安全生產(chǎn)檢查督查制度一、總則

（一）制定目的與意義

為全面貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，強(qiáng)化安全生產(chǎn)檢查督查工作的系統(tǒng)性、規(guī)范性和有效性，切實(shí)防范和遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。安全生產(chǎn)檢查督查是企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任、提升安全管理水平的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過常態(tài)化、制度化的檢查督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，糾正違法違規(guī)行為，推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任層層壓實(shí)，實(shí)現(xiàn)從“被動(dòng)整改”向“主動(dòng)防控”轉(zhuǎn)變，為構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制提供堅(jiān)實(shí)保障。

（二）制定依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》《地方黨政領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定》等法律法規(guī)及政策文件，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和安全管理實(shí)際制定，確保檢查督查工作符合國(guó)家及行業(yè)監(jiān)管要求，具有合法性和可操作性。

（三）適用范圍

本制度適用于企業(yè)內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)、所屬單位及所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全生產(chǎn)檢查督查工作，涵蓋生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)人員、安全管理制度等全要素、全流程。同時(shí)，對(duì)承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)的安全檢查督查工作，參照本制度執(zhí)行，確保安全管理無死角、無盲區(qū)。

（四）基本原則

1.黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)：堅(jiān)持黨對(duì)安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全”要求，各級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)分管領(lǐng)域安全檢查督查工作負(fù)直接責(zé)任。

2.全面覆蓋、突出重點(diǎn)：檢查督查范圍覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)和崗位，同時(shí)聚焦高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)、重點(diǎn)危險(xiǎn)源、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目等關(guān)鍵領(lǐng)域，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管。

3.問題導(dǎo)向、閉環(huán)管理：以發(fā)現(xiàn)問題和隱患為核心，建立“檢查-登記-整改-復(fù)查-銷號(hào)”全流程閉環(huán)機(jī)制，確保隱患整改到位。

4.嚴(yán)格執(zhí)法、務(wù)求實(shí)效：對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；對(duì)重大隱患實(shí)行掛牌督辦，確保整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”。

（五）組織領(lǐng)導(dǎo)

企業(yè)成立安全生產(chǎn)檢查督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管安全負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在安全管理部門），負(fù)責(zé)檢查督查日常組織、協(xié)調(diào)、匯總及考核工作。各部門、各單位明確專人負(fù)責(zé)本區(qū)域安全檢查督查具體實(shí)施，形成“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、全員參與”的工作格局。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開專題會(huì)議，研究解決檢查督查工作中的重大問題，確保制度落地見效。

二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（一）組織體系架構(gòu)

1.1領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)設(shè)置

企業(yè)安全生產(chǎn)檢查督查工作由安全生產(chǎn)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“安委會(huì)”）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，安委會(huì)主任由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副主任由分管安全、生產(chǎn)、技術(shù)等工作的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括各職能部門負(fù)責(zé)人、各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人及工會(huì)代表。安委會(huì)每季度至少召開一次專題會(huì)議，研究部署檢查督查工作重點(diǎn)，協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的重大安全問題，審議檢查結(jié)果及整改方案，確保檢查督查工作與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)同規(guī)劃、同部署、同落實(shí)。

1.2日常管理機(jī)構(gòu)

安委會(huì)下設(shè)安全生產(chǎn)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“安管辦”），作為檢查督查工作的日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，設(shè)在企業(yè)安全管理部門，由安全總監(jiān)兼任辦公室主任，配備專職工作人員3-5名，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織實(shí)施、監(jiān)督檢查等具體工作。安管辦的主要職責(zé)包括：制定年度、季度、月度檢查督查計(jì)劃，組織開展綜合性檢查、專項(xiàng)檢查和季節(jié)性檢查，匯總分析檢查數(shù)據(jù)，跟蹤隱患整改情況，組織安全培訓(xùn)及考核，建立檢查檔案等。

1.3基層執(zhí)行單元

各車間、班組、項(xiàng)目組設(shè)立安全檢查小組，作為基層執(zhí)行單元，組長(zhǎng)由車間主任或班組長(zhǎng)擔(dān)任，成員由技術(shù)骨干、崗位員工代表及專兼職安全員組成，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)的日常安全檢查、隱患排查、整改落實(shí)及員工安全教育。基層執(zhí)行單元實(shí)行“班前檢查、班中巡查、班后總結(jié)”的工作機(jī)制，確保檢查覆蓋每個(gè)作業(yè)環(huán)節(jié)、每臺(tái)設(shè)備設(shè)施、每位作業(yè)人員，形成“橫向到邊、縱向到底”的檢查網(wǎng)絡(luò)。

（二）各層級(jí)職責(zé)分工

2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

作為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)檢查督查工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，主要包括：審批安全生產(chǎn)檢查督查制度及年度計(jì)劃，保障檢查工作所需的人員、經(jīng)費(fèi)、物資等資源投入；每半年至少帶隊(duì)開展一次綜合性安全檢查，對(duì)重大隱患掛牌督辦，督促整改責(zé)任落實(shí)；定期聽取檢查督查工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題，確保檢查結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。

2.2分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)

分管安全負(fù)責(zé)人對(duì)檢查督查工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，具體職責(zé)包括：組織制定檢查督查實(shí)施方案及細(xì)則，明確檢查頻次、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任分工；協(xié)調(diào)生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、消防等部門開展聯(lián)合檢查，確保檢查的專業(yè)性和針對(duì)性；審核檢查報(bào)告及隱患整改方案，對(duì)整改不力的問題約談責(zé)任單位負(fù)責(zé)人；組織開展檢查人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升檢查隊(duì)伍的專業(yè)能力；每月向安委會(huì)匯報(bào)檢查督查工作進(jìn)展及重大隱患整改情況。

2.3部門負(fù)責(zé)人職責(zé)

