面的能力有限，無法有效地應(yīng)對環(huán)境法規(guī)帶來的挑戰(zhàn)。除了遵守環(huán)境法規(guī)，也門石油企業(yè)還面臨著可持續(xù)發(fā)展的壓力。隨著全球能源轉(zhuǎn)型的加速，可再生能源的發(fā)展迅速，對傳統(tǒng)石油行業(yè)形成了一定的沖擊。也門石油企業(yè)需要在可持續(xù)發(fā)展方面做出努力，以適應(yīng)能源市場的變化。這包括提高石油資源的利用效率，減少浪費(fèi)；加大對清潔能源技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，探索多元化發(fā)展道路；積極參與社會(huì)責(zé)任活動(dòng)，改善當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的生活環(huán)境和經(jīng)濟(jì)狀況，樹立良好的企業(yè)形象。然而，由于也門石油企業(yè)自身實(shí)力有限，在可持續(xù)發(fā)展方面的投入和進(jìn)展相對緩慢。在技術(shù)研發(fā)方面，缺乏足夠的資金和技術(shù)人才，難以開展大規(guī)模的清潔能源技術(shù)研究；在社會(huì)責(zé)任履行方面，由于企業(yè)面臨著諸多生存壓力，對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的支持也相對有限，這在一定程度上影響了企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的關(guān)系，增加了企業(yè)運(yùn)營的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。3.4運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)3.4.1技術(shù)與設(shè)備老化也門石油企業(yè)長期面臨技術(shù)水平落后的困境，許多企業(yè)仍在使用傳統(tǒng)的石油開采和生產(chǎn)技術(shù)，難以滿足現(xiàn)代石油工業(yè)高效、環(huán)保的發(fā)展要求。在石油勘探方面，缺乏先進(jìn)的地震勘探、測井等技術(shù)，導(dǎo)致勘探效率低下，難以準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)新的油氣資源。在開采過程中，部分企業(yè)仍采用較為落后的注水開采技術(shù)，采收率較低，造成了石油資源的浪費(fèi)。相比國際先進(jìn)水平，也門石油企業(yè)的技術(shù)差距明顯。國際大型石油公司普遍采用三維地震勘探技術(shù)，能夠更精確地確定油氣藏的位置和規(guī)模，而也門石油企業(yè)大多還停留在二維地震勘探階段，勘探精度和效率都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及。設(shè)備老化也是也門石油企業(yè)面臨的嚴(yán)重問題。由于長期的政治動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)困境，企業(yè)缺乏足夠的資金對設(shè)備進(jìn)行更新和維護(hù)，導(dǎo)致大量設(shè)備超期服役，老化嚴(yán)重。許多油田的開采設(shè)備如鉆井機(jī)、抽油機(jī)等，使用年限已超過正常使用壽命，經(jīng)常出現(xiàn)故障，維修成本高昂且維修周期長，嚴(yán)重影響了石油生產(chǎn)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。在一些老油田，部分鉆井機(jī)的關(guān)鍵部件磨損嚴(yán)重，經(jīng)常出現(xiàn)卡鉆、井噴等事故，不僅影響生產(chǎn)進(jìn)度，還對人員安全和環(huán)境造成了威脅。輸油管道也存在嚴(yán)重的老化和腐蝕問題，容易發(fā)生泄漏事故。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來也門石油企業(yè)因輸油管道泄漏導(dǎo)致的石油損失每年高達(dá)數(shù)千噸，不僅造成了經(jīng)濟(jì)損失，還對周邊環(huán)境造成了污染。設(shè)備老化還導(dǎo)致生產(chǎn)效率低下，能源消耗增加。老化的設(shè)備在運(yùn)行過程中需要消耗更多的能源，且生產(chǎn)能力有限，無法滿足企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的需求，進(jìn)一步制約了也門石油企業(yè)的發(fā)展。3.4.2人才短缺與管理不善也門局勢的不穩(wěn)定導(dǎo)致了石油企業(yè)人才的大量流失。由于安全形勢嚴(yán)峻，工作環(huán)境惡劣，許多專業(yè)技術(shù)人才和管理人才為了尋求更好的發(fā)展機(jī)會(huì)和安全保障，紛紛離開也門。國際石油公司在也門的員工也因安全問題大量撤離，使得也門石油企業(yè)失去了許多具有豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識的人才。許多在也門工作的外國石油工程師和管理人員，在沖突爆發(fā)后，紛紛返回本國，國內(nèi)的一些石油專業(yè)人才也選擇到其他國家尋找工作機(jī)會(huì)。人才的流失導(dǎo)致企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)管理、市場營銷等方面面臨嚴(yán)重的人才短缺問題，影響了企業(yè)的正常運(yùn)營和發(fā)展。在技術(shù)研發(fā)方面，缺乏專業(yè)的技術(shù)人才，使得企業(yè)難以開展新技術(shù)的研究和應(yīng)用，無法提高石油開采和生產(chǎn)的效率；在生產(chǎn)管理方面，缺乏經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員，導(dǎo)致生產(chǎn)計(jì)劃不合理，生產(chǎn)流程混亂，生產(chǎn)效率低下；在市場營銷方面，缺乏專業(yè)的營銷人才，使得企業(yè)難以拓展市場，提高產(chǎn)品的市場份額。企業(yè)內(nèi)部管理混亂也是也門石油企業(yè)運(yùn)營管理中的一個(gè)突出問題。在企業(yè)決策層面，缺乏科學(xué)的決策機(jī)制和有效的監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致決策過程缺乏科學(xué)性和透明度，容易出現(xiàn)決策失誤。一些企業(yè)在投資決策時(shí)，沒有進(jìn)行充分的市場調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評估，盲目投資，導(dǎo)致資金浪費(fèi)和項(xiàng)目失敗。在生產(chǎn)管理方面，存在生產(chǎn)計(jì)劃不合理、生產(chǎn)流程不規(guī)范、質(zhì)量控制不嚴(yán)等問題。