監(jiān)督巡查小組工作流程標準一、總則本標準旨在規(guī)范監(jiān)督巡查小組（以下簡稱“巡查組”）的工作行為，明確工作步驟，確保巡查過程的客觀、公正、高效，提升監(jiān)督巡查工作的質(zhì)量與權(quán)威性，為被巡查單位改進工作、防范風險提供依據(jù)。本標準適用于各類組織內(nèi)部或跨部門的監(jiān)督巡查活動。二、巡查準備階段（一）明確巡查任務(wù)與目標巡查組應(yīng)根據(jù)上級指示、年度工作計劃或特定工作需求，清晰界定本次巡查的核心任務(wù)、范圍、對象、時限及期望達成的具體目標。確保所有參與巡查人員對任務(wù)有統(tǒng)一、準確的理解。（二）組建巡查團隊根據(jù)巡查任務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，選拔具備相應(yīng)專業(yè)知識、經(jīng)驗豐富、作風正派、責任心強的人員組成巡查組。明確組長、副組長及各成員的職責分工，必要時可配備輔助人員或邀請外部專家參與。（三）制定巡查工作方案巡查組應(yīng)在充分研究的基礎(chǔ)上，制定詳細的巡查工作方案。方案內(nèi)容應(yīng)包括：巡查依據(jù)、巡查對象與范圍、巡查內(nèi)容與重點、巡查方法與步驟、時間安排、人員分工、風險評估及應(yīng)對措施、紀律要求等。方案需報請上級主管部門或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）收集與分析基礎(chǔ)資料巡查組應(yīng)提前收集被巡查單位的基本情況、相關(guān)政策法規(guī)、歷史巡查報告、信訪舉報、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、內(nèi)部控制制度等資料，進行初步分析研判，梳理潛在風險點和巡查重點關(guān)注方向。（五）準備巡查所需文書與工具準備巡查通知書、工作底稿、訪談提綱、問卷調(diào)查表、證據(jù)登記表、保密承諾書等各類文書材料。確保錄音錄像設(shè)備、計算機、通訊工具等辦公設(shè)備正常運轉(zhuǎn)。（六）下達巡查通知在規(guī)定時限內(nèi)，向被巡查單位送達正式的巡查通知書，明確巡查目的、內(nèi)容、時間、人員、工作安排及需要被巡查單位配合的事項，包括提供必要的工作條件、如實提供相關(guān)資料等。三、巡查實施階段（一）召開首次見面會巡查組進駐后，應(yīng)與被巡查單位領(lǐng)導(dǎo)班子及相關(guān)部門負責人召開首次見面會。巡查組長說明巡查目的、工作安排、紀律要求及被巡查單位的權(quán)利義務(wù)；被巡查單位主要負責人介紹單位基本情況、相關(guān)工作開展情況，并作表態(tài)發(fā)言。（二）聽取工作匯報聽取被巡查單位關(guān)于本次巡查重點內(nèi)容的專題工作匯報，以及相關(guān)專項工作情況的說明。匯報材料應(yīng)實事求是，數(shù)據(jù)準確，重點突出。（三）查閱資料根據(jù)巡查方案和前期分析，調(diào)閱、復(fù)制被巡查單位的會議紀要、財務(wù)賬簿、合同協(xié)議、業(yè)務(wù)檔案、規(guī)章制度、工作計劃、工作總結(jié)、審計報告等相關(guān)資料。查閱過程中應(yīng)規(guī)范登記，妥善保管，注意保密。（四）個別訪談圍繞巡查重點，有針對性地與被巡查單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、關(guān)鍵崗位人員、一線員工及其他相關(guān)人員進行個別訪談或集體座談。訪談應(yīng)制作記錄，重要內(nèi)容需經(jīng)被訪談人確認。（五）實地核查與現(xiàn)場勘查對需要核實的情況，巡查組應(yīng)深入現(xiàn)場進行實地查看、勘查、檢驗，核實相關(guān)數(shù)據(jù)、實物與資料的一致性。必要時可進行抽樣檢查或延伸檢查相關(guān)下屬單位、合作單位。（六）問卷調(diào)查與意見征集根據(jù)需要，可設(shè)計并發(fā)放調(diào)查問卷，廣泛征集被巡查單位干部職工對特定事項的意見和建議。