全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

注意事項(xiàng)：

1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范：考試時(shí)間為120分鐘。

:2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

j書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

密

!（參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾）

一、選擇題

??

ai1、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信

孑i息披露事項(xiàng)，包括（）。

\①披露基金托管協(xié)議

②對基金定期報(bào)告等信息披露文件中有關(guān)基金財(cái)務(wù)報(bào)告等信息及時(shí)復(fù)核審查并出具意見

③在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中出具托管人報(bào)告

：④就基金托管部門負(fù)責(zé)人變動等重大事項(xiàng)發(fā)布臨時(shí)公告

A.①②③

B.①③④

C.②③④

：D.①②③④

；2、政府債券的舉債主體包括（）

①中央政府

??1②地方政府

兇由③國有企業(yè)

啜量④國有金融機(jī)構(gòu)？

IA.②③

B.①③

1C.①②

|D.①②③④

13、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無法以合

!理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金

|需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流動性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

恬

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

4、下列（）屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范國。

回.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

0.設(shè)立直投基金，籌集尹管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資

0.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

團(tuán).籌集并管理客戶資金對上市公司證券進(jìn)行投資

A.0,（3、0

BE、團(tuán)

C.0>0

DE、回、0

5、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、

篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。

A.3萬30萬元

B.4萬40萬元

C.30萬G0萬元

D.40萬60萬元

6、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。

團(tuán).公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著低于公司章程所定價(jià)額

的，股東補(bǔ)足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任

團(tuán).公司注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

因股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后，無需承擔(dān)其他責(zé)任

團(tuán).股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或低估作

價(jià)

A.I3、回、□

B.I3、同、0

CE、團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

7、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的有（）。

①存續(xù)期間不同

②基金規(guī)模不同

③基金投資策略不同

④基金份額交易方式不同

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

8、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）.

I公司具有獨(dú)立的法人主體資格

II合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)

III公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東

IV合伙企業(yè)與公司的運(yùn)營管理不同

A.ILIV

B.KII、III

C.l>IKIV

D.KII、III、IV

9,下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職賁情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。

①融券專用證券賬戶

②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

③融及專用費(fèi)金賬戶

④客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

A.①②

B.①④

C.②③

D.③④

11、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情

形，對證券公司采取的措施不包括（）

A.限制分配紅利

B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

D.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

12、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或

者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2：2

C.3；3

D.3：1

13、（2020年真題）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定

的，下列屬于中國證券協(xié)會派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有（）

團(tuán)責(zé)令改正

國監(jiān)管談話

回出具警示函

團(tuán)市場禁入措施

A.團(tuán)、0

BE、團(tuán)

C.團(tuán)、團(tuán)、Q

D.0s團(tuán)、0

14、（2019年真題）中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠信檔案。

團(tuán).財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

團(tuán).在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)

營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

因上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測，實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的

團(tuán).中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

A?、團(tuán)、0

BE、回、團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

D.0>團(tuán)、0

15、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部

門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

A.7

B.10

C.15

D.30

16、上市公司向原股東配售股份，簡稱為（）。

A.定向發(fā)行

B.增發(fā)

C.配股

D.間接融資

17、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托

管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。

①凈資產(chǎn)指標(biāo)

②利潤指標(biāo)

③系統(tǒng)配置

④部門設(shè)置

⑤信息披露

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

18、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)

責(zé)任人員采取（）年的證券市場禁入措施。

A.1?3

B.2?5

C.3?5

D.l~5

19、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以（）

①將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

②將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

③將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

④將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具?

A①②

②③

BC.③④

①④

D.