各職能部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的檢查督查工作負(fù)管理責(zé)任，主要職責(zé)為：結(jié)合部門特點(diǎn)制定季度檢查計(jì)劃，組織本部門人員開展日常檢查及專項(xiàng)檢查；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患，立即組織整改，無法及時(shí)整改的制定管控措施并上報(bào)；配合安管辦及上級(jí)部門的檢查工作，提供相關(guān)資料，落實(shí)整改要求；定期組織本部門員工學(xué)習(xí)安全操作規(guī)程及隱患辨識(shí)知識(shí)，提高員工安全意識(shí)。

2.4專兼職安全員職責(zé)

專兼職安全員是檢查督查工作的具體執(zhí)行者，職責(zé)包括：按照檢查計(jì)劃對(duì)責(zé)任區(qū)域進(jìn)行日常巡查，重點(diǎn)檢查設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)、作業(yè)人員操作行為、安全防護(hù)措施落實(shí)情況等；詳細(xì)記錄檢查過程及發(fā)現(xiàn)的問題，填寫《安全檢查記錄表》，及時(shí)上報(bào)隱患信息；協(xié)助制定隱患整改方案，跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收；參與新員工崗前安全培訓(xùn)及事故應(yīng)急演練，普及安全檢查知識(shí)。

2.5崗位員工職責(zé)

崗位員工是安全生產(chǎn)的第一道防線，其職責(zé)包括：熟悉本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及檢查要點(diǎn)，作業(yè)前對(duì)設(shè)備、工具、環(huán)境進(jìn)行自查，確認(rèn)安全后方可作業(yè)；作業(yè)過程中密切關(guān)注異常情況，發(fā)現(xiàn)隱患立即停止作業(yè)并報(bào)告；參與班組安全檢查，對(duì)檢查提出的問題積極整改；遵守安全操作規(guī)程，正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品，主動(dòng)參與安全培訓(xùn)及隱患排查活動(dòng)。

（三）協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制

3.1內(nèi)部協(xié)同流程

建立“安管辦統(tǒng)籌、部門聯(lián)動(dòng)、基層落實(shí)”的內(nèi)部協(xié)同機(jī)制：安管辦每月根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)、生產(chǎn)任務(wù)及歷史隱患情況，制定月度檢查計(jì)劃，明確檢查部門、內(nèi)容及時(shí)間節(jié)點(diǎn)；涉及多部門的綜合性檢查，由安管辦牽頭組織，相關(guān)部門派員參加，檢查結(jié)果經(jīng)匯總分析后形成報(bào)告，報(bào)送安委會(huì)及分管領(lǐng)導(dǎo)；隱患整改實(shí)行“責(zé)任單位主責(zé)、監(jiān)管部門跟蹤、安委會(huì)督辦”的流程，整改完成后由責(zé)任單位申請(qǐng)，安管辦組織復(fù)查，合格后方可銷號(hào)。

3.2外部聯(lián)動(dòng)機(jī)制

加強(qiáng)與政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)：主動(dòng)接受應(yīng)急管理部門、行業(yè)主管部門的監(jiān)督檢查，對(duì)提出的問題及時(shí)整改并反饋；與屬地消防救援、醫(yī)療急救等單位建立應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，定期開展聯(lián)合檢查及應(yīng)急演練；加入行業(yè)協(xié)會(huì)安全協(xié)作組，共享檢查經(jīng)驗(yàn)及典型案例，邀請(qǐng)行業(yè)專家參與企業(yè)專項(xiàng)檢查，提升檢查的專業(yè)性；對(duì)重大危險(xiǎn)源、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，提前向監(jiān)管部門備案，邀請(qǐng)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。

3.3信息共享機(jī)制

構(gòu)建“線上+線下”相結(jié)合的信息共享平臺(tái)：線上依托企業(yè)安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，建立檢查督查模塊，錄入檢查計(jì)劃、檢查記錄、隱患清單、整改情況等信息，各部門可實(shí)時(shí)查詢數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)信息互通；線下每月召開檢查工作例會(huì)，由各部門匯報(bào)檢查進(jìn)展，分析共性問題，研究解決措施；建立隱患預(yù)警機(jī)制，對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的隱患、重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，督促相關(guān)單位采取針對(duì)性措施。

（四）人員配備與資質(zhì)要求

4.1專職人員配置標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，合理配置專職檢查人員：從業(yè)人員100人以下的企業(yè)，配備專職安全員1-2名；100-500人的企業(yè)，每增加100人增配1名專職安全員；500人以上的企業(yè)，按不低于從業(yè)人員2‰的比例配備，且不少于3名；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品、礦山、建筑施工等高危行業(yè)的企業(yè)，專職安全員中應(yīng)具備注冊(cè)安全工程師資格或中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱的人員不少于50%。

4.2兼職人員選拔條件

兼職安全員從生產(chǎn)一線的技術(shù)骨干、班組長(zhǎng)中選拔，需滿足以下條件：在本崗位工作滿3年，熟悉生產(chǎn)工藝及設(shè)備性能；具備初中以上學(xué)歷，經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)考核合格；責(zé)任心強(qiáng)，敢于堅(jiān)持原則，具有一定的溝通協(xié)調(diào)能力；無違法違紀(jì)記錄，近三年內(nèi)未發(fā)生責(zé)任安全事故。兼職安全員主要負(fù)責(zé)本班組的日常檢查及隱患上報(bào)，不脫離原崗位工作。

4.3人員培訓(xùn)與考核

建立常態(tài)化培訓(xùn)考核機(jī)制，提升檢查人員專業(yè)能力：新入職的檢查人員需接受不少于40學(xué)時(shí)的崗前培訓(xùn)，內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法律法規(guī)、檢查標(biāo)準(zhǔn)、隱患辨識(shí)方法、應(yīng)急處置技能等；在崗檢查人員每年接受不少于24學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，重點(diǎn)學(xué)習(xí)新法規(guī)、新技術(shù)、新案例；每半年組織一次檢查技能考核，考核內(nèi)容包括理論考試、現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)操、隱患報(bào)告撰寫等，考核不合格者暫停檢查資格，重新培訓(xùn)合格后方可上崗。