問卷設(shè)計應(yīng)科學合理，數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析應(yīng)客觀準確。（七）問題線索初步核實對巡查中發(fā)現(xiàn)的疑點、線索和群眾反映強烈的問題，應(yīng)進行深入核查，收集相關(guān)證據(jù)，形成初步判斷。對涉嫌違紀違法的重要問題線索，應(yīng)按程序及時上報。（八）巡查組內(nèi)部會商巡查組應(yīng)定期召開內(nèi)部工作會議，匯總巡查進展情況，分析發(fā)現(xiàn)的問題，研究討論證據(jù)材料，統(tǒng)一思想認識，確保對問題的判斷客觀準確。四、巡查報告與結(jié)果反饋階段（一）撰寫巡查工作底稿巡查人員對巡查中發(fā)現(xiàn)的問題、收集的證據(jù)、形成的初步意見等，應(yīng)及時、規(guī)范地記錄在工作底稿中。工作底稿應(yīng)事實清楚、依據(jù)充分、邏輯嚴密。（二）形成初步巡查意見巡查實施階段結(jié)束后，巡查組應(yīng)集中進行情況匯總和分析研判，梳理問題清單，對問題性質(zhì)、產(chǎn)生原因、責任主體等進行認定，形成初步的巡查意見和處理建議。（三）與被巡查單位交換意見巡查組應(yīng)就初步巡查意見與被巡查單位主要負責人進行溝通交換意見，聽取其對巡查發(fā)現(xiàn)問題的說明、解釋和申辯。對合理的意見應(yīng)予以采納，對存在爭議的問題應(yīng)進一步核實。（四）撰寫正式巡查報告根據(jù)初步巡查意見和與被巡查單位交換意見的情況，巡查組集體研究撰寫正式的巡查報告。報告應(yīng)包括巡查基本情況、被巡查單位的主要成績、存在的主要問題、問題產(chǎn)生的原因分析、處理意見和整改建議等內(nèi)容。報告需做到事實清楚、定性準確、依據(jù)充分、建議可行。（五）報送巡查報告巡查報告經(jīng)巡查組集體討論通過，并按程序報請上級主管部門或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定。（六）反饋巡查結(jié)果經(jīng)審定的巡查報告，由巡查組向被巡查單位正式反饋巡查結(jié)果，明確指出存在的問題，提出整改要求和時限。反饋會議可邀請被巡查單位上級主管部門有關(guān)人員參加。五、問題整改與跟蹤階段（一）制定整改方案被巡查單位接到巡查反饋意見后，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)召開專題會議研究，制定詳細的整改方案，明確整改目標、整改措施、責任分工、完成時限，并將整改方案報送巡查組或上級主管部門備案。（二）組織整改落實被巡查單位應(yīng)按照整改方案認真組織整改工作，對能夠立即解決的問題，立行立改；對需要一定時間解決的問題，明確階段性目標，持續(xù)推進。同時，注重建章立制，鞏固整改成效，防止問題反彈。（三）跟蹤督辦整改情況巡查組或其指定的后續(xù)跟蹤機構(gòu)應(yīng)定期對被巡查單位的整改進展情況進行跟蹤督辦，通過聽取匯報、查閱資料、實地檢查等方式，了解整改落實情況。對整改不力、敷衍塞責的，應(yīng)及時通報并督促其限期糾正。（四）整改情況復(fù)核與評估被巡查單位完成整改后，應(yīng)向巡查組或上級主管部門報送整改情況報告。巡查組應(yīng)對整改情況進行復(fù)核和評估，形成整改情況評估報告，報送上級審定。對整改不到位的問題，應(yīng)要求其繼續(xù)整改。六、巡查總結(jié)與資料歸檔階段（一）工作總結(jié)巡查工作全部結(jié)束后，巡查組應(yīng)對本次巡查工作進行全面總結(jié)，包括工作成效、經(jīng)驗做法、存在不足及改進建議等，為今后類似巡查工作提供借鑒。（二）資料整理與歸檔巡查組應(yīng)將巡查過程中形成的所有資料，包括巡查方案、通知、會議紀要、工作底稿、訪談記錄、證據(jù)材料、巡查報告、整改方案、整改報告、評估報告等，按照檔案管理規(guī)定進行系統(tǒng)整理、分類、編號、裝訂，及時移交相關(guān)檔案管理部門歸檔保存。七、工作紀律與責任巡查人員應(yīng)嚴格遵守政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、工作紀律和保密紀律，堅持原則、客觀公正、實事求是、廉潔自律，