20、（2018年真題）下列說法錯(cuò)誤的是（

A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動

B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

D.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

21、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

22、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定

B.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券

研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、

避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除

外

C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

23、（2019年真題）內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

團(tuán).持有公司2%以上股權(quán)的股東及其箭事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事

監(jiān)事、高級管理人員

團(tuán).發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

團(tuán).由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

團(tuán)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

A.0N用、Q

團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

DJ3、團(tuán)、0、0

24、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)說法錯(cuò)誤的有（）。

回.修改公司章程

團(tuán).組織召開股東會會議

因?qū)Πl(fā)行公司債券作出決議

團(tuán).制定公司的具體規(guī)章

A.0,（3、0

BJ2、團(tuán)、0

03、團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

25、下列說法中，屬于《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（I勺是（）。

團(tuán).欺詐發(fā)行股票、債券罪

團(tuán).內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

團(tuán).操縱證券市場罪

團(tuán).提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪

A.E）、13、回、回

B.0、團(tuán)、0

C.0s團(tuán)、□

D.B、0

26、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》

第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以予立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以.匕的

B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)投失數(shù)額在10萬元以上的

C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動的

27、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行

證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）＜.

①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金,

②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處

5年以下有期徒刑或者拘役

④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A②④

②③

BC.①③

①②

D.

28、（2020年真題）證券公司進(jìn)行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定

的金融機(jī)構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。

A.存款賬戶

B.信用賬戶

C.專門賬戶

D.產(chǎn)品賬戶

29、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的

主體是（）o

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

30、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，

制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的（）。

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.分支機(jī)構(gòu)

31、下列說法正確的有（）（,

①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評級報(bào)告、定期和不定

期跟蹤評級

②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告

③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大區(qū)素，及時(shí)向市場公布信用等級調(diào)整

及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告

④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少?種中國證監(jiān)會指定

的報(bào)刊,供公眾查閱

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

32、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于

上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利海未達(dá)

盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)

務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

33、證券賬戶管理包括（）。

①證券賬戶的開立；

②證券賬戶查詢；

③證券賬戶信息變更；

④證券賬戶注銷。？

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

。①③④

34.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說法正確的有（）。

I證券公司董事會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)

管理策略、資本實(shí)力相一致

II證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履

職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作

III證券公司信息技術(shù)治理委員會信息技術(shù)治理委員會應(yīng)當(dāng)由高級管理人員以及合規(guī)管理部

門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、稽核審計(jì)部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成

IV證券公司信息技術(shù)治理委員會可聘請外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會委員或顧問

A.I、II、IlkIV

B.lkIlkIV

C.KII

D.kIlkIV

35、某證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管

理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。

A.薪酬管理的基本制度及決策程序

B.年度薪酬總額和在茶事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D.對董事、高級管理人員的考核建議

36、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會的有

（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

37、非公開募集基金的募集對象累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

38、私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員不得少于（）

人；具有2年以.上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于（）人。

A.1；2

B.2：3

C.3；4

D.3；5

39、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與

服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

①人員數(shù)量

②業(yè)務(wù)能力

③介規(guī)管理

④風(fēng)險(xiǎn)控制

A.①③

B.①②④

C.②④

D.①②③④

40、（2017年真題）在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力

期限為（）年。

A.1

D.3

C.5

D.10

41、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定

B.公司可以向其他企業(yè)投資

C.公司章程對投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企'業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

42、對擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.人民法院

B.人民政府

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

43、（）依法履行對正券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

44、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。

0.責(zé)令停止承銷或者代理買賣

0.沒收違法所得

0.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

畫沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0

D.a.H.a

45、開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。

A.逐漸增加

B.不固定

C.逐漸減少

D.固定不變

46、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營.業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并

由不同人員負(fù)責(zé)。

因投資品種的研究

團(tuán).投資組合的制定和決策

因投資方式的審批

團(tuán).交易指令的執(zhí)行

A.0>團(tuán)、0

BE、團(tuán)、0

C.B、同、0

D.I3、回、□

47、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）

A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人眩與依法承擔(dān)賠償責(zé)任?