4.4外部專家聘用管理

根據(jù)工作需要，可聘請(qǐng)外部專家參與專項(xiàng)檢查及技術(shù)指導(dǎo)，專家選聘需遵循以下要求：優(yōu)先選擇具備注冊(cè)安全工程師、安全評(píng)價(jià)師等執(zhí)業(yè)資格，或具有高級(jí)工程師以上職稱的行業(yè)專家；與專家簽訂聘用協(xié)議，明確工作范圍、權(quán)利義務(wù)、保密要求及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；專家參與檢查時(shí)，應(yīng)提供書面意見，對(duì)重大隱患提出整改建議，協(xié)助企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)管控方案；建立專家評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)專家的專業(yè)水平、工作態(tài)度進(jìn)行評(píng)估，作為后續(xù)聘用的依據(jù)。

三、檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

（一）檢查類型劃分

1.1日常檢查

日常檢查由崗位員工和班組安全員執(zhí)行，采用“三班倒”覆蓋制。重點(diǎn)檢查對(duì)象包括：作業(yè)人員勞保用品佩戴規(guī)范性、設(shè)備運(yùn)行參數(shù)是否在安全范圍、作業(yè)區(qū)域安全警示標(biāo)識(shí)完整性、消防器材狀態(tài)有效性。檢查頻次為每班次不少于2次，交接班時(shí)必須完成全面檢查。記錄采用《班組安全日志》形式，發(fā)現(xiàn)隱患立即標(biāo)記并上報(bào)。

1.2專項(xiàng)檢查

專項(xiàng)檢查由安管辦組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)開展，針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)嵤?。典型?chǎng)景包括：新設(shè)備投產(chǎn)前的安全驗(yàn)收、危險(xiǎn)作業(yè)許可執(zhí)行情況、承包商作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全措施落實(shí)。檢查團(tuán)隊(duì)由設(shè)備工程師、工藝專家、安全員組成，采用“資料審查+現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)”雙軌模式。檢查結(jié)果形成《專項(xiàng)檢查評(píng)估報(bào)告》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及整改期限。

1.3季節(jié)性檢查

季節(jié)性檢查結(jié)合氣候特點(diǎn)制定，分春季防雷防汛、夏季防暑降溫、秋季防火防爆、冬季防寒防凍四個(gè)專項(xiàng)。重點(diǎn)檢查內(nèi)容：廠區(qū)排水系統(tǒng)通暢性、高溫設(shè)備冷卻系統(tǒng)、易燃物存放區(qū)域隔離措施、管道防凍保溫層完整性。檢查周期為每季度首月，提前一周發(fā)布檢查通知，建立季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)清單。

1.4綜合檢查

綜合檢查由安委會(huì)牽頭，每半年開展一次。覆蓋全廠區(qū)所有生產(chǎn)單元，采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)）。檢查組包含管理層代表、外聘專家、員工代表，重點(diǎn)評(píng)估安全制度執(zhí)行深度、應(yīng)急響應(yīng)能力、文化滲透效果。檢查結(jié)束后召開通報(bào)會(huì)，形成《綜合檢查白皮書》。

（二）檢查維度設(shè)計(jì)

2.1人員行為檢查

人員行為檢查聚焦“三違”現(xiàn)象（違章指揮、違章操作、違反勞動(dòng)紀(jì)律）。具體檢查項(xiàng)包括：特殊崗位人員持證上崗情況、安全操作規(guī)程執(zhí)行度、應(yīng)急演練參與熟練度。采用行為觀察法，由檢查員現(xiàn)場(chǎng)記錄操作動(dòng)作，對(duì)照《安全行為準(zhǔn)則》評(píng)分。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位實(shí)施視頻監(jiān)控回溯分析，建立行為安全檔案。

2.2設(shè)備設(shè)施檢查

設(shè)備設(shè)施檢查分靜態(tài)檢查與動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。靜態(tài)檢查涵蓋：設(shè)備銘牌與實(shí)際參數(shù)一致性、安全防護(hù)裝置有效性、電氣線路絕緣性能。動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)通過物聯(lián)網(wǎng)傳感器實(shí)時(shí)采集振動(dòng)、溫度、壓力數(shù)據(jù)，設(shè)置三級(jí)預(yù)警閾值（黃色預(yù)警值、橙色警戒值、紅色停機(jī)值）。特種設(shè)備檢查需附《特種設(shè)備定期檢驗(yàn)報(bào)告》復(fù)印件，確保在有效期內(nèi)。

2.3作業(yè)環(huán)境檢查

作業(yè)環(huán)境檢查采用“5S”標(biāo)準(zhǔn)（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)）。重點(diǎn)區(qū)域包括：生產(chǎn)通道寬度≥1.2米、物料堆放高度≤1.5米、作業(yè)面照度≥200lux。危險(xiǎn)化學(xué)品存儲(chǔ)區(qū)實(shí)施“雙人雙鎖”管理，檢查通風(fēng)系統(tǒng)換氣次數(shù)、泄漏報(bào)警器靈敏度、防溢堤完整性。有限空間作業(yè)前必須執(zhí)行“先通風(fēng)、再檢測(cè)、后作業(yè)”程序。

2.4管理體系檢查

管理體系檢查驗(yàn)證制度落地效果。檢查項(xiàng)包括：安全責(zé)任書簽訂覆蓋率100%、隱患整改閉環(huán)率≥95%、培訓(xùn)檔案完整性。采用“文件審查+現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證”方式，隨機(jī)抽查3-5個(gè)崗位，測(cè)試其風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力。應(yīng)急物資管理實(shí)行“三定”原則（定人管理、定期檢查、定點(diǎn)存放），檢查物資有效期及領(lǐng)用記錄。

（三）標(biāo)準(zhǔn)制定依據(jù)

3.1國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系

檢查標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格遵循《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等上位法。具體引用GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》劃分事故類型，GB/T29639《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》規(guī)范預(yù)案管理。特種設(shè)備檢查執(zhí)行TSG08《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》等專項(xiàng)規(guī)范。

