企業(yè)安全風險防范自查表模板一、應用場景與適用對象本自查表適用于各類企業(yè)開展常態(tài)化安全風險防范工作，具體場景包括：日常安全管理季度/年度檢查、新項目/新業(yè)務上線前安全評估、重大節(jié)假日或特殊時期（如安全生產(chǎn)月、大型活動）專項排查、監(jiān)管機構要求的安全合規(guī)檢查，以及企業(yè)發(fā)生安全后的整改復查等。適用對象涵蓋企業(yè)各部門負責人、安全管理人員、崗位操作人員及第三方服務機構，可根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特性（如制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、服務業(yè)等）調(diào)整自查重點，保證針對性。二、自查流程與操作步驟（一）前期準備階段明確自查目標與范圍根據(jù)企業(yè)當前安全管理重點（如近期網(wǎng)絡安全事件頻發(fā)，可側重數(shù)據(jù)安全；或生產(chǎn)車間隱患增多，可側重物理安全），確定本次自查的核心目標（如“排查消防設施隱患”“完善訪問控制機制”），并劃定自查范圍（覆蓋全部門/特定區(qū)域/特定系統(tǒng)）。成立自查工作小組由企業(yè)分管安全的*總經(jīng)理牽頭，成員包括安全管理部、行政部、信息技術部、人力資源部等相關部門負責人，必要時邀請外部安全專家參與。明確小組職責：制定自查方案、組織檢查、匯總問題、督促整改。收集資料與工具準備收集企業(yè)現(xiàn)有安全制度（如《信息安全管理辦法》《消防安全操作規(guī)程》）、上次自查整改報告、近期安全事件記錄、相關法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《數(shù)據(jù)安全法》）等；準備檢查工具（如漏洞掃描軟件、消防設施檢測儀、安全檢查表等）。（二）實施自查階段逐項對照檢查按照“自查表模板”中的檢查項目，逐項對照企業(yè)實際情況開展檢查。例如：物理安全：檢查門禁系統(tǒng)是否正常運行、消防器材是否在有效期內(nèi)、視頻監(jiān)控是否全覆蓋且存儲時間達標；網(wǎng)絡安全：測試服務器系統(tǒng)補丁更新情況、員工賬號密碼強度是否符合要求、是否有未授權的外部設備接入內(nèi)網(wǎng)；人員安全：核查安全培訓記錄（新員工入職培訓、在崗員工定期復訓）、關鍵崗位人員背景審查報告、員工操作規(guī)范執(zhí)行情況（如是否違規(guī)使用U盤拷貝數(shù)據(jù)）。記錄問題與證據(jù)對檢查中發(fā)覺的不符合項，詳細記錄問題描述（如“3號車間滅火器壓力不足”“財務部服務器未開啟雙因素認證”），并留存證據(jù)（拍照、截圖、視頻、書面記錄等），保證問題可追溯。（三）問題整改與跟蹤制定整改方案根據(jù)自查結果，對不符合項進行風險分級（高、中、低），明確整改措施、責任部門（如“行政部負責更換滅火器”“信息技術部負責升級認證系統(tǒng)”）、責任人（如*主管）及整改期限（如“高風險問題3日內(nèi)完成，中風險問題7日內(nèi)完成”）。落實整改與驗證責任部門按照整改方案落實措施，整改完成后由自查工作小組進行驗證（如現(xiàn)場檢查滅火器是否更換完成、測試雙因素認證是否生效），保證問題閉環(huán)解決。（四）總結與持續(xù)改進編制自查報告匯總自查過程、發(fā)覺問題、整改情況及剩余風險，形成《企業(yè)安全風險自查報告》，提交企業(yè)管理層審議，報告中需包含整改率、未完成原因分析及下一步計劃。更新自查表與制度根據(jù)自查中發(fā)覺的制度漏洞（如“安全培訓頻次不足”），修訂相關安全管理制度；結合企業(yè)業(yè)務變化，動態(tài)更新自查表項目（如新增“系統(tǒng)安全”檢查項），保證持續(xù)適應新的安全風險。三、自查表模板與填寫說明企業(yè)安全風險防范自查表檢查大類檢查項目檢查內(nèi)容檢查標準自查情況（√/×）問題描述整改措施責任部門責任人整改期限整改結果（√/×）一、物理安全1.1門禁管理生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、機房等重點區(qū)域門禁系統(tǒng)是否正常運行，權限是否分級管理門禁無故障，員工權限與崗位匹配，離職人員權限已注銷行政部*經(jīng)理2024–1.2消防設施滅火器、消防栓、煙感報警器等是否完好，在有效期內(nèi)，通道是否暢通設備無損壞、壓力正常，通道無雜物堆放，消防標識清晰更換壓