ICS03.080.01

CCSA12

14

山西省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB14/T3207—2024

企業(yè)投資項(xiàng)目工作規(guī)范事中事后監(jiān)管

2024-12-31發(fā)布2025-03-31實(shí)施

山西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB14/T3207—2024

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4基本原則...........................................................................1

5監(jiān)管內(nèi)容...........................................................................2

6監(jiān)管要求...........................................................................2

7監(jiān)管實(shí)施...........................................................................3

8結(jié)果應(yīng)用...........................................................................4

9監(jiān)管資料存檔及管理.................................................................4

10改進(jìn)..............................................................................4

I

DB14/T3207—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由山西省行政審批服務(wù)管理局、山西省自然資源廳、山西省市場監(jiān)督管理局共同提出，各主

管部門依各職責(zé)組織實(shí)施并監(jiān)督檢查。

山西省市場監(jiān)督管理局對標(biāo)準(zhǔn)的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

本文件由山西省政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SXS/TC12）歸口。

本文件起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、山西省市場監(jiān)督管理局、山西省行政審批服務(wù)管理局、山西

省自然資源廳。

本文件主要起草人：劉春卉、王滿、郭曉青、劉輝、張曦、魏如清、張勝、鄧琛巷。

II

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企業(yè)投資項(xiàng)目工作規(guī)范事中事后監(jiān)管

1范圍

本文件規(guī)定了山西省企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管工作規(guī)范，包括術(shù)語和定義、基本原則、監(jiān)管內(nèi)容、

監(jiān)管要求、監(jiān)管實(shí)施、結(jié)果應(yīng)用、監(jiān)管資料存檔及管理和改進(jìn)。

本文件適用于山西省級及各縣市區(qū)實(shí)施“承諾制+標(biāo)準(zhǔn)地+全代辦”改革工作相關(guān)的行政機(jī)關(guān)及其授

權(quán)的有關(guān)組織。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

企業(yè)投資項(xiàng)目

企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，包括企業(yè)使用自己籌措資金的項(xiàng)目，以及使用自己

籌措的資金并申請使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息等的項(xiàng)目。

事中事后監(jiān)管

各監(jiān)管部門對依據(jù)法律法規(guī)和“三定”規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管事項(xiàng)，依法對項(xiàng)目進(jìn)行全鏈條全

過程的無盲區(qū)、無真空監(jiān)管。

4基本原則

全面性原則

任何企業(yè)投資項(xiàng)目以及企業(yè)投資項(xiàng)目的全過程均應(yīng)受到監(jiān)管。

合法性原則

所有監(jiān)管行為必須依據(jù)法律、法規(guī)進(jìn)行，確保有法可依。

科學(xué)性原則

運(yùn)用科學(xué)手段，建立與深化改革相適應(yīng)的監(jiān)管方式方法。

公開公正原則

推行監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，監(jiān)管事項(xiàng)、方式、頻率、程序、結(jié)果

等向社會公開的監(jiān)管原則。

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5監(jiān)管內(nèi)容

監(jiān)管內(nèi)容包括但不限于：

1)是否按審批事項(xiàng)批復(fù)內(nèi)容執(zhí)行；

2)是否對企業(yè)承諾制辦理事項(xiàng)按企業(yè)承諾要求履行；

3)是否對獲得的“標(biāo)準(zhǔn)地”按“標(biāo)準(zhǔn)地”合同要求履約；

4)是否如實(shí)報送項(xiàng)目開工、建設(shè)進(jìn)度、竣工等有關(guān)信息；

5)其他需要全過程動態(tài)監(jiān)督管理的內(nèi)容。

6監(jiān)管要求

現(xiàn)場核查和協(xié)助核查

6.1.1應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場核查，相關(guān)部室自行開展檢查或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。

6.1.2應(yīng)明確核查時間、標(biāo)準(zhǔn)、方式以及是否免予核查。

6.1.3應(yīng)針對事項(xiàng)特點(diǎn)分類確定核查方式方法。

6.1.4現(xiàn)場核查的具體操作要求如下：

——現(xiàn)場盡職調(diào)查：應(yīng)對企業(yè)內(nèi)部不同核心人員和一般人員進(jìn)行訪談或?qū)嵉乜疾?，核?shí)企業(yè)信息

和數(shù)據(jù)的真實(shí)性，判斷企業(yè)經(jīng)營者是否誠實(shí)可靠，發(fā)現(xiàn)可能的造假、掩蓋、粉飾行為，尋找

潛在的風(fēng)險。

——收集財務(wù)企業(yè)信息：應(yīng)根據(jù)材料清單要求企業(yè)提供相關(guān)資料，包括近兩年的購銷合同、訂

單、近三年的財務(wù)報表等。

——財務(wù)狀況分析：應(yīng)將財務(wù)分析與企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)情況相結(jié)合，對企業(yè)財務(wù)報告及相關(guān)資料進(jìn)行

審慎核查，關(guān)注會計(jì)信息與非會計(jì)信息是否相匹配。

——電話約訪：盡職調(diào)查人員致電目標(biāo)企業(yè)，確定拜訪時間及地點(diǎn)，確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)類型及實(shí)際控

制人與財務(wù)負(fù)責(zé)人均需在場。

——訪談與調(diào)研：項(xiàng)目組在對訪談對象進(jìn)行訪談前，應(yīng)擬訂詳細(xì)的訪談提綱。應(yīng)全面、準(zhǔn)確地記

錄訪談內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)際情況修訂訪談計(jì)劃。

6.1.5對在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)的，業(yè)務(wù)監(jiān)管部門應(yīng)責(zé)令其限期整改或予以行政處罰，