3.2行業(yè)規(guī)范要求

行業(yè)規(guī)范采用《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》等文件?；て髽I(yè)執(zhí)行《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034），建筑施工領(lǐng)域參照《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》（JGJ59）。

3.3企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)標(biāo)基礎(chǔ)上細(xì)化，形成三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系。一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為《安全生產(chǎn)管理手冊(cè)》，二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為《各專業(yè)檢查細(xì)則》（如電氣、機(jī)械、消防），三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為《崗位安全檢查卡》。標(biāo)準(zhǔn)每年修訂一次，結(jié)合事故案例、法規(guī)更新、工藝改進(jìn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

3.4動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

建立標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：發(fā)生事故后48小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審；新工藝投用前更新相關(guān)檢查項(xiàng)；每季度收集一線員工反饋，優(yōu)化檢查可操作性。標(biāo)準(zhǔn)更新需經(jīng)安委會(huì)審議，通過后15日內(nèi)完成全員培訓(xùn)，新舊標(biāo)準(zhǔn)過渡期不超過30天。

（四）檢查工具應(yīng)用

4.1檢查清單工具

采用標(biāo)準(zhǔn)化檢查清單（Checklist），按檢查類型設(shè)計(jì)不同模板。日常檢查清單包含30項(xiàng)基礎(chǔ)檢查項(xiàng)，專項(xiàng)檢查清單包含50項(xiàng)專業(yè)檢查項(xiàng)。清單采用“√/×/NA”（符合/不符合/不適用）標(biāo)記法，每項(xiàng)注明檢查頻次及依據(jù)條款。電子清單通過移動(dòng)終端實(shí)時(shí)上傳，自動(dòng)生成檢查報(bào)告。

4.2智能監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

部署智能監(jiān)測(cè)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集自動(dòng)化。在關(guān)鍵設(shè)備安裝振動(dòng)傳感器、紅外熱像儀，在?；穾?kù)設(shè)置氣體泄漏檢測(cè)器。系統(tǒng)設(shè)置三級(jí)預(yù)警機(jī)制：一級(jí)預(yù)警推送至崗位人員，二級(jí)預(yù)警通知班組長(zhǎng)，三級(jí)預(yù)警觸發(fā)應(yīng)急響應(yīng)。歷史數(shù)據(jù)保存期不少于2年，支持趨勢(shì)分析功能。

4.3移動(dòng)執(zhí)法終端

配備移動(dòng)執(zhí)法終端，內(nèi)置檢查標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)和法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)。終端具備拍照取證、語音記錄、電子簽名功能，支持離線工作。檢查完成后自動(dòng)生成《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》，包含隱患描述、整改要求、復(fù)查時(shí)限。數(shù)據(jù)同步至企業(yè)安全云平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)檢查全流程可追溯。

4.4應(yīng)急裝備檢查

應(yīng)急裝備檢查采用“五定”管理（定品種、定數(shù)量、定位置、定人管理、定期檢查）。重點(diǎn)裝備包括：正壓式空氣呼吸器、有毒氣體檢測(cè)儀、應(yīng)急照明設(shè)備。檢查執(zhí)行“三查”制度：查外觀完整性、查功能有效性、查附件齊全性。每月進(jìn)行一次實(shí)戰(zhàn)演練，檢驗(yàn)裝備可靠性。

四、檢查實(shí)施流程

（一）檢查計(jì)劃制定

1.1年度計(jì)劃編制

安全生產(chǎn)管理辦公室每年十二月上旬啟動(dòng)下一年度檢查計(jì)劃編制工作。計(jì)劃編制依據(jù)包括：企業(yè)年度安全目標(biāo)、上一年度隱患統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告、季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)特征、政府監(jiān)管重點(diǎn)要求。計(jì)劃內(nèi)容需明確檢查類型（日常/專項(xiàng)/季節(jié)性/綜合）、頻次、覆蓋范圍、責(zé)任部門及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。計(jì)劃草案經(jīng)分管安全負(fù)責(zé)人審核后，提交安委會(huì)審議，次年一月初正式發(fā)布實(shí)施。

1.2季度計(jì)劃調(diào)整

每季度末，安管辦結(jié)合季度生產(chǎn)特點(diǎn)、季節(jié)轉(zhuǎn)換節(jié)點(diǎn)及重大活動(dòng)安排，對(duì)年度計(jì)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。調(diào)整內(nèi)容包括：增加特定時(shí)段的專項(xiàng)檢查頻次（如汛期前強(qiáng)化防汛檢查）、合并同類檢查項(xiàng)、優(yōu)化檢查資源配置。調(diào)整方案需提前十五個(gè)工作日公示，經(jīng)安委會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

1.3臨時(shí)檢查部署

遇重大政策變更、事故警示或極端天氣預(yù)警時(shí)，由安委會(huì)主任簽發(fā)《臨時(shí)檢查指令》，明確檢查范圍、重點(diǎn)內(nèi)容及完成時(shí)限。臨時(shí)檢查優(yōu)先覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，檢查組需在指令下達(dá)后四小時(shí)內(nèi)完成人員集結(jié)，二十四小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

（二）檢查準(zhǔn)備階段

2.1檢查組組建

根據(jù)檢查類型組建專業(yè)檢查組，實(shí)行“組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”。綜合檢查由分管安全負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包含技術(shù)專家、安全工程師及員工代表；專項(xiàng)檢查由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人牽頭，吸納專業(yè)技術(shù)人員參與。檢查組規(guī)?？刂圃?-5人，確保具備覆蓋檢查所需的專業(yè)能力。

2.2檢查資料準(zhǔn)備

檢查組提前獲取被檢單位基礎(chǔ)資料，包括：安全管理制度文件、設(shè)備臺(tái)賬、歷史隱患清單、應(yīng)急預(yù)案等。依據(jù)檢查類型準(zhǔn)備專用工具：日常檢查攜帶《崗位安全檢查卡》；專項(xiàng)檢查配備專業(yè)檢測(cè)儀器（如測(cè)厚儀、氣體檢測(cè)儀）；綜合檢查使用《安全綜合評(píng)價(jià)表》。所有資料需在檢查前三個(gè)工作日完成審核。