生產(chǎn)計(jì)劃經(jīng)常變動(dòng)，導(dǎo)致生產(chǎn)效率低下，產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定；生產(chǎn)流程不規(guī)范，容易出現(xiàn)安全事故；質(zhì)量控制不嚴(yán)，使得企業(yè)的產(chǎn)品在國際市場上缺乏競爭力。在財(cái)務(wù)管理方面，財(cái)務(wù)制度不健全，資金使用效率低下，存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。一些企業(yè)的財(cái)務(wù)賬目混亂，資金挪用現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致企業(yè)資金鏈緊張，影響了企業(yè)的正常運(yùn)營。管理不善還導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部各部門之間溝通不暢，協(xié)作效率低下，無法形成有效的工作合力，進(jìn)一步制約了也門石油企業(yè)的發(fā)展。四、基于VIKOR方法的也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估4.1構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系構(gòu)建科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系是運(yùn)用VIKOR方法進(jìn)行也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)?；谇拔膶σ查T石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果，綜合考慮政治、經(jīng)濟(jì)、自然與環(huán)境以及運(yùn)營管理等多方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，選取以下關(guān)鍵指標(biāo)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系。政治穩(wěn)定性：用于衡量也門國內(nèi)政治局勢的穩(wěn)定程度，包括政府更迭頻率、政治權(quán)力斗爭激烈程度、政治沖突發(fā)生的頻率和規(guī)模等因素。政府更迭頻繁可能導(dǎo)致政策的不連續(xù)性，增加企業(yè)運(yùn)營的不確定性；政治權(quán)力斗爭激烈可能引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩，威脅石油設(shè)施的安全；政治沖突的發(fā)生會(huì)直接破壞石油生產(chǎn)和運(yùn)輸?shù)恼Ｖ刃?。通過收集相關(guān)政治事件的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，如每年政治沖突的次數(shù)、政府換屆的頻率等，并結(jié)合專家對政治局勢穩(wěn)定性的主觀評價(jià)，對該指標(biāo)進(jìn)行量化評估。安全保障程度：主要反映也門石油企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營過程中的安全保障狀況，涵蓋石油設(shè)施的安保措施完善程度、員工人身安全保障水平以及恐怖襲擊和武裝沖突對企業(yè)的影響程度等。完善的安保措施可以降低石油設(shè)施遭受襲擊的風(fēng)險(xiǎn)，保障員工人身安全是維持企業(yè)正常生產(chǎn)的基礎(chǔ)，而恐怖襲擊和武裝沖突的頻繁發(fā)生會(huì)嚴(yán)重威脅企業(yè)的生存和發(fā)展?？梢酝ㄟ^評估企業(yè)安保人員的配備數(shù)量和素質(zhì)、安保設(shè)備的先進(jìn)程度、近年來恐怖襲擊和武裝沖突對企業(yè)造成的損失金額等指標(biāo)來量化安全保障程度。油價(jià)波動(dòng)幅度：該指標(biāo)體現(xiàn)國際石油市場價(jià)格的波動(dòng)情況，通常用一定時(shí)期內(nèi)石油價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)差或極差來表示。油價(jià)波動(dòng)幅度越大，也門石油企業(yè)面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)越高，因?yàn)橛蛢r(jià)的大幅下跌會(huì)直接減少企業(yè)的銷售收入，而油價(jià)的大幅上漲雖然可能增加收入，但也可能引發(fā)市場的不穩(wěn)定因素。通過收集國際原油價(jià)格的歷史數(shù)據(jù)，計(jì)算其在一定時(shí)間段內(nèi)的波動(dòng)幅度，以此作為該指標(biāo)的量化依據(jù)。經(jīng)濟(jì)制裁強(qiáng)度：衡量因也門局勢引發(fā)的國際經(jīng)濟(jì)制裁對也門石油企業(yè)的影響程度，包括制裁措施的嚴(yán)厲程度、制裁涉及的范圍以及對企業(yè)進(jìn)出口、資金流動(dòng)和國際合作的限制程度等。制裁措施越嚴(yán)厲，涉及范圍越廣，對企業(yè)的進(jìn)出口限制越多，資金流動(dòng)越困難，國際合作受到的阻礙越大，企業(yè)面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)就越高?？梢酝ㄟ^分析制裁文件中的具體條款，評估制裁對企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的影響程度，并結(jié)合專家意見，對經(jīng)濟(jì)制裁強(qiáng)度進(jìn)行量化。自然災(zāi)害發(fā)生概率：反映也門地區(qū)地震、洪水等自然災(zāi)害發(fā)生的可能性大小。通過收集歷史上也門地區(qū)自然災(zāi)害發(fā)生的頻率和強(qiáng)度數(shù)據(jù)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法，計(jì)算出不同類型自然災(zāi)害在未來一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生的概率。例如，通過對過去幾十年也門地區(qū)地震發(fā)生次數(shù)和震級的統(tǒng)計(jì)，建立地震發(fā)生概率模型，預(yù)測未來地震發(fā)生的概率；對歷年洪水災(zāi)害的發(fā)生情況進(jìn)行分析，確定洪水發(fā)生的概率。環(huán)境合規(guī)性：用于評估也門石油企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營過程中對國內(nèi)外環(huán)境法規(guī)的遵守程度，包括企業(yè)在石油開采、運(yùn)輸和加工過程中采取的環(huán)境保護(hù)措施是否符合相關(guān)法規(guī)要求，是否存在環(huán)境污染事故以及對環(huán)境造成的影響程度等。