工程項目風(fēng)險評估與控制表一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具適用于各類工程項目的全生命周期風(fēng)險管理，涵蓋房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施、公路、鐵路、水利水電等不同類型工程。具體應(yīng)用場景包括：項目決策階段：可行性研究、方案比選時，識別潛在風(fēng)險對項目目標(biāo)（投資、工期、質(zhì)量、安全）的影響；招投標(biāo)與合同簽訂階段：評估招標(biāo)文件、合同條款中的風(fēng)險點，明確雙方責(zé)任邊界；施工準(zhǔn)備階段：針對施工組織設(shè)計、專項方案、現(xiàn)場環(huán)境等開展風(fēng)險預(yù)控；施工實施階段：動態(tài)識別施工過程中的新增風(fēng)險（如設(shè)計變更、惡劣天氣、材料供應(yīng)問題等），跟蹤控制措施落實；竣工驗收與運(yùn)維階段：評估遺留問題、缺陷責(zé)任期風(fēng)險及運(yùn)維階段的安全隱患。參與方包括建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位及第三方咨詢機(jī)構(gòu)，通過協(xié)同評估實現(xiàn)風(fēng)險的全面覆蓋與有效管控。二、評估與控制操作流程（一）組建風(fēng)險評估小組根據(jù)項目規(guī)模與復(fù)雜程度，組建跨專業(yè)評估小組，成員應(yīng)包括：項目負(fù)責(zé)人（項目經(jīng)理*）：統(tǒng)籌評估工作，協(xié)調(diào)資源；技術(shù)負(fù)責(zé)人（技術(shù)負(fù)責(zé)人*）：提供技術(shù)風(fēng)險識別與分析支持；安全負(fù)責(zé)人（安全主管*）：聚焦安全、環(huán)境類風(fēng)險；造價/商務(wù)人員（造價工程師*）：負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)、合同風(fēng)險評估；外部專家（如需）：針對特殊工藝、復(fù)雜地質(zhì)等提供專業(yè)意見。明確小組成員職責(zé)，保證覆蓋技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、安全、環(huán)境等核心維度。（二）風(fēng)險識別結(jié)合項目特點，采用多種方法系統(tǒng)識別風(fēng)險，避免遺漏：資料審查法：梳理項目文件（可研報告、設(shè)計圖紙、合同、地勘報告等），提取潛在風(fēng)險點；頭腦風(fēng)暴法：組織小組成員自由發(fā)言，聚焦“可能發(fā)生什么問題”“會導(dǎo)致什么后果”；檢查表法：參考行業(yè)典型風(fēng)險清單（如《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》風(fēng)險庫、類似項目案例），對照排查；現(xiàn)場勘查法：對施工現(xiàn)場環(huán)境（地形、周邊建筑物、管線、氣候條件等）進(jìn)行實地調(diào)研，識別環(huán)境與施工交互風(fēng)險。識別結(jié)果需記錄具體風(fēng)險事件，明確“風(fēng)險來源”（如設(shè)計缺陷、施工工藝落后、政策變化等）及“潛在影響對象”（人員、設(shè)備、工期、成本、質(zhì)量等）。（三）風(fēng)險分析與等級判定對識別出的風(fēng)險，從“發(fā)生可能性”和“影響程度”兩個維度進(jìn)行分析，判定風(fēng)險等級：1.確定判定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生可能性：分為“高（>70%）”“中（30%-70%）”“低（<30%）”，參考?xì)v史數(shù)據(jù)、專家經(jīng)驗及當(dāng)前環(huán)境條件綜合判斷；影響程度：分為“嚴(yán)重（重大人員傷亡/工期延誤>30%/成本超支>30%）”“較大（一般人員傷亡/工期延誤10%-30%/成本超支10%-30%）”“一般（輕微人員受傷/工期延誤<10%/成本超支<10%）”。2.風(fēng)險等級矩陣結(jié)合可能性與影響程度，采用風(fēng)險矩陣法劃分等級（如下表）：影響程度高中低嚴(yán)重重大風(fēng)險較大風(fēng)險較大風(fēng)險較大較大風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險（四）制定控制措施針對不同等級風(fēng)險，制定差異化控制策略，保證措施“可行、經(jīng)濟(jì)、有效”：重大風(fēng)險：必須采取“規(guī)避”或“轉(zhuǎn)移”措施，如調(diào)整方案以消除風(fēng)險源、購買工程一切險；無法規(guī)避的需制定專項應(yīng)急預(yù)案，配備資源優(yōu)先控制；較大風(fēng)險：采取“降低”措施，如優(yōu)化施工工藝、加強(qiáng)過程監(jiān)控、增加安全防護(hù)設(shè)施；一般風(fēng)險：采取“接受”或“簡化控制”措施，如納入常規(guī)管理、定期檢查?？