2.3檢查方案制定

檢查組制定《現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案》，明確檢查目標(biāo)、路線圖、分工安排及應(yīng)急預(yù)案。方案需標(biāo)注重點(diǎn)檢查區(qū)域（如?；穫}(cāng)庫(kù)、有限空間作業(yè)點(diǎn)）、關(guān)鍵檢查項(xiàng)（如設(shè)備安全聯(lián)鎖裝置）及風(fēng)險(xiǎn)防控措施。方案經(jīng)安管辦備案后，在檢查前兩個(gè)工作日向被檢單位發(fā)出《檢查告知函》。

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查執(zhí)行

3.1首次會(huì)議

檢查組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，召開首次會(huì)議。會(huì)議由檢查組組長(zhǎng)主持，參加人員包括被檢單位負(fù)責(zé)人、安全管理人員及班組長(zhǎng)代表。會(huì)議內(nèi)容通報(bào)檢查依據(jù)、范圍、流程及配合要求，發(fā)放《檢查資料清單》，明確信息報(bào)送渠道。會(huì)議時(shí)長(zhǎng)控制在三十分鐘內(nèi)，確保高效啟動(dòng)檢查工作。

3.2現(xiàn)場(chǎng)核查

檢查組采用“分區(qū)包干、交叉驗(yàn)證”方式開展現(xiàn)場(chǎng)核查。靜態(tài)檢查通過查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量、儀器檢測(cè)完成；動(dòng)態(tài)檢查采取隨機(jī)抽查、突擊檢查、模擬操作驗(yàn)證。重點(diǎn)核查設(shè)備設(shè)施運(yùn)行參數(shù)與設(shè)定值偏差、作業(yè)人員操作規(guī)程符合性、安全防護(hù)裝置有效性。檢查過程全程錄像，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)拍攝高清照片。

3.3問題取證

對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患問題，執(zhí)行“三步取證法”：第一步現(xiàn)場(chǎng)拍攝隱患部位及周邊環(huán)境照片；第二步記錄設(shè)備編號(hào)、位置坐標(biāo)等基礎(chǔ)信息；第三步詢問相關(guān)人員操作流程并制作《詢問筆錄》。涉及重大隱患時(shí)，立即采集視頻證據(jù)，并由被檢單位負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)。

3.4溝通反饋

檢查過程中發(fā)現(xiàn)的一般隱患，由檢查員現(xiàn)場(chǎng)向崗位人員指出并指導(dǎo)整改；發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性問題，及時(shí)向被檢單位負(fù)責(zé)人通報(bào)，要求立即采取臨時(shí)管控措施。每日檢查結(jié)束后，召開內(nèi)部碰頭會(huì)匯總當(dāng)日發(fā)現(xiàn)，調(diào)整次日檢查重點(diǎn)。

（四）檢查結(jié)果記錄

4.1填寫檢查記錄

檢查員使用標(biāo)準(zhǔn)化《安全檢查記錄表》詳細(xì)記錄檢查情況。記錄內(nèi)容包含：檢查時(shí)間、地點(diǎn)、人員、發(fā)現(xiàn)問題描述（附照片編號(hào)）、隱患等級(jí)（按紅/黃/藍(lán)三級(jí)劃分）、整改建議及依據(jù)條款。記錄需經(jīng)檢查組組長(zhǎng)復(fù)核簽字，確保信息完整、表述準(zhǔn)確、證據(jù)鏈閉環(huán)。

4.2隱患分級(jí)判定

依據(jù)《事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行分級(jí)判定：紅色隱患可能導(dǎo)致群死群傷事故，需立即停產(chǎn)整改；黃色隱患可能造成人員傷亡或設(shè)備損壞，需限期七日內(nèi)整改；藍(lán)色隱患可能引發(fā)一般事故，需限期十五日內(nèi)整改。分級(jí)結(jié)果需經(jīng)兩名以上檢查員確認(rèn)并簽字。

4.3形成檢查報(bào)告

現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)，檢查組編制《檢查報(bào)告》。報(bào)告結(jié)構(gòu)包含：檢查概況、隱患清單（含分級(jí)統(tǒng)計(jì)）、典型問題分析、整改建議、責(zé)任單位劃分。報(bào)告需附《隱患整改通知單》，明確整改要求、時(shí)限及復(fù)查安排。報(bào)告經(jīng)安管辦審核后，報(bào)送安委會(huì)及分管領(lǐng)導(dǎo)。

（五）隱患整改跟蹤

5.1整改方案制定

責(zé)任單位收到《隱患整改通知單》后，二十四小時(shí)內(nèi)制定《整改方案》。方案內(nèi)容需包含：整改措施（技術(shù)/管理/應(yīng)急措施）、責(zé)任人員（明確到崗）、資金預(yù)算、完成時(shí)限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。重大隱患整改方案需組織專家論證，報(bào)安委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

5.2整改過程監(jiān)控

安管辦建立《隱患整改跟蹤臺(tái)賬》，實(shí)行“周調(diào)度、月通報(bào)”機(jī)制。整改期間，責(zé)任單位每周報(bào)送整改進(jìn)展；安管辦通過視頻監(jiān)控、現(xiàn)場(chǎng)抽查驗(yàn)證整改落實(shí)情況。對(duì)逾期未整改單位，啟動(dòng)約談程序，由分管安全負(fù)責(zé)人約談其負(fù)責(zé)人。

5.3整改結(jié)果驗(yàn)收

整改完成后，責(zé)任單位提交《整改驗(yàn)收申請(qǐng)》，附整改前后對(duì)比照片及檢測(cè)報(bào)告。安管辦組織原檢查組或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收：紅色隱患需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核并出具《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；黃色隱患采取資料審查與現(xiàn)場(chǎng)抽查結(jié)合方式；藍(lán)色隱患實(shí)行線上資料審核。驗(yàn)收合格后，在臺(tái)賬中標(biāo)注“整改銷號(hào)”。