B.證券交易內(nèi)幕交息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該

信息，或者建議他人買賣該證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該

公司的i正券

D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕交息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該

公司的證券，似可以私人的身份建議他人買賣該證券

48、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交

易管理辦法》所稱合格投資者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

49、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

機(jī)制，定期向（）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

團(tuán).股東大會

團(tuán).監(jiān)事會

團(tuán).投資決策機(jī)構(gòu)

因董事會

A.0>0>0

BJ3、0>0

C.團(tuán)、團(tuán)、□>回

D.同、0

、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是（）

50o

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

二、多選題

51、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起

（）個(gè)工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A.5

B.10

C.15

D.20

52、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括（

0.賬戶管理（包括證券賬戶和資金賬戶管理）

團(tuán).證券委托買賣

0.清算交割

團(tuán).投資者教育與適當(dāng)性管理

A.I3、團(tuán)、Q

B.I3、回、0

C.（3>團(tuán)、團(tuán)、（3

D.0x0

53、（2016年真題）可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券,

但不得用于證券買賣的賬戶是（）。

A.砸券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融資專用資金賬戶

54、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀

行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。

①進(jìn)行新股申購

②通過競價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市公司交易的股票

③投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

④法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章禁止的其他用途

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

55、國有獨(dú)資公司屬于（）。

A.有限責(zé)任公司

B.一人有限公司

C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

D.股份有限公司

、基金管理人以下行為中正確的是（）

56o

A.將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理

B.將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資

C.將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)

D.將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)

57、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

以10萬元以上G0萬元以下的罰款

B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表

C.副董事長必須由董事長任命

D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

58、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，

自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的芾事、監(jiān)事、高級管理人

員。

A.三

B.兩

C.一

D.五

59、虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。

①責(zé)令改正；

②罰款；

③撤銷公司登記；

④吊銷營業(yè)執(zhí)照。?

A.①②④

B.①②③④

C.②③

D.①③④

60、（）是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營

證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.股票公司

61、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市

交易（）。

A.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

B.公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

C.公司解散或者宣告破產(chǎn)的

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

62、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價(jià)格

有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管

人員給予（），并處?）萬元以上30萬元以下的罰款。

A.警告；3

B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5

C.行政處分；10

D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15

63、（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎勵(lì)信息

C.警示信息

D.收入情況信息

64、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披

露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

A3

B.5

C.7

D.10

65、對在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告，并處以（）

的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上15萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

66、我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）o

A.禁止分析師向投行部門報(bào)告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

C.禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)

D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

67、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）o

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成

B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴

C.違規(guī)披露、不披露重要唁息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、

企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

68、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）

①《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

②《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

③《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

69、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會

可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責(zé)令整改

B.追究刑事責(zé)任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

70、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和

執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司

合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利

B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他

人買賣證券，或者泄露該信息

C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的完整體系

71、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由

股東大會決議，并經(jīng)（）。

A.全體股東所持有表決權(quán)的2/3通過

B.全體股東所持有表決權(quán)的1/2通過

C.出席會議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過

D.M席會議的股東所持有表決權(quán)的1/2通過

72、動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款

C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

D.客戶債權(quán)人要求

73、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有(工

①風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

②資本杠桿率不得高于8%

③流動性覆蓋率不得低于100%

④凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

A.②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

74、下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有()

團(tuán)股票

回公司債券

團(tuán)存托憑證

團(tuán)匯票

A.團(tuán)、回、0

B.(a、團(tuán)、田、@

03、0

D.回、團(tuán)、0

75、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

76、()是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品敗買人

的行為。

A.代銷金融產(chǎn)品

B.中間介紹業(yè)務(wù)

C.另類投資業(yè)務(wù)

D.投資業(yè)務(wù)

77、證券承銷的方式有()。

團(tuán).代銷

0.包銷

團(tuán).承銷團(tuán)承銷

0.直銷

A.0.0.0

B屈屈屈.13

C.0.0.0

D.團(tuán).團(tuán).團(tuán)