刂拼胧┬杳鞔_“具體行動方案”“責(zé)任部門/人”“完成時限”“所需資源（人力、物力、財力）”。（五）措施實施與動態(tài)監(jiān)控責(zé)任落實：將控制措施納入項目管理體系，明確責(zé)任人（如“深基坑支護(hù)方案優(yōu)化”由技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭，施工班組配合），保證措施落地；過程監(jiān)控：通過定期會議（每周風(fēng)險例會）、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)監(jiān)測（如邊坡位移監(jiān)測、材料進(jìn)場檢驗）跟蹤措施執(zhí)行情況，記錄執(zhí)行效果；風(fēng)險預(yù)警：對監(jiān)控中發(fā)覺的風(fēng)險指標(biāo)異常（如隱患未按期整改、新風(fēng)險出現(xiàn)），及時觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，啟動應(yīng)急響應(yīng)。（六）風(fēng)險更新與歸檔定期更新：每月或每季度組織風(fēng)險評估小組，結(jié)合項目進(jìn)展（如進(jìn)入主體施工階段、季節(jié)變化）及外部環(huán)境變化（如政策調(diào)整、市場價格波動），重新評估風(fēng)險清單，更新風(fēng)險等級與控制措施；閉環(huán)管理：對已控制的風(fēng)險（如“腳手架坍塌風(fēng)險”通過專項驗收且連續(xù)3個月無隱患），降級為“低風(fēng)險”或關(guān)閉，但仍需保留記錄；資料歸檔：整理風(fēng)險評估全過程的文檔（風(fēng)險識別清單、分析報告、控制措施記錄、監(jiān)控報告等），納入項目竣工資料，為后續(xù)項目提供參考。三、風(fēng)險評估與控制表模板風(fēng)險編號風(fēng)險描述（具體事件+影響對象）風(fēng)險類別（技術(shù)/管理/經(jīng)濟(jì)/安全/環(huán)境）發(fā)生可能性（高/中/低）影響程度（嚴(yán)重/較大/一般）風(fēng)險等級（重大/較大/一般/低）控制措施（具體行動+資源保障）責(zé)任部門/人完成時限狀態(tài)（未處理/處理中/已關(guān)閉/監(jiān)控中）備注（如關(guān)聯(lián)圖紙/規(guī)范）F-001基坑開挖邊坡失穩(wěn)導(dǎo)致周邊建筑物沉降技術(shù)/安全高嚴(yán)重重大風(fēng)險1.采用“樁錨支護(hù)+降水”方案；2.增設(shè)邊坡位移監(jiān)測點（每日2次）；3.配備應(yīng)急物資（沙袋、水泵）技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工班組開工前30天處理中依據(jù)《建筑基坑支護(hù)技術(shù)規(guī)程》JGJ120-2012F-002鋼材價格上漲導(dǎo)致成本超支經(jīng)濟(jì)中較大較大風(fēng)險1.與供應(yīng)商簽訂固定價合同；2.儲備3個月用量；3.優(yōu)化鋼筋配減少損耗造價工程師、采購部開工前15天處理中參考當(dāng)?shù)毓こ淘靸r信息價2024年Q1數(shù)據(jù)F-003雨季施工導(dǎo)致混凝土澆筑延誤環(huán)境/管理高較大較大風(fēng)險1.編制雨季施工專項方案；2.搭設(shè)防雨棚；3.調(diào)整澆筑計劃避開暴雨預(yù)警生產(chǎn)經(jīng)理、監(jiān)理工程師雨季前10天監(jiān)控中關(guān)注當(dāng)?shù)貧庀缶?天預(yù)報四、使用過程中的關(guān)鍵提示（一）保證風(fēng)險識別的全面性避免“經(jīng)驗主義”，需結(jié)合項目特殊性（如超高層建筑、特殊地質(zhì)條件）邀請外部專家參與，重點關(guān)注“非常規(guī)環(huán)節(jié)”（如深基坑、高支模、起重吊裝），防止遺漏潛在風(fēng)險。（二）動態(tài)調(diào)整風(fēng)險等級風(fēng)險并非一成不變，施工階段的新增因素（如設(shè)計變更、分包單位進(jìn)場）可能改變風(fēng)險等級，需建立“周更新、月評審”機(jī)制，保證風(fēng)險清單與項目實際同步。（三）控制措施的可行性制定措施時需考慮成本與效益，避免“過度投入”（如一般風(fēng)險投入重大風(fēng)險級別的資源），同時明確措施的責(zé)任人與驗收標(biāo)準(zhǔn)，防止“措施制定無人落實”。（四）強(qiáng)化溝通與記錄定期召開風(fēng)險交底會，向施工班組、監(jiān)理單位傳達(dá)風(fēng)