一、總則（一）目的與依據(jù)為建立和完善公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住核心骨干人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)員工個(gè)人價(jià)值與公司長遠(yuǎn)發(fā)展的有機(jī)結(jié)合，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制定本政策。（二）基本原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：期權(quán)激勵(lì)應(yīng)緊密圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)于公司長期價(jià)值創(chuàng)造。2.公平公正原則：激勵(lì)對象的選擇、期權(quán)數(shù)量的分配應(yīng)基于崗位價(jià)值、貢獻(xiàn)度及未來發(fā)展?jié)摿?，確保過程與結(jié)果的公平公正。3.激勵(lì)與約束并重原則：期權(quán)的授予、行權(quán)與激勵(lì)對象的業(yè)績表現(xiàn)、服務(wù)年限等掛鉤，強(qiáng)化激勵(lì)與約束的對稱性。4.可持續(xù)發(fā)展原則：合理確定期權(quán)激勵(lì)的規(guī)模和節(jié)奏，兼顧公司當(dāng)前效益與長遠(yuǎn)發(fā)展，維護(hù)股東利益與員工權(quán)益的平衡。5.規(guī)范透明原則：建立健全期權(quán)激勵(lì)的管理機(jī)制和操作流程，確保激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施過程公開、透明。（三）適用范圍本政策適用于與公司簽訂勞動(dòng)合同的核心管理人員、核心技術(shù)人員、核心業(yè)務(wù)人員以及其他對公司發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的員工（以下統(tǒng)稱“激勵(lì)對象”）。具體激勵(lì)對象的確定需履行相應(yīng)的審批程序。二、激勵(lì)對象的確定（一）激勵(lì)對象范圍激勵(lì)對象主要包括但不限于：1.公司中高層管理人員；2.掌握核心技術(shù)或關(guān)鍵技能的技術(shù)骨干；3.在市場拓展、客戶維護(hù)等方面做出重要貢獻(xiàn)的業(yè)務(wù)骨干；4.其他經(jīng)公司認(rèn)定對公司整體業(yè)績和長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要作用的員工。（二）激勵(lì)對象的基本條件1.認(rèn)同公司文化，遵守公司規(guī)章制度；2.在公司擔(dān)任一定職務(wù)或承擔(dān)重要工作，對公司經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展有直接影響；3.具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和道德品質(zhì)，無重大違法違紀(jì)記錄或不良從業(yè)記錄；4.滿足本政策及具體激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他授予條件。（三）激勵(lì)對象的確定程序1.人力資源部根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略及年度激勵(lì)計(jì)劃，初步擬定激勵(lì)對象名單及建議授予額度；2.薪酬與考核委員會(huì)（或類似決策機(jī)構(gòu)，如無則由公司管理層）對初步名單及額度進(jìn)行審核；3.審核通過后，在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期不少于一定工作日；4.公示無異議或異議處理完畢后，提交公司董事會(huì)（或股東會(huì)/股東大會(huì)，根據(jù)公司章程規(guī)定）審批；5.審批通過后，正式確定激勵(lì)對象。三、期權(quán)的來源、數(shù)量與分配（一）期權(quán)來源本政策所指期權(quán)，是公司授予激勵(lì)對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格購買本公司一定數(shù)量股權(quán)的權(quán)利。期權(quán)對應(yīng)的股權(quán)來源為公司預(yù)留的普通股或通過回購等合法方式取得的普通股。（注：此處根據(jù)公司實(shí)際情況填寫，如為非上市公司，可表述為“公司股權(quán)”）（二）期權(quán)總量公司用于期權(quán)激勵(lì)的股權(quán)總量累計(jì)不超過公司股本總額的一定比例。具體額度由董事會(huì)（或股東會(huì)/股東大會(huì)）根據(jù)公司發(fā)展階段、激勵(lì)需求等因素綜合確定，并可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，但需履行相應(yīng)的審批程序。（三）期權(quán)分配1.