2025年上海證券交易所招聘面試指南—專業(yè)詞匯及考點一、單選題（共10題，每題1分）1.下列關(guān)于A股市場的表述，正確的是：A.A股市場是指在中國內(nèi)地上市交易的人民幣普通股票市場B.A股市場僅限于外資企業(yè)上市C.A股市場的交易以美元計價D.A股市場與H股市場沒有區(qū)別2.IPO審核過程中，下列哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實質(zhì)性審核工作：A.證監(jiān)會B.交易所上市委C.證監(jiān)會地方派出機(jī)構(gòu)D.交易所合規(guī)部3.以下哪種金融工具屬于衍生品：A.股票B.債券C.期貨合約D.活期存款4.基金信息披露中，"基金份額凈值"是指：A.基金總凈值B.基金資產(chǎn)凈值除以總份額C.基金負(fù)債總額D.基金管理費總額5.以下哪種情況會導(dǎo)致公司股票被終止上市：A.公司業(yè)績連續(xù)三年增長B.公司被強(qiáng)制執(zhí)行且無力償還C.公司主動申請退市D.公司股價連續(xù)三年上漲6.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，"保證金比例"是指：A.融資買入金額占總資產(chǎn)比例B.保證金占擔(dān)保品價值的比例C.融資利率占市場利率的比例D.融券賣出金額占凈資產(chǎn)比例7.以下哪個指標(biāo)反映了證券市場的整體價格水平：A.成交量B.換手率C.股指D.市盈率8.證券公司內(nèi)部控制的基本原則不包括：A.全面性B.重要性C.風(fēng)險導(dǎo)向D.財務(wù)導(dǎo)向9.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易：A.使用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.收到內(nèi)幕信息后謹(jǐn)慎投資D.通過合法途徑獲取信息后投資10.證券公司保薦業(yè)務(wù)中，"保薦人責(zé)任"是指：A.對發(fā)行人信息披露真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)B.對發(fā)行人業(yè)績增長負(fù)責(zé)C.對發(fā)行人股價負(fù)責(zé)D.對發(fā)行人盈利負(fù)責(zé)二、多選題（共10題，每題2分）1.A股市場的特點包括：A.市場規(guī)模大B.以人民幣計價C.主要服務(wù)于國有企業(yè)D.市場波動性高2.IPO審核流程主要包括：A.受理B.初審C.終審D.上市委審議3.衍生品的主要功能包括：A.風(fēng)險管理B.投資增值C.資源配置D.價格發(fā)現(xiàn)4.基金信息披露的主要內(nèi)容包括：A.基金招募說明書B.基金定期報告C.基金凈值公告D.基金合同5.公司股票被終止上市后，股東可能面臨：A.股票交易受限B.股票被摘牌C.股權(quán)被回購D.股權(quán)價值大幅縮水6.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括：A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險7.證券市場的主要功能包括：A.資本積累B.價格發(fā)現(xiàn)C.資源配置D.風(fēng)險管理8.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：A.組織架構(gòu)控制B.業(yè)務(wù)流程控制C.信息系統(tǒng)控制D.風(fēng)險管理控制9.內(nèi)幕交易的法律責(zé)任包括：A.行政處罰B.民事賠償C.刑事處罰D.市場禁入10.證券公司保薦業(yè)務(wù)的主要程序包括：A.核查與驗證B.審計與評估C.提交上市申請D.上市委審議三、判斷題（共10題，每題1分）1.A股市場是指在中國內(nèi)地上市交易的人民幣普通股票市場。（正確）2.A股市場僅限于外資企業(yè)上市。（錯誤）3.A股市場的交易以美元計價。（錯誤）4.A股市場與H股市場沒有區(qū)別。（錯誤）5.IPO審核過程中，證監(jiān)會負(fù)責(zé)實質(zhì)性審核工作。（錯誤）6.交易所上市委負(fù)責(zé)實質(zhì)性審核工作。（正確）7.證監(jiān)會地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實質(zhì)性審核工作。（錯誤）8.交易所合規(guī)部負(fù)責(zé)實質(zhì)性審核工作。（錯誤）9.衍生品屬于基礎(chǔ)金融工具。（錯誤）10.基金份額凈值是指基金總凈值。（錯誤）四、簡答題（共5題，每題5分）1.簡述A股市場的定義和特點。2.簡述IPO審核的基本流程。3.簡述衍生品的主要功能。