企業(yè)若違反環(huán)境法規(guī)，可能面臨高額罰款、停產(chǎn)整頓等處罰，這將對企業(yè)的聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益造成嚴(yán)重影響?？梢酝ㄟ^檢查企業(yè)的環(huán)境管理體系、環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行情況、是否存在環(huán)境違規(guī)記錄等方面來評估環(huán)境合規(guī)性。技術(shù)先進(jìn)性：體現(xiàn)也門石油企業(yè)所采用的石油勘探、開采和生產(chǎn)技術(shù)的先進(jìn)程度，與國際先進(jìn)水平相比的差距，以及技術(shù)創(chuàng)新能力等。先進(jìn)的技術(shù)可以提高石油開采效率，降低生產(chǎn)成本，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力；而技術(shù)落后則可能導(dǎo)致資源浪費(fèi)、生產(chǎn)效率低下，限制企業(yè)的發(fā)展?？梢酝ㄟ^評估企業(yè)所使用的技術(shù)設(shè)備的年代、技術(shù)專利數(shù)量、研發(fā)投入占比等指標(biāo)來衡量技術(shù)先進(jìn)性。管理效率：主要衡量也門石油企業(yè)內(nèi)部管理的有效性和高效性，包括企業(yè)決策的科學(xué)性、生產(chǎn)管理的合理性、財(cái)務(wù)管理的規(guī)范性以及各部門之間的溝通協(xié)作效率等?？茖W(xué)的決策可以避免企業(yè)盲目投資和經(jīng)營失誤；合理的生產(chǎn)管理能夠提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本；規(guī)范的財(cái)務(wù)管理可以保障企業(yè)資金的安全和有效利用；高效的溝通協(xié)作能夠增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和執(zhí)行力?？梢酝ㄟ^分析企業(yè)的決策流程、生產(chǎn)計(jì)劃完成率、財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性和及時(shí)性、部門間溝通協(xié)調(diào)的順暢程度等指標(biāo)來量化管理效率。各指標(biāo)的計(jì)算方法和數(shù)據(jù)來源如下：政治穩(wěn)定性和安全保障程度通過收集政治事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、企業(yè)安保情況報(bào)告，并結(jié)合專家評價(jià)進(jìn)行量化；油價(jià)波動(dòng)幅度根據(jù)國際原油價(jià)格歷史數(shù)據(jù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)差或極差得到；經(jīng)濟(jì)制裁強(qiáng)度依據(jù)制裁文件分析和專家意見評估；自然災(zāi)害發(fā)生概率利用歷史自然災(zāi)害數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得出；環(huán)境合規(guī)性通過檢查企業(yè)環(huán)境管理體系文件、環(huán)保部門監(jiān)管記錄等評估；技術(shù)先進(jìn)性根據(jù)企業(yè)技術(shù)設(shè)備信息、專利申請數(shù)據(jù)、研發(fā)投入財(cái)務(wù)報(bào)表等確定；管理效率通過分析企業(yè)內(nèi)部管理文件、生產(chǎn)運(yùn)營數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表等進(jìn)行量化。通過以上指標(biāo)的選取和量化，構(gòu)建起全面、系統(tǒng)的也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，為后續(xù)運(yùn)用VIKOR方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。4.2數(shù)據(jù)收集與處理為確?；赩IKOR方法的也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)確性和可靠性，數(shù)據(jù)收集工作廣泛涵蓋了多個(gè)權(quán)威來源。政府報(bào)告是重要的數(shù)據(jù)來源之一。也門政府定期發(fā)布的經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告、能源行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告以及安全形勢通報(bào)等，為了解也門石油企業(yè)所處的宏觀環(huán)境提供了關(guān)鍵信息。在獲取政治穩(wěn)定性相關(guān)數(shù)據(jù)時(shí)，通過分析也門政府發(fā)布的政治局勢報(bào)告，了解政府更迭頻率、政治沖突事件的詳細(xì)記錄等；在研究經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，參考政府關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)制裁對本國石油企業(yè)影響的評估報(bào)告，獲取制裁措施的具體內(nèi)容和實(shí)施效果等數(shù)據(jù)。企業(yè)年報(bào)是反映也門石油企業(yè)自身運(yùn)營狀況的一手資料。也門國家石油公司以及參與也門石油開發(fā)的國際石油公司的年報(bào)，包含了企業(yè)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)狀況、投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等豐富信息。從企業(yè)年報(bào)中，可以獲取石油產(chǎn)量、銷售收入、成本支出等數(shù)據(jù)，用于分析油價(jià)波動(dòng)對企業(yè)收入和利潤的影響；還能了解企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、設(shè)備更新方面的投入情況，評估技術(shù)先進(jìn)性和設(shè)備老化程度等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。國際組織數(shù)據(jù)同樣具有重要參考價(jià)值。國際能源署（IEA）、石油輸出國組織（OPEC）等國際組織定期發(fā)布的石油市場報(bào)告，提供了全球石油市場的供需情況、油價(jià)走勢等數(shù)據(jù)，對于分析也門石油企業(yè)面臨的油價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。