并納入信用記錄。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

6.1.6應(yīng)利用現(xiàn)有技術(shù)手段，以政府部門內(nèi)部核查和部門間行政協(xié)助等方式，進(jìn)行協(xié)助核查和人工核

驗(yàn)。

6.1.7應(yīng)暢通投訴舉報渠道，對反映的問題線索進(jìn)行處理。

6.1.8被請求協(xié)助的行政機(jī)關(guān)應(yīng)及時履行協(xié)助義務(wù)，不得推諉或拒絕。確有原因不能提供協(xié)助的，應(yīng)

書面告知請求協(xié)助的行政機(jī)關(guān)并說明理由。因行政協(xié)助發(fā)生爭議的，由請求機(jī)關(guān)與被請求機(jī)關(guān)的共同上

一級行政機(jī)關(guān)解決。

互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管

6.2.1應(yīng)實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域、跨部門、跨層級信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，建設(shè)證明事項(xiàng)查詢核驗(yàn)系統(tǒng)，建立證明事

項(xiàng)告知承諾制在線核查支撐體系，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和核驗(yàn)。已建設(shè)并使用的有關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，

打通“信息壁壘”，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享互通，避免出現(xiàn)“信息孤島”等問題。

6.2.2各級行政機(jī)關(guān)應(yīng)充分利用工程建設(shè)項(xiàng)目在線審批系統(tǒng)、政務(wù)信息共享平臺、政務(wù)服務(wù)移動客戶

端、區(qū)塊鏈等收集、比對相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)在線核查，也可以通過檢查、勘驗(yàn)等方式開展現(xiàn)場核查。

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6.2.3確需進(jìn)行現(xiàn)場核查的，要依托“互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管”平臺和應(yīng)用程序等，將承諾情況及時準(zhǔn)確推送給

有關(guān)監(jiān)管人員，為一線監(jiān)管執(zhí)法提供信息支撐。

信用監(jiān)管

6.3.1應(yīng)建立申請人誠信檔案，對故意隱瞞真實(shí)情況、提供虛假承諾辦理事項(xiàng)的，通過媒體曝光、調(diào)

低信用等級評價、公示失信名單等多種手段依法進(jìn)行懲戒。

6.3.2應(yīng)將承諾人履行承諾情況全面納入信用記錄，依托省市信用信息共享平臺、政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站及有

關(guān)部門網(wǎng)站加強(qiáng)承諾信用信息記錄、歸集、公示。

6.3.3應(yīng)將信用承諾信息(包括信用承諾信息、踐諾信息)于結(jié)果生效7個工作日內(nèi)歸集到省市信用信

息共享平臺，納入該主體信用記錄，依法依規(guī)公開。信息格式從“信用中國(山西)”網(wǎng)站“信用承諾”

專欄下載。

6.3.4應(yīng)建立失信信息推送制度，將失信人名單及具體失信情況及時以信息形式內(nèi)部推送相關(guān)監(jiān)管部

門。

6.3.5應(yīng)建立告知承諾信用監(jiān)管制度，按照信用狀況，實(shí)施分類精準(zhǔn)監(jiān)管，制定完善信用承諾應(yīng)用措

施清單。措施清單包括措施類型、性質(zhì)、制定的法律及政策依據(jù)等。措施類型包括：對信守承諾的主體，

擬實(shí)施優(yōu)先或便利激勵措施；對違背承諾并納入失信記錄的主體，擬實(shí)施取消已享受的行政和公共服務(wù)

優(yōu)惠和便利，以及撤銷因承諾獲得的許可等監(jiān)管措施，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒措施。

6.3.6縣級以上人民政府有關(guān)部門在企業(yè)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入、監(jiān)管和服務(wù)過程中，應(yīng)根據(jù)企業(yè)投資項(xiàng)目信

用信息，實(shí)行跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域聯(lián)合獎懲。對信用優(yōu)良的企業(yè)采取激勵措施，對有一般失信行為

的企業(yè)采取監(jiān)管措施，對有嚴(yán)重失信行為的企業(yè)采取懲戒措施。

6.3.7應(yīng)結(jié)合公共信用信息平臺，對企業(yè)違法行為實(shí)施聯(lián)合懲戒。

7監(jiān)管實(shí)施

概述

監(jiān)管主體為“承諾制+標(biāo)準(zhǔn)地+全代辦”涉及的所有縣級以上人民政府有關(guān)行業(yè)主管部門，應(yīng)遵循誰

審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管要求。審批與主管不是同一部門的，審批部門應(yīng)當(dāng)將相關(guān)審批信息告知負(fù)責(zé)

監(jiān)管的主管部門，配合做好事中事后監(jiān)管。

事中監(jiān)管

7.2.1業(yè)務(wù)監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況選擇一種監(jiān)管方式或多種監(jiān)管方式組合。包括但不限于核查和協(xié)

助核查、信息化監(jiān)管、信用監(jiān)管等方式。

7.2.2業(yè)務(wù)監(jiān)管部門應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定證明事項(xiàng)告知承諾制事中監(jiān)管方式。

7.2.3對免予核查的事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)綜合運(yùn)用“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管”

等方式實(shí)施日常監(jiān)管。

事后監(jiān)管

7.3.1業(yè)務(wù)監(jiān)管部門應(yīng)建立與項(xiàng)目單位的溝通機(jī)制，并保持有效運(yùn)行，明確改進(jìn)期限和內(nèi)容。

7.3.2監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的不合格內(nèi)容，應(yīng)及時通知項(xiàng)