期權(quán)分配將根據(jù)激勵(lì)對象的崗位級別、職責(zé)權(quán)限、歷史貢獻(xiàn)、未來潛力以及公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)等因素綜合確定。2.高級管理人員、核心技術(shù)人員和核心業(yè)務(wù)骨干可適當(dāng)傾斜。3.具體到每位激勵(lì)對象的期權(quán)授予數(shù)量，由薪酬與考核委員會(huì)（或公司管理層）在董事會(huì)（或股東會(huì)/股東大會(huì)）批準(zhǔn)的總量范圍內(nèi)審議確定。四、期權(quán)的授予（一）授予條件激勵(lì)對象獲得期權(quán)，通常需滿足以下條件：1.激勵(lì)對象在授予日仍與公司存在勞動(dòng)關(guān)系；2.公司層面達(dá)到一定的業(yè)績條件（如適用，通常針對首次授予或特定批次授予）；3.激勵(lì)對象個(gè)人績效考核結(jié)果達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；4.公司董事會(huì)（或股東會(huì)/股東大會(huì)）認(rèn)定的其他條件。（二）授予價(jià)格的確定期權(quán)的授予價(jià)格（即行權(quán)價(jià)格）確定方法如下：1.[方法一：如為上市公司]可參考授予日公司股票交易均價(jià)的一定比例（如不低于90%）確定，具體按相關(guān)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。2.[方法二：如為非上市公司]可參考授予日公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值，或參考公司評估價(jià)值，并綜合考慮公司未來成長性等因素合理確定。3.具體的授予價(jià)格確定方法及依據(jù)，將在每次授予前的具體方案中明確。（三）授予日授予日是指公司向激勵(lì)對象實(shí)際授予期權(quán)的日期，通常為董事會(huì)（或股東會(huì)/股東大會(huì)）批準(zhǔn)授予方案后的某一工作日。授予日應(yīng)為交易日（如為上市公司）或公司正常經(jīng)營日。（四）授予程序1.公司與激勵(lì)對象簽訂《期權(quán)授予協(xié)議書》，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)、授予期權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)條件、行權(quán)期限等關(guān)鍵條款；2.激勵(lì)對象簽署《期權(quán)授予協(xié)議書》，并按要求履行相關(guān)手續(xù)；3.人力資源部負(fù)責(zé)期權(quán)的登記與管理。五、期權(quán)的行權(quán)（一）行權(quán)條件激勵(lì)對象行使已授予的期權(quán)，必須同時(shí)滿足以下條件：1.行權(quán)期已開始，且未超過行權(quán)截止日；2.激勵(lì)對象在行權(quán)申請時(shí)仍與公司存在勞動(dòng)關(guān)系（除非本政策另有特殊規(guī)定）；3.公司層面達(dá)到當(dāng)期業(yè)績考核目標(biāo)（具體指標(biāo)如營業(yè)收入增長率、凈利潤增長率、凈資產(chǎn)收益率等，將在具體激勵(lì)計(jì)劃中明確）；4.激勵(lì)對象個(gè)人當(dāng)期績效考核結(jié)果達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；5.不存在本政策規(guī)定的不得行權(quán)的情形。（二）行權(quán)價(jià)格行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格一致，除非發(fā)生本政策規(guī)定的調(diào)整情形。（三）行權(quán)期限1.期權(quán)的等待期：自授予日起至首次可行權(quán)日之間的期間。等待期一般不少于一定年限。2.期權(quán)的行權(quán)期：等待期屆滿后，激勵(lì)對象可在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)分批次或一次性行權(quán)。每期行權(quán)的比例和時(shí)間安排將在《期權(quán)授予協(xié)議書》中明確。3.期權(quán)的有效期：自授予日起計(jì)算，一般不超過一定年限。有效期屆滿后，尚未行權(quán)的期權(quán)自動(dòng)失效。（四）行權(quán)方式激勵(lì)對象可以選擇現(xiàn)金行權(quán)、或公司允許的其他合法合規(guī)的行權(quán)方式。（五）行權(quán)程序1.激勵(lì)對象在可行權(quán)期內(nèi)，向人力資源部提交《期權(quán)行權(quán)申請書》及相關(guān)證明材料；2.人力資源部會(huì)同財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門對行權(quán)申請及行權(quán)條件是否滿足進(jìn)行審核；3.審核通過后，激勵(lì)對象按照《期權(quán)行權(quán)申請書》確定的行權(quán)數(shù)量和價(jià)格，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付行權(quán)款項(xiàng)；4.