（六）異常情況處置

6.1即時(shí)處置程序

檢查中發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致事故的緊急情況（如設(shè)備泄漏、消防設(shè)施失效），檢查員立即下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)處置指令》，責(zé)令責(zé)任單位停止相關(guān)作業(yè)、疏散人員、設(shè)置警戒區(qū)。同時(shí)啟動(dòng)《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》，通知應(yīng)急小組到場(chǎng)處置，確保事故風(fēng)險(xiǎn)可控。

6.2檢查中止機(jī)制

遇以下情形可中止檢查：被檢單位拒不配合提供資料、檢查現(xiàn)場(chǎng)存在重大未受控風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生人員傷亡事故。中止檢查由檢查組組長(zhǎng)決定，報(bào)安委會(huì)備案。中止期間，安管辦監(jiān)督責(zé)任單位落實(shí)臨時(shí)管控措施，待條件具備后恢復(fù)檢查。

6.3檢查延期管理

因客觀原因無法按期完成檢查的，由檢查組提前三個(gè)工作日提交《檢查延期申請(qǐng)》，說明延期原因及預(yù)計(jì)完成時(shí)間。延期申請(qǐng)經(jīng)安管辦審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，最長(zhǎng)延期不超過十個(gè)工作日。延期期間需調(diào)整后續(xù)檢查計(jì)劃，確保年度檢查總量達(dá)標(biāo)。

（七）檢查資料歸檔

7.1資料分類整理

檢查資料按“檢查類型-年度-季度”三級(jí)分類歸檔。歸檔資料包括：檢查計(jì)劃、實(shí)施方案、記錄表、照片/視頻、報(bào)告、整改通知單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。電子資料存儲(chǔ)于企業(yè)安全管理系統(tǒng)，紙質(zhì)資料統(tǒng)一編號(hào)后存入檔案柜，保存期限不少于三年。

7.2建立檢查檔案

為每個(gè)檢查項(xiàng)目建立獨(dú)立檔案袋，檔案袋封面標(biāo)注項(xiàng)目編號(hào)、檢查日期、責(zé)任單位、主要隱患及處理結(jié)果。檔案內(nèi)資料按時(shí)間順序排列，關(guān)鍵資料加蓋“檢查專用章”。檔案由安管辦指定專人管理，建立《檔案查閱登記簿》，確?？勺匪?。

7.3數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

每季度末，安管辦對(duì)檢查數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，生成《季度檢查分析報(bào)告》。報(bào)告內(nèi)容包含：隱患數(shù)量分布（按類型/區(qū)域/等級(jí)）、重復(fù)隱患清單、整改率趨勢(shì)、典型問題案例。分析結(jié)果用于優(yōu)化檢查重點(diǎn)、調(diào)整資源配置，并作為安全績(jī)效考核依據(jù)。

五、監(jiān)督與考核機(jī)制

（一）監(jiān)督檢查體系

1.1內(nèi)部監(jiān)督層級(jí)

企業(yè)建立三級(jí)內(nèi)部監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。一級(jí)監(jiān)督由安委會(huì)每季度組織檢查組，對(duì)各部門、各單位檢查工作質(zhì)量進(jìn)行隨機(jī)抽查，重點(diǎn)核查檢查記錄真實(shí)性、隱患整改及時(shí)性；二級(jí)監(jiān)督由安全管理部門每月抽取20%的檢查項(xiàng)目，通過現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核驗(yàn)證檢查結(jié)果；三級(jí)監(jiān)督由各基層單位每周開展自查，重點(diǎn)檢查檢查員履職情況及員工反饋問題處理進(jìn)度。

1.2外部監(jiān)督協(xié)作

主動(dòng)接受政府監(jiān)管部門監(jiān)督，每年至少邀請(qǐng)應(yīng)急管理局、消防救援機(jī)構(gòu)開展聯(lián)合檢查兩次；與行業(yè)協(xié)會(huì)建立互查機(jī)制，每季度組織一次交叉檢查；聘請(qǐng)第三方安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年開展一次獨(dú)立評(píng)估，形成《安全健康管理體系審核報(bào)告》。外部檢查結(jié)果納入企業(yè)安全績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

1.3員工監(jiān)督渠道

設(shè)立“安全隱患直報(bào)平臺(tái)”，員工可通過手機(jī)APP、意見箱、熱線電話等方式隨時(shí)舉報(bào)隱患。舉報(bào)信息經(jīng)核實(shí)后，給予50-500元獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保密。每月評(píng)選“安全哨兵”，對(duì)有效舉報(bào)員工給予公開表彰，激發(fā)全員參與監(jiān)督的積極性。

（二）考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

2.1檢查工作考核

制定《安全檢查工作量化考核表》，設(shè)置五項(xiàng)核心指標(biāo)：檢查計(jì)劃完成率（權(quán)重20%）、隱患發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)確率（權(quán)重30%）、整改跟蹤閉環(huán)率（權(quán)重25%）、檢查記錄規(guī)范性（權(quán)重15%）、員工滿意度（權(quán)重10%）。考核實(shí)行百分制，80分以上為優(yōu)秀，60-79分為合格，60分以下為不合格。

2.2隱患整改考核

建立隱患整改“四率”考核機(jī)制：整改及時(shí)率（黃色隱患7日內(nèi)完成率）、整改合格率（驗(yàn)收一次性通過率）、重大隱患銷號(hào)率（紅色隱患100%整改）、重復(fù)隱患發(fā)生率（同類隱患重復(fù)出現(xiàn)次數(shù)）。對(duì)連續(xù)三個(gè)月整改合格率低于90%的單位，扣減當(dāng)月安全績(jī)效獎(jiǎng)金10%。

2.3部門責(zé)任考核

將檢查考核結(jié)果與部門負(fù)責(zé)人績(jī)效直接掛鉤。年度考核排名前兩名的部門，給予部門負(fù)責(zé)人專項(xiàng)獎(jiǎng)金；排名后兩名的部門，取消年度評(píng)優(yōu)資格，并由分管領(lǐng)導(dǎo)約談部門負(fù)責(zé)人?？己私Y(jié)果同時(shí)作為干部晉升、崗位調(diào)整的重要依據(jù)。