78、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況

B.所持本公司股份自公司股票上市交易之口起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的50%

79.上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易（）

①公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

②公司解散或者被宣告破產(chǎn)

③公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍

不能達(dá)到上市條件

④公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

80、根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括

（）。

A.遠(yuǎn)期

B.債券

C.互換

D期權(quán)

81、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，一百一十八條，它是為（）制定的。

①規(guī)范公司的組織和行為

②保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益

③維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序

④促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

82、證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使川的，責(zé)令改正，給予警告,

并處以（）的罰款。

A.三十萬元以上三百萬元以下

B.十萬元以上一百萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

83、下列說法，錯(cuò)誤的是（

A.對于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B.對于法人資格喪失情形，中國結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請

C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，

單獨(dú)立戶管理

D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，

并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客

戶資金安全為目的的資金存管模式

84、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，木人、宜系親

屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

85、證券公司作為代銷機(jī)構(gòu)銷售私募類金融產(chǎn)品的時(shí)候應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)則。

①可以公開宣傳②風(fēng)險(xiǎn)揭示

③合格投資者確認(rèn)④回訪

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

86、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重

大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得

或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

87、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。

①決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

⑥對發(fā)行公司債券作出決議

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

88、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

0.介紹業(yè)務(wù)的范圍

0.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

團(tuán).執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

0.客戶投訴的接待處理方式

A.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0

D.團(tuán).團(tuán).團(tuán).團(tuán)

89、下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法中，王確的有（）。

回.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格

條件

及凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本40%的單位，不得成為證券公司的實(shí)際控制人

0.證券公司股東存在虛假山資、山資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，

董事會應(yīng)及時(shí)報(bào)告并責(zé)令糾正

0.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

A.團(tuán)、0

B.O、團(tuán)

C.團(tuán)、團(tuán)、0

DJ3、同、0

90、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯(cuò)誤

的是（）

A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以

其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)貢任

D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無

限連帶責(zé)任

91、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前（）個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度

業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.5

B.10

C.15

D.20

92、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）

A.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

B.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

C.主法律關(guān)系與從法律關(guān)系

D.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

93、（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.證券數(shù)據(jù)的透明性

94、下列關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件的說法中，正確的有（）。

胤設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所

0.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

□.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程

0.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)

A.0s團(tuán)、0

B.I3、團(tuán)、團(tuán)、0

C.0、團(tuán)

D.回、回、□

95、股份有限公司的控股段東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決

權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.職工代表大會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

96、下列說法中，正確的是（）。

①禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營

銷宣傳

②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住

所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備

④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧

問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

97、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。

0.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

團(tuán).對會員單位的自律管理

0.對從業(yè)人員的自律管理

團(tuán).組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

A.0.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0

D.0.0.0

98、證券公司融資融券的金額不得超過（）。

A.其凈資本的2倍

B.其凈資本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客戶保證金總額的5倍

99、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級

C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排

100、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）o

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益,

視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為

剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集

資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付

D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲

處

參考答案與解析

1、答案：D

本題解析：

本題考查的是基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與與基金托管業(yè)務(wù)

有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。正確選項(xiàng)是D。

2、答案：C

本題解析：暫無解析

3、答案：A

本題解析：

考點(diǎn)：本題考杳證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)的定義。

4、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條，宜投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有

資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相

關(guān)的其它投資基金；②為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；③經(jīng)中國

證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

5、答案：C

本題解析：

上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改

或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

6、答案：A

本題解析：

有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于

公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)

連帶責(zé)任。故團(tuán)項(xiàng)說法錯(cuò)誤。有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東

認(rèn)繳的出資額。故同項(xiàng)說法錯(cuò)誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，

還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。故國項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

7、答案：D

本題解析：

本題考查封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。二者區(qū)別在于：存續(xù)期間不同；中購和贖回份額

