第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)期貨從業(yè)資格考試和證從及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于期貨公司分類(lèi)監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是（）

A.分類(lèi)監(jiān)管主要依據(jù)公司的注冊(cè)資本規(guī)模劃分

B.分類(lèi)監(jiān)管的核心是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，與公司業(yè)務(wù)范圍無(wú)關(guān)

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，分類(lèi)監(jiān)管分為A、B、C三類(lèi)

D.分類(lèi)監(jiān)管的目的是減少行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，而非提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力

2.期貨交易中，客戶可以通過(guò)以下哪種方式直接參與交易決策？（）

A.指定交易員代為下單

B.開(kāi)設(shè)模擬賬戶進(jìn)行練習(xí)

C.簽訂授權(quán)委托書(shū)，明確交易權(quán)限

D.僅通過(guò)電話報(bào)單，不簽署任何書(shū)面文件

3.下列關(guān)于股指期貨套期保值操作的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.套期保值的核心是利用不同市場(chǎng)或合約的價(jià)差進(jìn)行對(duì)沖

B.買(mǎi)入套期保值適用于預(yù)期市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)，持有現(xiàn)貨頭寸的交易者

C.套期保值比例越高，基差風(fēng)險(xiǎn)越小

D.套期保值操作必須完全消除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不留任何敞口

4.期貨交易所的保證金制度中，以下哪項(xiàng)屬于初始保證金？（）

A.交易者追加的保證金

B.為彌補(bǔ)虧損而繳納的額外保證金

C.開(kāi)倉(cāng)時(shí)按合約價(jià)值一定比例繳納的保證金

D.因市場(chǎng)波動(dòng)產(chǎn)生的保證金變動(dòng)部分

5.下列關(guān)于期貨公司主要業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)允許期貨公司利用自有資金進(jìn)行交易

C.融資融券業(yè)務(wù)屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)之一

D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要從業(yè)人員持有期貨從業(yè)資格

6.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉(cāng)？（）

A.交易者主動(dòng)申請(qǐng)平倉(cāng)

B.保證金水平低于交易所規(guī)定的維持水平

C.交易者達(dá)到規(guī)定的交易限額

D.交易所因系統(tǒng)故障暫停交易

7.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由以下哪類(lèi)人員擔(dān)任？（）

A.董事會(huì)成員

B.交易所會(huì)員

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命

D.股東大會(huì)選舉

8.期貨公司為客戶開(kāi)立保證金賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)是必須提供的材料？（）

A.交易軟件使用授權(quán)書(shū)

B.有效的身份證明文件

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷

D.過(guò)往交易業(yè)績(jī)證明

9.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場(chǎng)通過(guò)集中交易形成的價(jià)格具有公開(kāi)透明性

B.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)功能是指期貨市場(chǎng)可以為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具

C.投機(jī)功能是指期貨市場(chǎng)為投資者提供低風(fēng)險(xiǎn)的投資渠道

D.配套服務(wù)功能是指期貨公司為客戶提供交易咨詢等服務(wù)

10.期貨交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.利用信息優(yōu)勢(shì)提前建倉(cāng)

B.通過(guò)合法渠道獲取市場(chǎng)信息

C.與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格

D.在公開(kāi)信息基礎(chǔ)上進(jìn)行分析交易

11.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，以下哪項(xiàng)是主要審查內(nèi)容？（）

A.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍

B.企業(yè)的注冊(cè)資本規(guī)模

C.企業(yè)的信用等級(jí)

D.企業(yè)的行業(yè)背景

12.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)是必須遵守的原則？（）

A.高收益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先

C.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)優(yōu)先

D.競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)先

13.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致合約實(shí)物交割？（）

A.交易者主動(dòng)選擇實(shí)物交割

B.雙方投資者均未平倉(cāng)至交割月

C.交易者因保證金不足被強(qiáng)制平倉(cāng)

D.交易所因市場(chǎng)原因暫停交易

14.《證券法》與《期貨交易管理?xiàng)l例》在適用范圍上，以下說(shuō)法正確的是（）

A.《證券法》適用于所有金融市場(chǎng)，包括期貨市場(chǎng)

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》僅適用于期貨市場(chǎng)