（三）考核實(shí)施流程

3.1月度考核實(shí)施

每月5日前，安全管理部門匯總上月檢查數(shù)據(jù)，對(duì)照考核指標(biāo)計(jì)算各部門得分。考核結(jié)果經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，在企業(yè)內(nèi)部公示欄發(fā)布，公示期3天。對(duì)考核結(jié)果有異議的部門，可在公示期內(nèi)提交書面申訴，由安委會(huì)復(fù)核裁定。

3.2季度綜合評(píng)價(jià)

每季度末，組織召開安全工作例會(huì)，由各部門匯報(bào)季度檢查整改情況，安管辦通報(bào)季度考核結(jié)果。對(duì)排名末位的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)述職，分析問題原因，制定改進(jìn)措施。會(huì)議記錄經(jīng)參會(huì)人員簽字確認(rèn)后存檔。

3.3年度總評(píng)考核

年度考核結(jié)合月度考核結(jié)果（占60%）、年度隱患整改成效（占20%）、安全管理創(chuàng)新成果（占20%）綜合評(píng)定。評(píng)選年度“安全檢查先進(jìn)單位”3個(gè)，頒發(fā)錦旗和獎(jiǎng)金；對(duì)考核不合格的部門，責(zé)令提交整改報(bào)告，并暫停其年度評(píng)優(yōu)資格。

（四）結(jié)果應(yīng)用機(jī)制

4.1績(jī)效掛鉤應(yīng)用

考核結(jié)果直接與員工薪酬關(guān)聯(lián)：月度考核優(yōu)秀的檢查員，當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金上浮20%；連續(xù)三個(gè)月考核不合格的檢查員，調(diào)離檢查崗位；部門年度考核結(jié)果影響員工年終獎(jiǎng)發(fā)放比例，優(yōu)秀部門獎(jiǎng)金系數(shù)為1.2，不合格部門為0.8。

4.2培訓(xùn)改進(jìn)應(yīng)用

針對(duì)考核暴露的薄弱環(huán)節(jié)，開展靶向培訓(xùn)。對(duì)隱患辨識(shí)能力不足的檢查員，組織專項(xiàng)實(shí)訓(xùn)；對(duì)整改率低的單位，安排安全管理專家駐點(diǎn)指導(dǎo)。培訓(xùn)后進(jìn)行效果評(píng)估，評(píng)估不合格者重新培訓(xùn)，確保問題整改到位。

4.3問責(zé)追責(zé)應(yīng)用

對(duì)因檢查失職導(dǎo)致事故發(fā)生的，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任：一般事故給予檢查員降級(jí)處分；較大事故撤銷檢查員資格；重大事故移交司法機(jī)關(guān)處理。建立“安全檢查黑名單”，對(duì)嚴(yán)重違規(guī)人員終身禁止從事安全檢查工作。

4.4持續(xù)改進(jìn)應(yīng)用

每季度召開“檢查工作改進(jìn)會(huì)”，分析考核數(shù)據(jù)，識(shí)別共性問題。對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的隱患類型，組織專項(xiàng)攻關(guān)；對(duì)檢查方法落后的環(huán)節(jié)，引入新技術(shù)、新工具。改進(jìn)措施納入下一年度檢查計(jì)劃，形成PDCA閉環(huán)管理。

六、責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲機(jī)制

（一）責(zé)任追究范圍

1.1事故責(zé)任認(rèn)定

發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故時(shí)，依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》成立事故調(diào)查組，通過現(xiàn)場(chǎng)勘查、技術(shù)鑒定、人員問詢等方式查明原因。事故責(zé)任分為直接責(zé)任、主要責(zé)任、次要責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，分別對(duì)應(yīng)事故直接引發(fā)者、主要管理者、次要關(guān)聯(lián)者和分管領(lǐng)導(dǎo)。責(zé)任認(rèn)定需形成書面報(bào)告，經(jīng)安委會(huì)審議后生效。

1.2檢查失職認(rèn)定

檢查人員存在以下情形視為失職：未按計(jì)劃開展檢查、檢查記錄弄虛作假、重大隱患未發(fā)現(xiàn)或未上報(bào)、整改跟蹤不到位。失職行為通過檢查記錄追溯、員工舉報(bào)核查、事故倒查等方式確認(rèn)，經(jīng)安全管理部門核實(shí)后記錄在案。

1.3管理責(zé)任連帶

對(duì)因以下情形導(dǎo)致事故的管理人員實(shí)施連帶責(zé)任追究：安全投入不到位、安全培訓(xùn)走過場(chǎng)、隱患整改流于形式、應(yīng)急預(yù)案未演練。連帶責(zé)任追究范圍包括部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及主要領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)管理鏈條和履職程度確定責(zé)任比例。

（二）責(zé)任追究方式

2.1經(jīng)濟(jì)處罰措施

對(duì)責(zé)任人員實(shí)行階梯式經(jīng)濟(jì)處罰：一般事故責(zé)任人扣罰當(dāng)月績(jī)效的30%；較大事故責(zé)任人扣罰季度績(jī)效的50%；重大事故責(zé)任人取消年度獎(jiǎng)金并降薪兩級(jí)。對(duì)責(zé)任單位實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰：一般事故單位罰款5萬元；較大事故單位罰款20萬元；重大事故單位罰款50萬元。罰款納入企業(yè)安全生產(chǎn)專項(xiàng)基金。

2.2行政處分措施

根據(jù)事故等級(jí)和責(zé)任大小給予行政處分：一般事故責(zé)任人給予警告或記過處分；較大事故責(zé)任人給予降級(jí)或撤職處分；重大事故責(zé)任人解除勞動(dòng)合同。對(duì)管理人員實(shí)施問責(zé)：一般事故約談部門負(fù)責(zé)人；較大事故分管領(lǐng)導(dǎo)向安委會(huì)作書面檢討；重大事故主要領(lǐng)導(dǎo)引咎辭職。