公司收到行權(quán)款項(xiàng)后，按照相關(guān)規(guī)定為激勵(lì)對象辦理股權(quán)登記手續(xù)（或股權(quán)證明）。六、期權(quán)的調(diào)整與變更（一）期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的調(diào)整若公司在期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股、派息等事項(xiàng)，應(yīng)對尚未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。具體調(diào)整方法將在《期權(quán)授予協(xié)議書》或相關(guān)補(bǔ)充文件中明確。（二）公司發(fā)生合并、分立、控制權(quán)變更等情況若公司發(fā)生合并、分立、控制權(quán)變更等重大事項(xiàng)，應(yīng)對期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，或提前終止，并按照“有利于激勵(lì)對象”或“公平合理”的原則處理未行權(quán)的期權(quán)，具體方案由董事會(huì)（或股東會(huì)/股東大會(huì)）審議決定。七、激勵(lì)對象發(fā)生異動(dòng)時(shí)的處理（一）激勵(lì)對象主動(dòng)離職1.激勵(lì)對象在等待期內(nèi)主動(dòng)離職的，已授予但尚未行權(quán)的期權(quán)全部作廢。2.激勵(lì)對象在等待期屆滿后、期權(quán)有效期內(nèi)主動(dòng)離職的：a.已達(dá)到行權(quán)條件且在可行權(quán)期內(nèi)的期權(quán)，激勵(lì)對象可在離職后一定期限內(nèi)（如三個(gè)月或六個(gè)月）申請行權(quán)，逾期未行權(quán)的部分作廢。b.未達(dá)到行權(quán)條件或未到可行權(quán)期的期權(quán)作廢。（具體處理方式可根據(jù)公司實(shí)際情況細(xì)化，如區(qū)分是否為“競業(yè)限制人員”等）（二）激勵(lì)對象被動(dòng)離職（非因個(gè)人過錯(cuò)）如公司裁員、勞動(dòng)合同到期公司不續(xù)簽等，其已授予的期權(quán)處理方式可參照主動(dòng)離職，但在行權(quán)期限上可給予一定寬限或更有利的安排，具體由公司根據(jù)實(shí)際情況決定。（三）激勵(lì)對象因個(gè)人過錯(cuò)被辭退、開除激勵(lì)對象因嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度、嚴(yán)重失職、營私舞弊等個(gè)人過錯(cuò)導(dǎo)致被辭退或開除的，已授予但尚未行權(quán)的期權(quán)全部作廢。（四）激勵(lì)對象退休激勵(lì)對象達(dá)到法定退休年齡正常退休的，其已授予且滿足行權(quán)條件的期權(quán)，可在退休后一定期限內(nèi)按規(guī)定行權(quán)；未滿足行權(quán)條件或未到可行權(quán)期的期權(quán)，可由公司根據(jù)其貢獻(xiàn)和退休政策酌情處理。（五）激勵(lì)對象喪失勞動(dòng)能力1.激勵(lì)對象因工喪失勞動(dòng)能力的，其已授予的期權(quán)，可由激勵(lì)對象本人或其繼承人在規(guī)定期限內(nèi)，按照已達(dá)到行權(quán)條件的比例行權(quán)；尚未達(dá)到行權(quán)條件或未到可行權(quán)期的部分，公司可酌情決定是否加速行權(quán)或作廢。2.激勵(lì)對象非因工喪失勞動(dòng)能力的，參照主動(dòng)離職或退休的相關(guān)規(guī)定處理，具體由公司根據(jù)實(shí)際情況決定。（六）激勵(lì)對象死亡1.激勵(lì)對象在任期內(nèi)死亡的，其已授予且滿足行權(quán)條件的期權(quán)，可由其合法繼承人在規(guī)定期限內(nèi)申請行權(quán)；尚未達(dá)到行權(quán)條件或未到可行權(quán)期的部分，公司可酌情決定是否加速行權(quán)或作廢。2.繼承人應(yīng)提供相關(guān)證明文件，按照公司規(guī)定辦理行權(quán)手續(xù)。（七）激勵(lì)對象內(nèi)部調(diào)動(dòng)或崗位變更1.激勵(lì)對象在公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)或崗位發(fā)生變更，若仍屬于激勵(lì)對象范圍，其已授予的期權(quán)一般不受影響，后續(xù)行權(quán)按原協(xié)議執(zhí)行；若崗位調(diào)整導(dǎo)致不再符合激勵(lì)對象條件，則參照“激勵(lì)對象主動(dòng)離職”或“被動(dòng)離職”的相關(guān)規(guī)定處理。2.對于因晉升等原因新符合激勵(lì)條件的員工，可按正常程序參與后續(xù)的期權(quán)授予。八、期權(quán)的管理（一）管理機(jī)構(gòu)1.公司董事會(huì)（或股東會(huì)/股東大會(huì)）是期權(quán)激勵(lì)政策的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審批本政策、確定激勵(lì)計(jì)劃的總體方案、調(diào)整及終止等重大事項(xiàng)。