C.兩部法規(guī)對(duì)同一種行為有不同規(guī)定時(shí)，以《證券法》為準(zhǔn)

D.兩部法規(guī)對(duì)同一種行為有不同規(guī)定時(shí)，以《期貨交易管理?xiàng)l例》為準(zhǔn)

15.期貨交易中，以下哪種工具屬于金融衍生品？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.現(xiàn)貨商品

16.期貨公司為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)時(shí)，以下哪項(xiàng)是必須考慮的因素？（）

A.客戶的年齡

B.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

C.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)

D.客戶的職業(yè)類(lèi)型

17.期貨交易所的結(jié)算制度中，以下哪項(xiàng)屬于追加保證金通知？（）

A.初始保證金繳納通知

B.保證金水平正常通知

C.保證金不足通知

D.保證金全額繳納通知

18.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者產(chǎn)生隔夜風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.當(dāng)日平倉(cāng)所有合約

B.持倉(cāng)過(guò)夜未平倉(cāng)

C.保證金充足未追加

D.交易手續(xù)費(fèi)減免

19.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，以下哪項(xiàng)是必須遵守的？（）

A.收受客戶財(cái)物

B.履行告知義務(wù)

C.透漏客戶信息

D.未經(jīng)授權(quán)代理交易

20.期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)是必須遵守的監(jiān)管要求？（）

A.高利潤(rùn)導(dǎo)向

B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

C.無(wú)限制競(jìng)爭(zhēng)

D.自由定價(jià)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.期貨公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括（）

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

22.期貨交易中，以下哪些屬于常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

23.期貨交易所的職能包括（）

A.組織交易功能

B.結(jié)算功能

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能

D.信息發(fā)布功能

24.期貨公司為客戶進(jìn)行開(kāi)戶時(shí)，以下哪些材料是必須提供的？（）

A.客戶身份證明文件

B.交易經(jīng)歷證明

C.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷

D.保證金繳納憑證

25.期貨交易中，以下哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？（）

A.合謀交易

B.利用信息優(yōu)勢(shì)交易

C.投機(jī)行為

D.聯(lián)合行動(dòng)

26.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能體現(xiàn)在（）

A.價(jià)格公開(kāi)透明

B.價(jià)格形成集中

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)高效

D.價(jià)格波動(dòng)頻繁

27.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些是必須遵守的規(guī)定？（）

A.客戶利益優(yōu)先

B.風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性管理

C.收取合理費(fèi)用

D.信息披露充分

28.期貨交易所的會(huì)員資格類(lèi)型包括（）

A.自營(yíng)會(huì)員

B.交易會(huì)員

C.交易咨詢會(huì)員

D.期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員

29.期貨交易中，以下哪些屬于合法的保證金管理方式？（）

A.初始保證金繳納

B.維持保證金監(jiān)控

C.追加保證金通知

D.保證金比例調(diào)整

30.期貨從業(yè)人員的基本行為規(guī)范包括（）

A.履行告知義務(wù)

B.保守客戶秘密

C.避免利益沖突

D.禁止內(nèi)幕交易

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.期貨交易所的總經(jīng)理由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。（）

32.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（）

33.期貨交易中，所有合約均采用實(shí)物交割方式。（）

34.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨價(jià)格可以完全反映現(xiàn)貨價(jià)格。（）

35.期貨公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括期貨經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)和投資咨詢。（）

36.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，主要審查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍。（）

37.期貨交易中，交易者可以通過(guò)電話報(bào)單進(jìn)行交易，無(wú)需簽署任何書(shū)面文件。（）

38.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守客戶利益優(yōu)先原則。（）

39.期貨交易所的結(jié)算制度中，初始保證金是指開(kāi)倉(cāng)時(shí)按合約價(jià)值一定比例繳納的保證金。（）

40.期貨從業(yè)人員可以透漏客戶的交易信息。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.期貨交易所的______制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心制度之一。

42.期貨公司為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)時(shí)，必須考慮客戶的______和______等因素。

43.期貨交易中，交易者可以通過(guò)______或______等方式進(jìn)行交易指令的下達(dá)。

44.期貨市場(chǎng)的______功能是指期貨價(jià)格可以反映市場(chǎng)供求關(guān)系。

45.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守______原則，保護(hù)客戶利益。

46.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，主要審查企業(yè)的______和______等資質(zhì)。