的限制不同：基金規(guī)模不同；基金份額交易方式不同：（5）基金投資策略不同。

8、答案：D

本題解析：

考察公司與合伙企業(yè)的區(qū)別：（1）成立基礎(chǔ)不同。公司成立的基礎(chǔ)是公司章程，公司章程不

僅對內(nèi)具有拘束力，而且對外也有法律效力，有公示作用和依據(jù)作用；合伙企業(yè)成立的基礎(chǔ)

是合伙人之間簽訂的合伙協(xié)議，是合伙人之間的合意，法律對此的干預(yù)較少。

（2）法律地位不同。公司是法人企業(yè)，具有法人資格；合伙企業(yè)是自然人企業(yè)，沒有法人

資格，這是二者的主要區(qū)別。

（3）法律性質(zhì)不同。公司是資本的聯(lián)合，各股東的平等是在股份基礎(chǔ)上的平等，股東依其

持股數(shù)分享權(quán)利：合伙企業(yè)強(qiáng)調(diào)人的聯(lián)合，合伙人之間是平等的，一般都可以代表企業(yè)對外

發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而且在合伙協(xié)議沒有特殊規(guī)定的情況下，合伙人對企業(yè)的管理和利潤的分配

有著平等的分享權(quán)。

（4）出資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同。公司股東僅以其出資財(cái)產(chǎn)為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任；而

在合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不足以清償企業(yè)債務(wù)時(shí)，合伙企業(yè)的合伙人應(yīng)當(dāng)用自己的個(gè)人財(cái)產(chǎn)去清償

債務(wù)，即合伙人負(fù)無限連帶責(zé)任。

9、答案：D

本題解析：

信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露

違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為

發(fā)生過程中所起的作用。⑵知情程度和態(tài)度。（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。⑷專業(yè)

背景。（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

10、答案：D

本題解析：

考查證券公司在商業(yè)銀行開設(shè)的信用賬戶。

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和

客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

11、答案：C

本題解析：

證券公司掙資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,

在5個(gè)工作口內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作口；證券公司未按時(shí)

報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：

⑴停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；

⑵停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；

⑶限制分配紅利；

（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

12、答案：C

本題解析：

經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：

①違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類

和管理的；

②違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條、第十二條，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類

別轉(zhuǎn)化的；

③違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫

的；

④違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提

供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的；

⑤違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》笫十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者

服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的：

⑥違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套

留痕安排的；

⑦違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)

部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的；

⑧違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的；

⑨違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料

的；

⑩違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、

第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七

條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、

第六十七條規(guī)定情形的。

13.答案：D

本題解析：

證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他

規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令

定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管

措施。

14、答案：A

本題解析：

同時(shí)，中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，

并將以下事項(xiàng)記入其誠信檔案：第一，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)

管措施的。第二，在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有關(guān)規(guī)定、相

關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。第三，中國證

監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

15、答案：C

本題解析：

收購要約屆滿15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。

16、答案：C

本題解析：

配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為。按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購權(quán)

按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，即原股東擁有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。

”、答案：D

本題解析：

《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、

系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件

18、答案：C

本題解析：

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3

至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者

在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證

券市場禁入措施。

19、答案：C

本題解析：

當(dāng)利率看漲時(shí)，可將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具，將固定利率資產(chǎn)類

金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具。當(dāng)利率看跌時(shí)，可將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮

動利率金融工具，將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具。

20、答案：B

木題解析：

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷

售活動，并采取糾正措施，

21、答案：D

本題解析：

證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所

融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通

證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》

《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》《股票質(zhì)押

式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式

報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》是證券公司代銷業(yè)

務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

22、答案：B

本題解析：

根據(jù)《證券法》笫34條的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的

證券公司協(xié)商確定。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第17條的規(guī)定，

對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究

報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)

投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。

證券公司從事前款規(guī)定的交易，不得違反有關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和任何形式的利

