企業(yè)合同管理規(guī)范模板及審批流程一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)運(yùn)營(yíng)實(shí)際，制定本規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)及所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)在合同起草、審核、簽訂、履行、變更、終止及歸檔全流程的管理活動(dòng)，涵蓋采購(gòu)、銷售、服務(wù)、合作、租賃等各類經(jīng)濟(jì)合同。（三）基本原則合法合規(guī)：合同內(nèi)容不得違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求，保證合同主體、標(biāo)的、條款合法有效。風(fēng)險(xiǎn)可控：通過前置審核、分級(jí)審批等流程，識(shí)別并規(guī)避合同履行中的法律、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)責(zé)明確：合同條款需清晰界定雙方權(quán)利義務(wù)，避免模糊表述導(dǎo)致爭(zhēng)議。全程留痕：合同各環(huán)節(jié)均需形成書面記錄，保證流程可追溯、責(zé)任可認(rèn)定。二、合同全生命周期管理流程（一）合同起草需求發(fā)起業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如采購(gòu)物資、提供服務(wù)、合作開發(fā)等），填寫《合同需求申請(qǐng)表》，明確合同對(duì)方主體信息、合作內(nèi)容、核心條款（如金額、履行期限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等），部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交至法務(wù)或合同管理部門。模板選擇與起草優(yōu)先使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同模板（如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同等），非標(biāo)合同需說明理由并另行起草。合同內(nèi)容應(yīng)包括：合同主體信息（名稱、地址、法定代表人等）、合同標(biāo)的（名稱、規(guī)格、數(shù)量等）、權(quán)利義務(wù)條款（質(zhì)量、價(jià)款、履行方式、違約責(zé)任等）、爭(zhēng)議解決方式、生效條件等核心要素。涉及技術(shù)、財(cái)務(wù)等專業(yè)內(nèi)容的，需附相關(guān)部門出具的《技術(shù)參數(shù)確認(rèn)函》《預(yù)算審批單》等作為附件。（二）合同審核初審合同起草部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、業(yè)務(wù)合理性進(jìn)行審核，重點(diǎn)核對(duì)需求與條款的一致性，簽字后流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門。法務(wù)審核法務(wù)部門重點(diǎn)審核以下內(nèi)容：合同主體資格（對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等是否有效）；條款合法性（是否符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度）；權(quán)利義務(wù)對(duì)等性（是否存在單方面加重企業(yè)責(zé)任的條款）；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示（如違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密條款等）。法務(wù)審核需在2個(gè)工作日內(nèi)完成，出具《法務(wù)審核意見書》，對(duì)修改條款需明確標(biāo)注，重大風(fēng)險(xiǎn)需同步至業(yè)務(wù)部門及管理層。終審（如需）重大合同（如金額超過萬(wàn)元、涉及核心業(yè)務(wù)或重大資產(chǎn)處置）需提交至總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議，終審?fù)ㄟ^后方可進(jìn)入簽訂環(huán)節(jié)。（三）合同簽訂用印審批審核通過的合同，由合同管理部門填寫《合同用印申請(qǐng)表》，附合同文本、審核意見等材料，按權(quán)限報(bào)相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字后，至行政部門加蓋合同專用章或公章。簽訂與分發(fā)合同簽訂需由法定代表人或授權(quán)委托人簽字，授權(quán)委托書需作為附件留存；合同一式X份（如正本2份、副本X份），由合同管理部門統(tǒng)一編號(hào)、登記后分發(fā)至業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門，原件由合同管理部門歸檔。（四）合同履行履行跟蹤業(yè)務(wù)部門作為合同履行主體，需建立《合同履行臺(tái)賬》，定期跟蹤合同履行進(jìn)度（如交付時(shí)間、驗(yàn)收情況、付款節(jié)點(diǎn)等），對(duì)逾期或異常情況及時(shí)預(yù)警，并書面報(bào)告部門負(fù)責(zé)人。驗(yàn)收與結(jié)算合同標(biāo)的交付后，業(yè)務(wù)部門需按約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)組織驗(yàn)收，出具《驗(yàn)收確認(rèn)單》；財(cái)務(wù)部門憑驗(yàn)收確認(rèn)單、發(fā)票等單據(jù)辦理付款手續(xù)，保證資金支付與合同條款一致。變更與解除合同履行過程中如需變更，雙方需簽訂《合同變更協(xié)議》，履行與原合同相同的審核流程；合同解除需符合法定或約定條件，由業(yè)務(wù)部門提出申請(qǐng)，經(jīng)法務(wù)審核及管理層批準(zhǔn)后，簽訂《合同解除協(xié)議》，明確善后事宜（如已履行部分的結(jié)算、違約責(zé)任承擔(dān)等）。（五）合同歸檔歸檔范圍合同全流程材料均需歸檔，包括：合同需求申請(qǐng)表、合同文本、審核意見書、用印申請(qǐng)表、履行記錄（驗(yàn)收單、付款憑證等）、變更/解除協(xié)議等。歸檔流程合同履行完畢或終止后15個(gè)工作日內(nèi)，由業(yè)務(wù)部門將合同材料整理成冊(cè)，移交至合同管理部門；合同管理部門對(duì)歸檔材料進(jìn)行分類、編號(hào)、登記，建立電子臺(tái)賬，保證檔案完整、安全，保存期限不少于合同終止后10年。三、審批權(quán)限與流程（一）合同分類及審批權(quán)限合同類型金額標(biāo)準(zhǔn)（萬(wàn)元）審批層級(jí)常規(guī)采購(gòu)/銷售合同＜50業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)審核50-200業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)審核→總經(jīng)理＞200業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)審核→總經(jīng)理→董事會(huì)重大合作協(xié)議任何金額業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)審核→總經(jīng)理→董事會(huì)服務(wù)類合同＜30業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)審核≥30業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)審核→總經(jīng)理（二）審批流程圖需求發(fā)起→部門初審→法務(wù)審核→（終審）→用印審批→簽訂→履行→歸檔↓↓↓↓↓↓↓需求申請(qǐng)表審核意見法務(wù)意見書用印申請(qǐng)合同文本履行臺(tái)賬歸檔材料四、合同管理常用模板（一）合同審批表合同名稱合同編號(hào)起草部門起草人合同基本信息對(duì)方單位名稱||地址||