47.期貨交易中，交易者可以通過(guò)______或______等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。

48.期貨市場(chǎng)的______功能是指期貨市場(chǎng)可以為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具。

49.期貨公司為客戶進(jìn)行開(kāi)戶時(shí)，必須收集客戶的______和______等信息。

50.期貨從業(yè)人員的基本行為規(guī)范包括______、______和______等。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述期貨公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型及其特點(diǎn)。

52.簡(jiǎn)述期貨交易中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素及其應(yīng)對(duì)措施。

53.簡(jiǎn)述期貨交易所的職能及其對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的重要意義。

54.簡(jiǎn)述期貨公司為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的主要內(nèi)容和目的。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某期貨公司客戶張三，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示其風(fēng)險(xiǎn)承受能力為“保守型”，但在實(shí)際交易中頻繁進(jìn)行高杠桿交易，導(dǎo)致賬戶虧損嚴(yán)重。

問(wèn)題：

（1）分析張三頻繁進(jìn)行高杠桿交易可能的原因。

（2）提出針對(duì)張三的交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（3）總結(jié)期貨公司如何更好地管理客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第8條，分類(lèi)監(jiān)管主要依據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、合規(guī)狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展水平劃分，分為A、B、C三類(lèi)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，分類(lèi)監(jiān)管與注冊(cè)資本規(guī)模無(wú)關(guān)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，分類(lèi)監(jiān)管的核心是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，與業(yè)務(wù)范圍相關(guān)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，分類(lèi)監(jiān)管的目的是提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，而非減少競(jìng)爭(zhēng)。

2.C

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條，客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)交易指令，但必須簽訂授權(quán)委托書(shū)明確交易權(quán)限。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，指定交易員代為下單屬于委托交易；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，模擬賬戶僅用于練習(xí)；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易必須簽署書(shū)面文件。

3.C

解析：套期保值比例越高，基差風(fēng)險(xiǎn)越小，但并非完全消除。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，套期保值比例過(guò)高可能導(dǎo)致基差風(fēng)險(xiǎn)增加；D選項(xiàng)正確。

4.C

解析：初始保證金是指開(kāi)倉(cāng)時(shí)按合約價(jià)值一定比例繳納的保證金。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，追加保證金是后續(xù)繳納；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，維持保證金是追加部分；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，保證金變動(dòng)部分是維持保證金。

5.D

解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括期貨經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、投資咨詢等。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨投資咨詢需要從業(yè)人員持有期貨從業(yè)資格，但并非核心業(yè)務(wù)。

6.B

解析：保證金水平低于交易所規(guī)定的維持水平會(huì)導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉(cāng)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，主動(dòng)平倉(cāng)是選擇行為；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易限額與強(qiáng)制平倉(cāng)無(wú)關(guān)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，系統(tǒng)故障暫停交易屬于臨時(shí)措施。

7.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條，期貨交易所的總經(jīng)理由董事會(huì)成員擔(dān)任。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，會(huì)員不擔(dān)任管理層；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命董事；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，股東大會(huì)選舉董事。

8.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第46條，期貨公司為客戶開(kāi)立保證金賬戶時(shí)，必須提供客戶的身份證明文件。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易軟件授權(quán)非必需；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷是后續(xù)環(huán)節(jié)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，過(guò)往業(yè)績(jī)非必需。

9.C

解析：期貨市場(chǎng)的投機(jī)功能是指期貨市場(chǎng)為投資者提供高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資渠道。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)正確。

10.A

解析：利用信息優(yōu)勢(shì)提前建倉(cāng)屬于內(nèi)幕交易。B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)正確；A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

11.A

解析：期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，主要審查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍是否與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，注冊(cè)資本規(guī)模非主要審查內(nèi)容；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，信用等級(jí)是參考因素；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，行業(yè)背景非主要審查內(nèi)容。

12.B

解析：期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守客戶利益優(yōu)先原則。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

13.B

解析：雙方投資者均未平倉(cāng)至交割月會(huì)導(dǎo)致合約實(shí)物交割。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