益輸送。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定。股東可以用貨幣出資，也可以用

實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出發(fā)；但

是。法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第78

條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人.其中須有半數(shù)以上的

發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

23、答案：B

本題解析：

1.內(nèi)幕信息的知情人證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級

管理人員；（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)

際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級

管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；（6）保薦人、

承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）國務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

24、答案：D

本題解析：

修改公司章程和對發(fā)行公司債券作出決議是股東會的職權(quán)，制定公司的具體規(guī)章是經(jīng)理的職

權(quán)。

25、答案：A

本題解析：

本題考查操縱證券、期貨市場犯罪?！缎谭ā芳靶拚戈P(guān)于證券犯罪主要有：（1）欺詐發(fā)行

股票、債券罪，（3項(xiàng)符合；（2）提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪，團(tuán)項(xiàng)符合；（3）非法發(fā)行股票和公

司、企業(yè)債券罪；（4）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，團(tuán)項(xiàng)符合；（5）編造并傳播影響證券交

易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪；（6）操縱證券市場罪，團(tuán)項(xiàng)符合。綜上所述，團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、

團(tuán)項(xiàng)均符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

26、答案：C

本題解析：

本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》

第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌F列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5

萬元以上的：（3）致使交易價(jià)格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

27、答案：C

本題解析：

根據(jù)《刑法》笫一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、

企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并

處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并

對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

28、答案：C

本題解析：

證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù);向投資者收

取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動用。

29、答案：C

本題解析：

從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理.，接受并配合協(xié)

會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行

為準(zhǔn)則。

30、答案：C

本題解析：

證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作,

制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，

對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

31、答案：C

本題解析：

本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場

公布一次定期跟蹤評級報(bào)告。

32、答案：D

本題解析：

上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市

公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利

預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人

在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾

道歉。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主

辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

33、答案：B

本題解析：

證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實(shí)施

統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不

合格賬戶、解除掛失、關(guān)我關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。

34、答案：A

本題解析：

證券公司董事會負(fù)貢審議小公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)貢任，

履行下列職責(zé)：1.審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相

一致;2.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案;3.評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效

率;4.公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。

35、答案：D

本題解析：

本題考杳證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。對董事、高級管理人員的考核建議是薪酬與提名

委員會的主要職責(zé)之一。

36、答案：D

本題解析：

本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)于卜.列行為發(fā)生

之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會：

（1）入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)：

（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格；

（3）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；

（4）中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報(bào)送的其他信息。

37、答案：D

本題解析：

參見《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定。

38、答案：B

本題解析：

私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員不得少于2人;具有

2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人。

39、答案：D

本題解析：

證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉

及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)

利益的經(jīng)營活動。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（2）保證證

券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

40、答案：C

本題解析：

獎勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的

信息，效力期限為5年。

41、答案：A

本題解析：

本題考查的是公司對■外投資的擔(dān)保。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，

依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議（井非山董事長決定）。B選項(xiàng)

正確，公司可■以對外投資和提供擔(dān)保，公司可以向其他企業(yè)投資。C選項(xiàng)正確，公司章程對

投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。D選

項(xiàng)正確，除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。綜

上所述，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選A選項(xiàng)。

42、答案：C

本題解析：

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反本法第一百一十八

條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)

批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍

以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千

萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以

上二百萬元以卜的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國芬院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證

券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以

融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在?定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

43、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)

督管理職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi),

履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

44、答案：B

本題解析：

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，

沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足

30萬元的，處以30萬元以上6。萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承

擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者

證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

45、答案：B

本題解析：

開放式基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或

者贖回的基金。

46、答案：C

本題解析：

證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定

程序行使相應(yīng)的職責(zé)：投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相

互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

47、答案：D

小題解析：

本題考查內(nèi)薜交易的禁止性規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在

內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券＜,

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

48、答案：C

本題解析：

合格投資者的條件資質(zhì)。凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公

司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

49、答案：D

本題解析：

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制,

定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)