國際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行等發(fā)布的關(guān)于也門的經(jīng)濟(jì)報(bào)告，包含了也門的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、匯率變動(dòng)情況等，為評估經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)提供了有力支持。國際環(huán)保組織發(fā)布的環(huán)境報(bào)告，涉及全球環(huán)境法規(guī)的更新以及對各國環(huán)境狀況的評估，有助于了解也門石油企業(yè)面臨的環(huán)境法規(guī)壓力和可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)。在數(shù)據(jù)收集過程中，針對不同來源的數(shù)據(jù)，采用了多種收集方式。對于政府報(bào)告，通過也門政府官方網(wǎng)站、政府部門公開信息渠道獲??；企業(yè)年報(bào)則從各石油公司的官方網(wǎng)站、證券交易所披露信息等途徑收集；國際組織數(shù)據(jù)主要來源于國際組織的官方網(wǎng)站、公開出版物以及相關(guān)數(shù)據(jù)庫。收集到的數(shù)據(jù)需要進(jìn)行整理和預(yù)處理，以滿足后續(xù)分析的要求。缺失值處理是預(yù)處理的重要環(huán)節(jié)之一。對于少量的缺失數(shù)據(jù)，如果是數(shù)值型數(shù)據(jù)，采用均值、中位數(shù)或回歸預(yù)測等方法進(jìn)行填補(bǔ)。在處理石油產(chǎn)量數(shù)據(jù)時(shí)，若某一年份的數(shù)據(jù)缺失，可根據(jù)前后年份的產(chǎn)量數(shù)據(jù)，利用均值法進(jìn)行填補(bǔ)；對于非數(shù)值型數(shù)據(jù)，如企業(yè)年報(bào)中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理措施的描述缺失，可參考同類型企業(yè)的相關(guān)信息進(jìn)行補(bǔ)充。對于大量缺失的數(shù)據(jù)，若缺失比例超過一定閾值（如30%），則考慮刪除該數(shù)據(jù)記錄，以免對分析結(jié)果產(chǎn)生較大偏差。異常值剔除也是數(shù)據(jù)預(yù)處理的關(guān)鍵步驟。通過繪制數(shù)據(jù)的箱線圖、散點(diǎn)圖等方式，識別出異常值。對于明顯偏離正常范圍的異常值，進(jìn)一步核實(shí)其來源和真實(shí)性。若異常值是由于數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤或測量誤差導(dǎo)致的，則進(jìn)行修正或刪除；若異常值是真實(shí)存在的特殊情況，則根據(jù)具體情況進(jìn)行單獨(dú)分析或在分析時(shí)進(jìn)行特殊處理。在分析油價(jià)波動(dòng)數(shù)據(jù)時(shí)，若出現(xiàn)某一時(shí)期油價(jià)異常高或異常低的情況，需要核實(shí)是否是由于特殊的地緣政治事件、重大自然災(zāi)害等原因?qū)е碌?，若是，則在分析時(shí)將這些特殊因素考慮在內(nèi)。通過對數(shù)據(jù)來源的廣泛挖掘和對數(shù)據(jù)的有效整理與預(yù)處理，為基于VIKOR方法的也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估提供了高質(zhì)量的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，確保了后續(xù)評估分析的準(zhǔn)確性和可靠性。4.3運(yùn)用VIKOR方法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)值在完成風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系的構(gòu)建以及數(shù)據(jù)收集與處理后，運(yùn)用VIKOR方法計(jì)算也門石油企業(yè)各風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合評價(jià)值，以對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估和排序。首先，構(gòu)建屬性矩陣。根據(jù)收集和處理后的數(shù)據(jù)，將也門石油企業(yè)面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略（或不同風(fēng)險(xiǎn)場景）作為備選方案，以之前確定的政治穩(wěn)定性、安全保障程度、油價(jià)波動(dòng)幅度、經(jīng)濟(jì)制裁強(qiáng)度、自然災(zāi)害發(fā)生概率、環(huán)境合規(guī)性、技術(shù)先進(jìn)性和管理效率等風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)作為屬性，構(gòu)建屬性矩陣X=(x_{ij})_{m\timesn}。假設(shè)存在m=5種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，n=8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)，x_{ij}表示第i種應(yīng)對策略在第j個(gè)指標(biāo)上的取值，例如x_{11}表示第一種應(yīng)對策略在政治穩(wěn)定性指標(biāo)上的取值，x_{23}表示第二種應(yīng)對策略在油價(jià)波動(dòng)幅度指標(biāo)上的取值等。接著，對屬性矩陣進(jìn)行歸一化處理，以消除不同屬性量綱和取值范圍的影響。采用向量歸一化法，根據(jù)公式r_{ij}=\frac{x_{ij}}{\sqrt{\sum_{i=1}^{m}x_{ij}^{2}}}計(jì)算歸一化后的屬性值，得到歸一化矩陣R=(r_{ij})_{m\timesn}。通過歸一化處理，使得各屬性值都被映射到[0,1]區(qū)間內(nèi)，從而使不同屬性之間具有可比性。以政治穩(wěn)定性指標(biāo)為例，若x_{11}=0.8，x_{21}=0.6，x_{31}=0.7，x_{41}=0.5，x_{51}=0.9，則對于第一種應(yīng)對策略，其在政治穩(wěn)定性指標(biāo)上歸一化后的取值r_{11}=\frac{0.8}{\sqrt{0.8^{2}+0.6^{2}+0.7^{2}+0.5^{2}+0.9^{2}}}\approx0.37。然后，確定理想解和負(fù)理想解。對于每個(gè)屬性j，根據(jù)其屬性類型（效益型或成本型）確定理想解x_{j}^{+}和負(fù)理想解x_{j}^{-}。