力不足的滅火器，清理消防通道雜物行政部*主管2024–1.3設備安全服務器、電腦等設備是否固定放置，線纜是否整理規(guī)范，是否有物理防護措施設機固定無松動，線纜無裸露，機房配備防靜電地板信息技術部*工程師整理機房線纜，加裝設備固定支架信息技術部*工程師2024–二、網(wǎng)絡安全2.1系統(tǒng)漏洞操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務系統(tǒng)是否及時更新補丁，是否存在高危漏洞補丁更新延遲≤30天，漏洞掃描無高危風險項立即修復高危漏洞，建立補丁更新臺賬信息技術部*安全員2024–2.2訪問控制員工賬號密碼是否符合復雜度要求，是否定期更換，特權賬號是否雙人審批密碼包含大小寫+數(shù)字+符號，每90天更換，特權賬號使用需*經(jīng)理審批重置弱密碼賬號，修訂《特權賬號管理制度》信息技術部*安全員2024–2.3數(shù)據(jù)備份業(yè)務數(shù)據(jù)是否定期備份（本地+異地），備份數(shù)據(jù)是否可恢復每日增量備份+每周全量備份，最近1次備份數(shù)據(jù)恢復測試成功恢復測試失敗數(shù)據(jù)，優(yōu)化備份策略信息技術部*數(shù)據(jù)庫管理員2024–三、人員安全3.1安全培訓新員工是否接受入職安全培訓，在崗員工是否每年參加≥2次安全培訓培訓記錄完整，員工考核通過率≥95%組織未參訓員工補訓，增加釣魚郵件識別實操培訓人力資源部*培訓主管2024–3.2背景審查財務、研發(fā)等關鍵崗位人員是否進行背景審查，審查記錄是否存檔關鍵崗位人員100%審查，審查報告保存≥2年補充未審查人員資料，建立年度復審機制人力資源部*主管2024–3.3操作規(guī)范員工是否遵守數(shù)據(jù)安全操作規(guī)范（如禁止私自拷貝敏感數(shù)據(jù)、連接外部網(wǎng)絡）近3個月無違規(guī)操作記錄，抽查無違規(guī)行為開展違規(guī)案例警示教育，安裝終端監(jiān)控軟件（需提前告知員工）信息技術部*安全員2024–四、應急管理4.1預案制定是否制定火災、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊等應急預案，預案是否定期修訂預案覆蓋主要風險類型，每年修訂1次，內(nèi)容明確處置流程和責任人修訂《數(shù)據(jù)泄露應急預案》，增加客戶告知流程安全管理部*經(jīng)理2024–4.2演練情況是否每年組織≥1次應急演練，演練記錄是否完整，是否根據(jù)演練改進預案演練記錄包含過程、問題、改進措施，演練后30日內(nèi)完成預案優(yōu)化組織網(wǎng)絡攻擊應急演練，重點演練應急響應小組協(xié)作流程安全管理部*應急專員2024–4.3物資儲備應急物資（如急救包、應急照明、備用電源）是否充足，是否定期檢查物資在有效期內(nèi)，數(shù)量滿足應急需求，每季度檢查1次行政部*主管補充急救包藥品，更換過期應急照明燈行政部*主管2024–填寫說明自查情況：符合標準打“√”，不符合打“×”，未檢查項注明“未查”；問題描述：需具體描述不符合項（如“滅火器壓力指針在紅色區(qū)域”而非“滅火器有問題”）；整改措施：需明確“做什么、怎么做”（如“更換4kg干粉滅火器5個，聯(lián)系消防維保單位檢測”）；整改結果：整改完成后驗證，符合打“√”，仍不符合需重新制定整改方案。四、使用注意事項與關鍵提醒（一）保證自查客觀性自查小組需獨立開展工作，避免部門自查時“避重就輕”?？刹扇　敖徊鏅z查”模式（如行政部檢查生產(chǎn)部，信息技術部檢查行政部），或引入第三方機構參與，提升檢查結果公信力。（二）突出問題整改閉環(huán)對自查發(fā)覺的問題，必須明確“整改-驗證-銷號”流程，避免“只查不改”。高風險問題需優(yōu)先處理，整改期間應采取臨時防護措施（如暫停高危操作、加強監(jiān)控），防止風險擴大。（三）結合企業(yè)實際調(diào)整模板本模板為通用版本，企業(yè)需根據(jù)自身行業(yè)特性（如化工企業(yè)增加“危險化學品管理”，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)增加“API安全”檢查項）和規(guī)模（小微企業(yè)可簡化流程）調(diào)整項目，避免“一刀切”。（四）注重數(shù)據(jù)保密與隱私保護自查中涉及的企業(yè)敏感數(shù)據(jù)（如系統(tǒng)漏洞信息、客戶數(shù)據(jù)）需妥善保管，僅限自查小組成