14.D

解析：《證券法》與《期貨交易管理?xiàng)l例》在適用范圍上，以《期貨交易管理?xiàng)l例》為準(zhǔn)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)錯(cuò)誤；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)正確。

15.C

解析：期貨合約屬于金融衍生品。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，股票是基礎(chǔ)金融工具；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，債券是基礎(chǔ)金融工具；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，現(xiàn)貨商品是基礎(chǔ)商品。

16.B

解析：期貨公司為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)時(shí)，必須考慮客戶的資產(chǎn)規(guī)模。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

17.C

解析：保證金不足通知屬于追加保證金通知。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)錯(cuò)誤；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18.B

解析：持倉(cāng)過(guò)夜未平倉(cāng)會(huì)導(dǎo)致交易者產(chǎn)生隔夜風(fēng)險(xiǎn)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

19.B

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，必須履行告知義務(wù)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

20.B

解析：期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守合規(guī)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管要求。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

二、多選題

21.ABCD

解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括期貨經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資融券等。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)正確。

22.ABCD

解析：期貨交易中，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)正確。

23.ABCD

解析：期貨交易所的職能包括組織交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息發(fā)布等。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)正確。

24.AC

解析：期貨公司為客戶進(jìn)行開(kāi)戶時(shí)，必須提供客戶的身份證明文件和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)錯(cuò)誤；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

25.AB

解析：期貨交易中，合謀交易和利用信息優(yōu)勢(shì)交易屬于操縱市場(chǎng)。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

26.ABC

解析：期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能體現(xiàn)在價(jià)格公開(kāi)透明、形成集中、發(fā)現(xiàn)高效。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

27.ABCD

解析：期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性管理、收取合理費(fèi)用、信息披露充分等規(guī)定。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)正確。

28.ABD

解析：期貨交易所的會(huì)員資格類(lèi)型包括自營(yíng)會(huì)員、交易會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)正確。

29.ABCD

解析：期貨交易中，合法的保證金管理方式包括初始保證金繳納、維持保證金監(jiān)控、追加保證金通知、保證金比例調(diào)整等。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)正確。

30.ABCD

解析：期貨從業(yè)人員的基本行為規(guī)范包括履行告知義務(wù)、保守客戶秘密、避免利益沖突、禁止內(nèi)幕交易等。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)正確。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條，期貨交易所的總經(jīng)理由董事會(huì)成員擔(dān)任。

32.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第11條，期貨公司不得為客戶提供融資融券服務(wù)。

33.×

解析：期貨交易中，并非所有合約均采用實(shí)物交割方式，部分合約采用現(xiàn)金結(jié)算。

34.×

解析：期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨價(jià)格可以反映市場(chǎng)供求關(guān)系，但并非完全反映現(xiàn)貨價(jià)格。

35.√

解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括期貨經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、資產(chǎn)管理等。

36.√

解析：期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，主要審查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍是否與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)。

37.×

解析：期貨交易必須簽署書(shū)面文件，電話報(bào)單僅作為輔助方式。

38.√

解析：期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守客戶利益優(yōu)先原則。

39.√

解析：初始保證金是指開(kāi)倉(cāng)時(shí)按合約價(jià)值一定比例繳納的保證金。

40.×

解析：期貨從業(yè)人員禁止透漏客戶的交易信息。

四、填空題

41.保證金

解析：期貨交易所的保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心制度之一。

42.風(fēng)險(xiǎn)承受能力；交易經(jīng)驗(yàn)

解析：期貨公司為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)時(shí)，必須考慮客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易經(jīng)驗(yàn)等因素。

43.書(shū)面；電話

解析：期貨交易中，交易者可以通過(guò)書(shū)面或電話等方式下達(dá)交易指令。

44.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

解析：期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨價(jià)格可以反映市場(chǎng)供求關(guān)系。

45.客戶利益優(yōu)先

解析：期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守客戶利益優(yōu)先原則，保護(hù)客戶利益。

46.資信；業(yè)務(wù)資質(zhì)

解析：期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，主要審查企業(yè)的資信和業(yè)務(wù)資質(zhì)等資質(zhì)。

47.買(mǎi)入套期保值；賣(mài)出套期保值

解析：期貨交易中，交易者可以通過(guò)買(mǎi)入套期保值或賣(mài)出套期保值等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