效益型屬性，如技術(shù)先進(jìn)性、管理效率，理想解為該屬性在所有備選方案中的最大值，負(fù)理想解為最小值；成本型屬性，如政治穩(wěn)定性（政治越不穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)越高，可視為成本型屬性）、安全保障程度（保障程度越低，風(fēng)險(xiǎn)越高，可視為成本型屬性）、油價(jià)波動(dòng)幅度、經(jīng)濟(jì)制裁強(qiáng)度、自然災(zāi)害發(fā)生概率，理想解為最小值，負(fù)理想解為最大值。對于政治穩(wěn)定性指標(biāo)，假設(shè)在五個(gè)備選方案中的取值分別為0.37，0.25，0.3，0.2，0.4，則其理想解x_{1}^{-}=0.2，負(fù)理想解x_{1}^{+}=0.4；對于技術(shù)先進(jìn)性指標(biāo)，若取值分別為0.5，0.6，0.4，0.7，0.55，則理想解x_{7}^{+}=0.7，負(fù)理想解x_{7}^{-}=0.4。隨后，計(jì)算各備選方案與理想解和負(fù)理想解之間的距離S_{i}和R_{i}。根據(jù)公式S_{i}=\sum_{j=1}^{n}\omega_{j}\frac{x_{j}^{+}-r_{ij}}{x_{j}^{+}-x_{j}^{-}}和R_{i}=\max_{j=1}^{n}\left\{\omega_{j}\frac{x_{j}^{+}-r_{ij}}{x_{j}^{+}-x_{j}^{-}}\right\}進(jìn)行計(jì)算，其中\(zhòng)omega_{j}是第j個(gè)屬性的權(quán)重。權(quán)重的確定采用層次分析法（AHP），通過構(gòu)建判斷矩陣，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)等步驟，確定各風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)的相對重要性權(quán)重。假設(shè)經(jīng)過計(jì)算得到政治穩(wěn)定性指標(biāo)的權(quán)重\omega_{1}=0.2，安全保障程度指標(biāo)的權(quán)重\omega_{2}=0.15，油價(jià)波動(dòng)幅度指標(biāo)的權(quán)重\omega_{3}=0.2，經(jīng)濟(jì)制裁強(qiáng)度指標(biāo)的權(quán)重\omega_{4}=0.1，自然災(zāi)害發(fā)生概率指標(biāo)的權(quán)重\omega_{5}=0.05，環(huán)境合規(guī)性指標(biāo)的權(quán)重\omega_{6}=0.1，技術(shù)先進(jìn)性指標(biāo)的權(quán)重\omega_{7}=0.1，管理效率指標(biāo)的權(quán)重\omega_{8}=0.1。以第一種應(yīng)對策略為例，計(jì)算其S_{1}值：\begin{align*}S_{1}&=0.2\times\frac{0.4-0.37}{0.4-0.2}+0.15\times\frac{0.9-r_{12}}{0.9-0.1}+0.2\times\frac{0.8-r_{13}}{0.8-0.2}+0.1\times\frac{0.7-r_{14}}{0.7-0.1}+0.05\times\frac{0.6-r_{15}}{0.6-0.1}+0.1\times\frac{0.8-r_{16}}{0.8-0.2}+0.1\times\frac{0.7-0.5}{0.7-0.4}+0.1\times\frac{0.8-r_{18}}{0.8-0.2}\\\end{align*}（其中r_{12}，r_{13}，r_{14}，r_{15}，r_{16}，r_{18}分別為第一種應(yīng)對策略在安全保障程度、油價(jià)波動(dòng)幅度、經(jīng)濟(jì)制裁強(qiáng)度、自然災(zāi)害發(fā)生概率、環(huán)境合規(guī)性、管理效率指標(biāo)上歸一化后的取值）計(jì)算R_{1}值時(shí)，先分別計(jì)算每個(gè)指標(biāo)對應(yīng)的\omega_{j}\frac{x_{j}^{+}-r_{1j}}{x_{j}^{+}-x_{j}^{-}}的值，然后取其中的最大值。最后，計(jì)算綜合評分Q_{i}。根據(jù)公式Q_{i}=v\frac{S_{i}-S^{-}}{S^{+}-S^{-}}+(1-v)\frac{R_{i}-R^{-}}{R^{+}-R^{-}}，其中v為決策機(jī)制系數(shù)，這里取v=0.5，表示對“群體效益”和“個(gè)體遺憾”的偏好程度相同；S^{+}=\max_{i=1}^{m}S_{i}，S^{-}=\min_{i=1}^{m}S_{i}，R^{+}=\max_{i=1}^{m}R_{i}，R^{-}=\min_{i=1}^{m}R_{i}。計(jì)算出每個(gè)備選方案的Q_{i}值后，根據(jù)Q_{i}值對備選方案進(jìn)行排序，Q_{i}值越小，表示該方案越接近理想解，即該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)值越低，風(fēng)險(xiǎn)相對越小。通過排序，得到不同風(fēng)險(xiǎn)因素（或風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略）的優(yōu)先級排序結(jié)果，為也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供量化依據(jù)。例如，經(jīng)過計(jì)算和排序，發(fā)現(xiàn)第一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的Q_{1}值最小，表明該策略在綜合考慮各風(fēng)險(xiǎn)因素的情況下，是相對最優(yōu)的選擇，企業(yè)可以優(yōu)先考慮采用該策略來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)；而Q_{i}值較大的策略，對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)相對較高，需要企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注并采取相應(yīng)的措施加以應(yīng)對。4.4結(jié)果分析與討論通過運(yùn)用VIKOR方法對也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，得到了各風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合評價(jià)值及排序，這為深入分析也門石油企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況提供了量化依據(jù)。從評估結(jié)果來看，政治與安全風(fēng)險(xiǎn)在所有風(fēng)險(xiǎn)因素中綜合評價(jià)值最高，處于首要風(fēng)險(xiǎn)地位。