法定代表人||聯(lián)系電話||

合同標(biāo)的||金額（萬(wàn)元）||

履行期限||付款方式||審核意見部門負(fù)責(zé)人意見|簽字：|日期：||

法務(wù)部門意見|簽字：|日期：||

總經(jīng)理意見|簽字：|日期：||

備注||||（二）合同履行臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱對(duì)方單位履行內(nèi)容計(jì)劃履行時(shí)間實(shí)際履行時(shí)間驗(yàn)收情況付款金額經(jīng)辦人（三）合同變更申請(qǐng)表原合同編號(hào)原合同名稱變更事項(xiàng)變更內(nèi)容變更原因說明||||審核意見業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人|簽字：|日期：||

法務(wù)部門意見|簽字：|日期：||

總經(jīng)理意見|簽字：|日期：||五、風(fēng)險(xiǎn)防范與操作要點(diǎn)（一）主體風(fēng)險(xiǎn)防范簽訂前需核實(shí)對(duì)方主體資格，查驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證）、授權(quán)委托書（非法定代表人簽訂時(shí)）等文件，保證對(duì)方具備履約能力。避免與分公司、分支機(jī)構(gòu)簽訂合同，確需簽訂的需提供總公司授權(quán)書并加蓋總公司公章。（二）條款風(fēng)險(xiǎn)防范金額、數(shù)量、履行期限等核心條款需明確具體，避免使用“大概”“左右”等模糊表述；違約責(zé)任條款需量化（如逾期付款按日萬(wàn)分之五支付違約金），避免約定不明導(dǎo)致維權(quán)困難；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院管轄，或選擇仲裁時(shí)明確仲裁機(jī)構(gòu)。（三）審批時(shí)效管理合同審核各環(huán)節(jié)需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成（初審1個(gè)工作日、法務(wù)審核2個(gè)工作日、重大合同終審3個(gè)工作日），無(wú)正當(dāng)理由不得拖延；緊急合同可啟動(dòng)“綠色通道”，但需由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人書面說明緊急原因，事后補(bǔ)齊審核流程。（四）檔案管理要點(diǎn)合同文本需保持完整，不得涂改（涂改處需雙方蓋章確認(rèn)）；電子檔案需定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失；檔案借閱需經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，借閱期限不超過7個(gè)工作日，歸還時(shí)需核對(duì)檔案完整性。（五）責(zé)任追究因未按規(guī)定流程簽訂合同、審核把關(guān)不嚴(yán)導(dǎo)致企業(yè)損失的，追究相關(guān)部門及直