4.簡述基金信息披露的主要內(nèi)容。5.簡述證券公司內(nèi)部控制的基本原則。五、論述題（共2題，每題10分）1.試述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險及其管理措施。2.試述證券公司保薦業(yè)務(wù)的主要程序及其重要性。答案一、單選題答案1.A2.B3.C4.B5.B6.B7.C8.D9.A10.A二、多選題答案1.ABD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.BCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD三、判斷題答案1.正確2.錯誤3.錯誤4.錯誤5.錯誤6.正確7.錯誤8.錯誤9.錯誤10.錯誤四、簡答題答案1.A股市場的定義和特點-定義：A股市場是指在中國內(nèi)地上市交易的人民幣普通股票市場。-特點：-市場規(guī)模大-以人民幣計價-主要服務(wù)于國有企業(yè)-市場波動性高2.IPO審核的基本流程-受理：證監(jiān)會或交易所接收發(fā)行人提交的上市申請材料。-初審：證監(jiān)會或交易所對申請材料進(jìn)行初步審查。-終審：證監(jiān)會或交易所對申請材料進(jìn)行最終審查。-上市委審議：交易所上市委對申請材料進(jìn)行審議。-發(fā)行審核：證監(jiān)會或交易所對發(fā)行人進(jìn)行發(fā)行審核。-公示：向公眾公示審核結(jié)果。-上市：發(fā)行人股票正式上市交易。3.衍生品的主要功能-風(fēng)險管理：通過衍生品交易對沖市場風(fēng)險。-投資增值：利用衍生品進(jìn)行投機(jī)交易獲取收益。-資源配置：通過衍生品交易優(yōu)化資源配置。-價格發(fā)現(xiàn)：通過衍生品交易發(fā)現(xiàn)市場真實價格。4.基金信息披露的主要內(nèi)容-基金招募說明書：介紹基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險收益特征等。-基金定期報告：包括季度報告、中期報告和年度報告，披露基金的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等。-基金凈值公告：披露基金凈值和份額凈值。-基金合同：明確基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。5.證券公司內(nèi)部控制的基本原則-全面性：覆蓋所有業(yè)務(wù)和部門。-重要性：重點關(guān)注重大風(fēng)險和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。-風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險管理為核心。-合規(guī)性：符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。-效率性：提高業(yè)務(wù)效率。五、論述題答案1.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險及其管理措施-主要風(fēng)險：-市場風(fēng)險：證券價格波動導(dǎo)致融資融券業(yè)務(wù)虧損。-信用風(fēng)險：客戶無法按時償還融資融券款項。-流動性風(fēng)險：無法及時平倉導(dǎo)致虧損。-操作風(fēng)險：系統(tǒng)故障、人為失誤等導(dǎo)致的風(fēng)險。-管理措施：-風(fēng)險評估：對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估，確定授信額度。-保證金管理：嚴(yán)格監(jiān)控保證金比例，及時追加保證金。-風(fēng)險預(yù)警：建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險。-投資限制：限制客戶投資高風(fēng)險品種。-系統(tǒng)保障：加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)，提高系統(tǒng)穩(wěn)定性。2.證券公司保薦業(yè)務(wù)的主要程序及其重要性-主要程序：-核查與驗證：對發(fā)行人信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。-審計與評估：對發(fā)行人財務(wù)狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)行審計和評估。-提交上市申請：協(xié)助發(fā)行人提交上市申請材料。-上市委審議：參與上市委審議，提供專業(yè)意見。-發(fā)行審核：參與發(fā)行審核