其中，國內(nèi)政治局勢動(dòng)蕩和武裝沖突與恐怖襲擊是導(dǎo)致政治與安全風(fēng)險(xiǎn)突出的主要因素。國內(nèi)政治局勢的長期不穩(wěn)定，使得政府難以有效履行職能，無法為石油企業(yè)提供穩(wěn)定的政策環(huán)境和安全保障。頻繁的政治權(quán)力斗爭和政府更迭，導(dǎo)致政策的不確定性增加，企業(yè)在投資決策、生產(chǎn)運(yùn)營等方面面臨諸多困難。武裝沖突與恐怖襲擊對石油企業(yè)的直接破壞更為嚴(yán)重，石油設(shè)施頻繁遭受襲擊，不僅造成了巨大的財(cái)產(chǎn)損失，還導(dǎo)致石油生產(chǎn)中斷，嚴(yán)重影響了企業(yè)的正常運(yùn)營。在2015-2021年期間，因武裝沖突和恐怖襲擊，也門石油企業(yè)的石油設(shè)施維修費(fèi)用累計(jì)高達(dá)數(shù)億美元，石油產(chǎn)量下降了約30%。這表明政治與安全風(fēng)險(xiǎn)是也門石油企業(yè)當(dāng)前面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，必須予以高度重視并優(yōu)先采取應(yīng)對措施。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的綜合評價(jià)值也較高，在風(fēng)險(xiǎn)因素中排名靠前。油價(jià)波動(dòng)影響和經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的主要組成部分。國際油價(jià)的劇烈波動(dòng)對也門石油企業(yè)的收入和利潤產(chǎn)生了直接且顯著的影響。油價(jià)下跌時(shí)，企業(yè)收入銳減，資金緊張，嚴(yán)重制約了企業(yè)的發(fā)展和投資能力。經(jīng)濟(jì)制裁則從進(jìn)出口、資金流動(dòng)和國際合作等多個(gè)方面限制了企業(yè)的發(fā)展空間，使得企業(yè)在國際市場上的競爭力大幅下降。在2020年國際油價(jià)暴跌期間，也門石油企業(yè)的收入減少了約40%，許多企業(yè)面臨資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)制裁導(dǎo)致企業(yè)的石油出口受阻，部分國際合作項(xiàng)目被迫暫停，進(jìn)一步加劇了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)困境。這說明經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對也門石油企業(yè)的影響不容忽視，企業(yè)需要采取有效的措施來應(yīng)對油價(jià)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)制裁帶來的挑戰(zhàn)。自然與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)雖然綜合評價(jià)值相對較低，但也不容忽視。自然與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)中的自然災(zāi)害威脅和環(huán)境法規(guī)與可持續(xù)發(fā)展壓力，對企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施和運(yùn)營成本產(chǎn)生了一定的影響。地震、洪水等自然災(zāi)害可能導(dǎo)致石油設(shè)施損壞，生產(chǎn)中斷，增加企業(yè)的修復(fù)成本和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；環(huán)境法規(guī)的日益嚴(yán)格和可持續(xù)發(fā)展的壓力，要求企業(yè)加大在環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展方面的投入，這無疑增加了企業(yè)的運(yùn)營成本。運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)中的技術(shù)與設(shè)備老化以及人才短缺與管理不善，制約了企業(yè)的生產(chǎn)效率和發(fā)展能力。技術(shù)與設(shè)備老化導(dǎo)致生產(chǎn)效率低下，能源消耗增加，產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定；人才短缺和管理不善使得企業(yè)在決策、生產(chǎn)管理和市場營銷等方面存在諸多問題，影響了企業(yè)的競爭力。也門石油企業(yè)部分油田因設(shè)備老化，生產(chǎn)效率比國際先進(jìn)水平低約30%，且因人才短缺，企業(yè)在新技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用方面進(jìn)展緩慢。不同風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在著復(fù)雜的相互關(guān)系和影響。政治與安全風(fēng)險(xiǎn)的加劇會(huì)進(jìn)一步惡化經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。政治動(dòng)蕩和武裝沖突會(huì)破壞石油生產(chǎn)和運(yùn)輸?shù)幕A(chǔ)設(shè)施，導(dǎo)致石油產(chǎn)量下降，出口受阻，從而影響企業(yè)的收入；同時(shí)，政治不穩(wěn)定會(huì)降低國際投資者對也門石油企業(yè)的信心，使得企業(yè)在國際市場上融資困難，進(jìn)一步加重經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)對政治與安全風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生反作用。經(jīng)濟(jì)困境可能導(dǎo)致社會(huì)不滿情緒增加，引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩，從而加劇政治與安全風(fēng)險(xiǎn)。自然與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)之間也存在關(guān)聯(lián)。自然災(zāi)害可能破壞石油企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施，導(dǎo)致設(shè)備老化問題更加嚴(yán)重；而技術(shù)與設(shè)備老化、管理不善等運(yùn)營管理問題，可能使得企業(yè)在應(yīng)對自然災(zāi)害和環(huán)境法規(guī)要求時(shí)更加困難，增加自然與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。