基金從業(yè)資格證理論考試題（科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范）單項選擇題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則？A.誠實守信B.客戶至上C.利益優(yōu)先D.公平對待客戶2.根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列哪些行為？A.泄露未公開信息或者利用該信息從事交易活動B.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)C.在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶D.以上都是3.基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范不包括以下哪一項？A.守法合規(guī)B.誠實守信C.客戶至上D.利益最大化4.下列關(guān)于基金托管人的說法，錯誤的是？A.基金托管人必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和中國證監(jiān)會核準(zhǔn)B.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財產(chǎn)C.基金托管人對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督D.基金托管人可以自行運用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資5.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由代表基金份額多少以上的基金份額持有人參加，方可召開？A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三6.下列哪項不屬于基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)部控制制度？A.內(nèi)部控制大綱B.部門規(guī)章C.崗位責(zé)任制度D.國家法律法規(guī)7.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪一項？A.專業(yè)勝任B.保守秘密C.公平競爭D.利益優(yōu)先8.下列關(guān)于私募基金的說法，正確的是？A.私募基金可以向合格投資者公開募集B.私募基金的投資人數(shù)不受限制C.私募基金的投資范圍由基金合同約定D.私募基金不需要進(jìn)行備案9.基金管理人的合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些職責(zé)？A.制定并執(zhí)行合規(guī)政策B.監(jiān)督和檢查公司內(nèi)部的合規(guī)情況C.對公司員工的合規(guī)培訓(xùn)和教育D.以上都是10.下列哪項不屬于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法？A.自我教育B.榜樣學(xué)習(xí)C.社會實踐D.強制灌輸多項選擇題（每題4分，共40分）1.根據(jù)《證券投資基金法》，基金財產(chǎn)的債務(wù)由以下哪些主體承擔(dān)？A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構(gòu)2.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的保密義務(wù)包括哪些？A.保守國家秘密B.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密C.保守客戶的個人隱私D.保守客戶的投資計劃3.下列哪些行為屬于基金從業(yè)人員的禁止性行為？A.利用未公開信息從事交易活動B.違規(guī)向客戶提供投資建議C.接受客戶的禮品和宴請D.泄露客戶的交易信息4.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立哪些風(fēng)險管理制度？A.風(fēng)險評估制度B.風(fēng)險預(yù)警制度C.風(fēng)險報告制度D.風(fēng)險處置制度5.下列哪些屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)？A.宣傳推介基金B(yǎng).辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回等手續(xù)C.提供基金賬戶查詢服務(wù)D.對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查6.基金份額持有人的權(quán)利包括哪些？A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額7.下列關(guān)于私募基金募集的說法，正確的是？A.私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集B.私募基金不得承諾保本保收益C.私募基金可以通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介D.私募基金應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備案8.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)素質(zhì)包括哪些？A.良好的道德品質(zhì)B.扎實的專業(yè)知識C.豐富的實踐經(jīng)驗D.較強的溝通能力9.下列哪些屬于基金托管人的職責(zé)？A.安全保管基金財產(chǎn)B.辦理基金資金清算、交割事宜C.對基金投資運作進(jìn)行監(jiān)督D.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格10.下列哪些因素可能影響基金的投資風(fēng)險？A.基金的投資策略B.基金管理人的投資管理能力C.基金的市場環(huán)境D.基金的托管銀行判斷題（每題2分，共20分）1.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮客戶的利益，而不是自身的利益。（）2.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)部控制的有效性。（）3.基金份額持有人大會的決議對全體基金份額持有人均具有約束力。（）4.私募基金可以向合格投資者以外的其他投資者公開募集。（）5.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)的活動。（）6.基金托管人可以對基金管理人的投資運作進(jìn)行獨立判斷和決策。（）7.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。（）8.基金管理人可以根據(jù)市場情況自行調(diào)整基金的投資策略，無需向基金份額持有人大會報告。（）9.基金從業(yè)人員在離職后，仍然應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。（）10.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違反法律法規(guī)或者基金合同的約定時，應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會。（）填空題（每題2分，共20分）1.基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守（）和（）的規(guī)定。2.基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。3.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守（）和（），恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。4.私募基金應(yīng)當(dāng)向（）募集，單只基金投資者人數(shù)累計不得超過（）人。5.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的（）體系，對基金投資運作進(jìn)行風(fēng)險管理和控制。6.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，為客戶提供專業(yè)、客觀、公正的投資建議。7.基金份額持有人享有參與分配清算后的（）的權(quán)利。8.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違反法律法規(guī)或者基金合同的約定時，應(yīng)當(dāng)（）。9.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同的約定，誠實守信、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，履行（）和（）義務(wù)。10.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)保守（），不得泄露或者利用該信息為自己或者他人謀取利益。答案：單項選擇題1.C2.D3.D4.D5.C6.B7.D8.C9.D10.D多項選擇題1.AC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABD8.ABCD9.ABCD10.ABC判斷題1.對2.對3.對4.錯5.對6.錯