2.薪酬與考核委員會(huì)（或公司管理層）負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施具體的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，審核激勵(lì)對象名單、授予額度、行權(quán)條件達(dá)成情況等。3.人力資源部是期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理部門，負(fù)責(zé)激勵(lì)對象的篩選、資格審查、協(xié)議簽訂、期權(quán)登記、行權(quán)組織、異動(dòng)處理、文件歸檔等工作。4.財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)期權(quán)行權(quán)款項(xiàng)的收取、股權(quán)（或注冊資本）的變更登記、相關(guān)的會(huì)計(jì)處理及稅務(wù)籌劃等工作。5.法務(wù)部門（或外聘法律顧問）負(fù)責(zé)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的法律合規(guī)性審核、協(xié)議文本的擬定與審核等。（二）激勵(lì)對象的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：a.按照本政策及《期權(quán)授予協(xié)議書》的規(guī)定，在滿足行權(quán)條件時(shí)行使期權(quán)并獲得相應(yīng)股權(quán)的權(quán)利；b.獲得行權(quán)后股權(quán)所對應(yīng)的股東權(quán)利（如分紅權(quán)、表決權(quán)等，需明確行權(quán)后是否立即享有完整股東權(quán)利）；c.對期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜享有知情權(quán)（在保密范圍內(nèi)）；d.本政策及相關(guān)協(xié)議約定的其他權(quán)利。2.義務(wù)：a.遵守本政策及《期權(quán)授予協(xié)議書》的各項(xiàng)規(guī)定；b.勤勉盡責(zé)地履行工作職責(zé)，努力實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)績考核指標(biāo)；c.承擔(dān)因行使期權(quán)而產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)；d.對知悉的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息予以保密；e.本政策及相關(guān)協(xié)議約定的其他義務(wù)。（三）文件管理人力資源部負(fù)責(zé)期權(quán)激勵(lì)相關(guān)文件（如政策、計(jì)劃、協(xié)議書、審批文件、行權(quán)記錄等）的整理、歸檔和保管，確保文件的完整性和安全性。九、信息披露與保密（一）信息披露1.對于上市公司，應(yīng)嚴(yán)格按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行與期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的信息披露義務(wù)。2.對于非上市公司，相關(guān)信息在公司內(nèi)部按規(guī)定范圍進(jìn)行披露，保障激勵(lì)對象的知情權(quán)，同時(shí)維護(hù)公司商業(yè)秘密。（二）保密義務(wù)1.公司及相關(guān)工作人員應(yīng)對期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容、激勵(lì)對象名單、授予額度、行權(quán)情況等未公開信息承擔(dān)保密義務(wù)。2.激勵(lì)對象應(yīng)對其獲得的期權(quán)相關(guān)信息（包括但不限于授予數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、協(xié)議內(nèi)容等）予以保密，不得向任何第三方泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或公司同意的除外。十、附則（一）政策解釋權(quán)本政策由公司董事會(huì)（或股東會(huì)/股東大會(huì)）負(fù)責(zé)解釋。（二）政策生效與修改1.本政策經(jīng)公司董事會(huì)（或股東會(huì)/股東大會(huì)）審議通過后生效。2.公司可根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化以及自身經(jīng)營發(fā)展需要，對本政策進(jìn)行修訂。修訂程序與制定程序一致。（三）沖突處理本政策是公司期權(quán)激勵(lì)管理的基本準(zhǔn)則。若公司此前發(fā)布的相關(guān)規(guī)定與本政策不一致，以本政策為準(zhǔn)。本政策未盡事宜，參照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司其他規(guī)章制度執(zhí)行。（四）