綜上所述，也門石油企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出復(fù)雜性和多樣性的特點(diǎn)，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間相互關(guān)聯(lián)、相互影響。政治與安全風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，對企業(yè)的生存和發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重威脅；自然與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)雖然相對次要，但也不容忽視，它們在一定程度上制約了企業(yè)的發(fā)展。在制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略時(shí)，企業(yè)需要全面考慮各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系，采取綜合、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)損失，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。五、也門石油企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理策略5.1政治與安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略5.1.1加強(qiáng)與政府和武裝力量溝通也門石油企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)地與也門政府建立緊密且常態(tài)化的溝通機(jī)制。企業(yè)可以定期與政府相關(guān)部門，如石油礦產(chǎn)部、能源部等進(jìn)行高層會(huì)晤，及時(shí)了解政府的政策動(dòng)態(tài)和發(fā)展規(guī)劃，確保企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略與政府的政策導(dǎo)向保持一致。在政府制定新的石油產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，企業(yè)能夠通過溝通機(jī)制及時(shí)獲取信息，并參與政策的討論和制定過程，提出企業(yè)的意見和建議，爭取政策對企業(yè)發(fā)展的支持。企業(yè)還可以與政府合作，共同開展石油產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和安全保障工作。企業(yè)可以出資參與石油產(chǎn)區(qū)道路、橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，改善石油運(yùn)輸條件；政府則負(fù)責(zé)提供安全保障，確保建設(shè)工作的順利進(jìn)行。通過這種合作方式，既能提高企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營效率，又能增強(qiáng)政府對企業(yè)的信任和支持。在與武裝力量的溝通方面，企業(yè)需要保持謹(jǐn)慎且靈活的態(tài)度。對于在石油產(chǎn)區(qū)活動(dòng)的武裝派別，企業(yè)應(yīng)嘗試建立非官方的溝通渠道，通過當(dāng)?shù)赜杏绊懥Φ牟柯涫最I(lǐng)、宗教領(lǐng)袖等中間人與武裝力量進(jìn)行接觸和對話。在溝通中，企業(yè)應(yīng)明確表達(dá)自身的中立立場，強(qiáng)調(diào)石油生產(chǎn)活動(dòng)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和民生改善的重要性，爭取武裝力量對石油企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營的理解和支持。企業(yè)可以承諾在一定程度上為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)提供經(jīng)濟(jì)援助和就業(yè)機(jī)會(huì)，通過改善當(dāng)?shù)鼐用竦纳顥l件，減少武裝力量對石油企業(yè)的敵對情緒。企業(yè)還可以與武裝力量就石油設(shè)施的安全保護(hù)問題進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一定的安全協(xié)議，避免石油設(shè)施遭到無端攻擊。但在與武裝力量溝通和合作的過程中，企業(yè)必須嚴(yán)格遵守國際法律和人道主義原則，確保自身行為的合法性和正當(dāng)性。5.1.2提升安保措施與應(yīng)急預(yù)案也門石油企業(yè)應(yīng)加大在石油設(shè)施安保方面的投入，全面提升安保水平。在硬件設(shè)施方面，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)石油設(shè)施周邊的物理防護(hù)，如建設(shè)堅(jiān)固的圍墻、安裝先進(jìn)的監(jiān)控系統(tǒng)和入侵報(bào)警裝置等。在重要的石油產(chǎn)區(qū)和設(shè)施周圍，設(shè)置多層防護(hù)屏障，防止外部人員的非法闖入和襲擊。安裝高清攝像頭和熱成像監(jiān)控設(shè)備，實(shí)現(xiàn)對周邊環(huán)境的24小時(shí)實(shí)時(shí)監(jiān)控；配備先進(jìn)的入侵報(bào)警系統(tǒng)，一旦檢測到異常情況，能夠迅速發(fā)出警報(bào)并通知安保人員進(jìn)行處置。企業(yè)還應(yīng)增加安保人員的數(shù)量，并提高安保人員的素質(zhì)和專業(yè)技能。招聘具有豐富安保經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技能的人員，組建一支高素質(zhì)的安保隊(duì)伍。對安保人員進(jìn)行定期的專業(yè)培訓(xùn)，包括反恐技能、應(yīng)急處置能力、安全防范意識等方面的培訓(xùn)，提高安保人員應(yīng)對各種安全威脅的能力。制定完善的應(yīng)急預(yù)案是企業(yè)應(yīng)對突發(fā)安全事件的關(guān)鍵。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)涵蓋火災(zāi)、爆炸、恐怖襲擊、武裝沖突等各種可能發(fā)生的安全事件。在制定應(yīng)急預(yù)案時(shí)，企業(yè)應(yīng)充分考慮各種安全事件的特點(diǎn)和可能造成的影響，制定詳細(xì)的應(yīng)對措施和操作流程。