2.3法律責(zé)任移送

對(duì)涉嫌犯罪的責(zé)任人員，由安全管理部門收集證據(jù)材料，移交司法機(jī)關(guān)處理。移送情形包括：重大責(zé)任事故罪、重大勞動(dòng)安全事故罪、危險(xiǎn)作業(yè)罪等。司法機(jī)關(guān)處理結(jié)果作為企業(yè)內(nèi)部處理的依據(jù)，已受刑事處罰的不再重復(fù)追究行政責(zé)任。

（三）獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)措施

3.1即時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)辦法

員工發(fā)現(xiàn)重大隱患并有效避免事故的，給予即時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)：一般隱患獎(jiǎng)勵(lì)50元；較大隱患獎(jiǎng)勵(lì)200元；重大隱患獎(jiǎng)勵(lì)500元。獎(jiǎng)勵(lì)通過現(xiàn)金發(fā)放或工資補(bǔ)貼形式兌現(xiàn)，并在班前會(huì)上公開表揚(yáng)。季度內(nèi)累計(jì)三次有效舉報(bào)的員工，額外獎(jiǎng)勵(lì)500元。

3.2年度評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)

年度評(píng)選“安全檢查標(biāo)兵”10名，頒發(fā)榮譽(yù)證書和2000元獎(jiǎng)金；“安全檢查先進(jìn)班組”5個(gè)，發(fā)放班組活動(dòng)經(jīng)費(fèi)5000元；“隱患整改先進(jìn)單位”3個(gè)，授予流動(dòng)紅旗并獎(jiǎng)勵(lì)部門經(jīng)費(fèi)2萬元。評(píng)優(yōu)結(jié)果與晉升機(jī)會(huì)掛鉤，優(yōu)先推薦參與企業(yè)年度表彰。

3.3創(chuàng)新成果獎(jiǎng)勵(lì)

對(duì)檢查方法創(chuàng)新、技術(shù)工具改進(jìn)、管理制度優(yōu)化等做出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)：提出合理化建議被采納的獎(jiǎng)勵(lì)300元；研發(fā)實(shí)用安全工具的獎(jiǎng)勵(lì)2000元；形成行業(yè)推廣標(biāo)準(zhǔn)的獎(jiǎng)勵(lì)5000元。創(chuàng)新成果納入企業(yè)知識(shí)庫(kù)，署名推廣使用。

（四）申訴與復(fù)議

4.1申訴提出流程

被追究責(zé)任人員對(duì)處理決定不服的，可在收到通知后5個(gè)工作日內(nèi)提交書面申訴，說明理由并提供新證據(jù)。申訴材料遞交至安全管理部門，由安管辦在3個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查，不符合要求的退回補(bǔ)充材料。

4.2復(fù)議審理程序

安委會(huì)成立3-5人復(fù)議小組，由分管安全負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)。復(fù)議采取聽證方式進(jìn)行，申訴人可陳述理由、申辯觀點(diǎn)，調(diào)查組說明認(rèn)定依據(jù)。復(fù)議小組在10個(gè)工作日內(nèi)作出維持、變更或撤銷原決定的書面裁決，裁決結(jié)果為最終決定。

4.3申訴期間處理

申訴期間不停止原決定的執(zhí)行，但涉及經(jīng)濟(jì)處罰的暫緩執(zhí)行。復(fù)議決定變更原處罰的，多扣減的績(jī)效工資或罰款予以退還。對(duì)故意誣告陷害他人的，追回已發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)并給予通報(bào)批評(píng)。

（五）責(zé)任豁免情形

5.1不可抗力豁免

因地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致事故的，經(jīng)第三方鑒定確認(rèn)后，免除相關(guān)人員責(zé)任。不可抗力事件發(fā)生后，責(zé)任單位需在24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，采取合理措施減輕損害，否則不適用豁免條款。

5.2合理豁免情形

符合以下條件可減輕或免除責(zé)任：已按標(biāo)準(zhǔn)履行檢查職責(zé)但因技術(shù)限制未發(fā)現(xiàn)隱患；隱患已上報(bào)但因客觀條件限制暫時(shí)無法整改；員工主動(dòng)報(bào)告事故并積極處置。豁免申請(qǐng)由責(zé)任單位提交，經(jīng)安委會(huì)集體研究決定。

5.3歷史責(zé)任追溯

對(duì)2016年新《安全生產(chǎn)法》實(shí)施前發(fā)生的歷史遺留問題，按照“從舊兼從輕”原則處理。已按當(dāng)時(shí)法規(guī)處理的不再追究；未處理的參照現(xiàn)行法規(guī)從輕處理，但需完成隱患整改。歷史問題處理情況向社會(huì)公開，接受監(jiān)督。

（六）責(zé)任追究檔案

6.1建立責(zé)任檔案

為每位管理人員和員工建立《安全責(zé)任檔案》，記錄以下信息：培訓(xùn)考核記錄、檢查履職情況、獎(jiǎng)懲決定、申訴復(fù)議結(jié)果。檔案由安全管理部門統(tǒng)一管理，保存期限至員工離職后3年。檔案信息作為崗位調(diào)整、評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。

6.2檔案動(dòng)態(tài)更新

發(fā)生責(zé)任追究事件后，3個(gè)工作日內(nèi)完成檔案更新。更新內(nèi)容包括：事件經(jīng)過、責(zé)任認(rèn)定、處理決定、申訴復(fù)議結(jié)果。檔案更新需經(jīng)安全管理部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，確保信息準(zhǔn)確完整。

6.3檔案查閱權(quán)限

員工本人可查閱個(gè)人檔案；部門負(fù)責(zé)人可查閱本部門員工檔案；安全管理部門負(fù)責(zé)全檔案管理。外部查閱需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，涉及商業(yè)秘密的檔案信息依法不予公開。檔案查閱需登記備案，確保信息可追溯。