對于恐怖襲擊事件，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)明確規(guī)定安保人員的應(yīng)對策略，如如何進(jìn)行現(xiàn)場封鎖、如何疏散員工、如何與恐怖分子進(jìn)行談判等；對于火災(zāi)事件，應(yīng)詳細(xì)說明滅火設(shè)備的使用方法、火災(zāi)報(bào)警流程、人員疏散路線等。應(yīng)急預(yù)案還應(yīng)明確各部門和人員的職責(zé)分工，確保在突發(fā)安全事件發(fā)生時(shí)，各部門和人員能夠迅速響應(yīng)，協(xié)同作戰(zhàn)。企業(yè)應(yīng)定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練和評估，根據(jù)演練結(jié)果和實(shí)際情況的變化，及時(shí)對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和有效性。演練可以采用實(shí)戰(zhàn)演練、桌面推演等多種形式，通過演練提高員工的應(yīng)急反應(yīng)能力和協(xié)同作戰(zhàn)能力，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和不足之處。5.2經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略5.2.1套期保值與多元化經(jīng)營也門石油企業(yè)應(yīng)積極運(yùn)用金融工具進(jìn)行套期保值，以有效降低油價(jià)波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。原油套期保值的基本原理是通過在期貨市場或其他衍生品市場上建立與現(xiàn)貨市場相反的頭寸，從而對沖現(xiàn)貨市場價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)現(xiàn)貨市場價(jià)格下跌時(shí)，期貨市場的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失；反之，當(dāng)現(xiàn)貨市場價(jià)格上漲時(shí)，現(xiàn)貨市場的盈利可以抵消期貨市場的損失。在具體實(shí)施過程中，企業(yè)首先需要明確套期保值目標(biāo)，是選擇完全對沖風(fēng)險(xiǎn)，以消除所有價(jià)格波動(dòng)的影響，還是部分對沖風(fēng)險(xiǎn)，在一定程度上降低風(fēng)險(xiǎn)敞口。準(zhǔn)確評估自身在原油市場中的風(fēng)險(xiǎn)暴露程度至關(guān)重要，這包括精確計(jì)算持有原油的數(shù)量、合理預(yù)期采購或銷售時(shí)間等，要求企業(yè)對自身業(yè)務(wù)流程和市場預(yù)期有清晰且深入的認(rèn)識。在選擇套期保值工具時(shí)，企業(yè)可根據(jù)自身實(shí)際情況，從原油期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期合約等常見工具中做出合適選擇。原油期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化和流動(dòng)性高的特點(diǎn)，交易相對便捷，價(jià)格透明，能為企業(yè)提供較為準(zhǔn)確的市場價(jià)格信號，但需要繳納一定的保證金；期權(quán)則賦予買方權(quán)利而非義務(wù)，提供了更多的靈活性，企業(yè)可以根據(jù)市場情況選擇是否行權(quán)，可定制風(fēng)險(xiǎn)和收益，但成本相對較高，對企業(yè)的市場判斷能力要求也更高；遠(yuǎn)期合約可以根據(jù)雙方需求定制，能夠滿足企業(yè)個(gè)性化的套期保值需求，但流動(dòng)性可能較差，且存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)綜合考慮自身的資金狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場預(yù)期等因素，確定合適的套期保值工具。確定套期保值比例也是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)可采用基于歷史價(jià)格波動(dòng)的統(tǒng)計(jì)方法或基于風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）的方法來計(jì)算合適的套期保值比例，以確保套期保值效果的最大化。市場情況瞬息萬變，企業(yè)需要定期監(jiān)控套期保值頭寸的效果，并根據(jù)市場變化和自身業(yè)務(wù)情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)不斷變化的市場環(huán)境。除了套期保值，也門石油企業(yè)還應(yīng)積極開展多元化經(jīng)營，拓展收入來源，降低對石油業(yè)務(wù)的過度依賴。在天然氣領(lǐng)域，企業(yè)可以加大勘探和開發(fā)力度，提高天然氣產(chǎn)量。隨著全球能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，天然氣作為一種相對清潔的能源，市場需求不斷增長。也門擁有一定的天然氣資源儲(chǔ)量，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新和資金投入，提高天然氣勘探和開發(fā)效率，不僅可以滿足國內(nèi)能源需求，還可以將多余的天然氣出口，增加企業(yè)收入。在石油化工領(lǐng)域，企業(yè)可以延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提高石油產(chǎn)品的附加值。通過建設(shè)煉油廠、化工廠等，將原油加工成各種高附加值的化工產(chǎn)品，如塑料、橡膠、化纖等，不僅可以增加產(chǎn)品的利潤空間，還可以降低油價(jià)波動(dòng)對企業(yè)收入的直接影響。發(fā)展與石油相關(guān)的服務(wù)業(yè)也是多元化經(jīng)營的重要方向，如石油設(shè)備維修、技術(shù)咨詢、物流運(yùn)輸?shù)?。這些服務(wù)業(yè)可以依托石油企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，為企業(yè)創(chuàng)造新的收入增長點(diǎn)，同時(shí)也有助于提高企業(yè)的綜合競爭力。通過多元化經(jīng)營，也門石油企業(yè)可以構(gòu)建更加穩(wěn)定的收入結(jié)構(gòu)，降低經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)的影響，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。5.2.2拓展國際合作與資金渠道也門石油企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)地尋求國際合作伙伴，