《山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控辦法》一、總則

（一）目的與依據(jù)

為全面加強(qiáng)山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控，防范和遏制生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《山東省安全生產(chǎn)條例》《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》等法律法規(guī)及相關(guān)政策，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

（二）適用范圍

本辦法適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的單位（以下統(tǒng)稱生產(chǎn)經(jīng)營單位）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，以及縣級以上人民政府、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處，以及負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門（以下統(tǒng)稱監(jiān)管部門）的風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督管理活動(dòng)。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基本原則

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針，遵循源頭防范、分級管控、責(zé)任落實(shí)、動(dòng)態(tài)管理、系統(tǒng)治理的原則，建立“企業(yè)負(fù)責(zé)、行業(yè)監(jiān)管、屬地管理、社會(huì)監(jiān)督”的工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控全過程、全鏈條、全覆蓋管理。

（四）責(zé)任主體

生產(chǎn)經(jīng)營單位是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任主體，其主要負(fù)責(zé)人對本單位風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)部門、崗位人員按照職責(zé)分工落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

縣級以上人民政府對本行政區(qū)域內(nèi)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)總責(zé)，主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)；監(jiān)管部門按照“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”的原則，履行本行業(yè)、本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督管理職責(zé)；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處應(yīng)當(dāng)協(xié)助上級人民政府及監(jiān)管部門做好本轄區(qū)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

（五）術(shù)語定義

本辦法所稱安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，是指生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

風(fēng)險(xiǎn)辨識，是指識別生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素，以及確定其特性的過程。

風(fēng)險(xiǎn)評估，是指對風(fēng)險(xiǎn)辨識出的危險(xiǎn)、有害因素可能導(dǎo)致事故的可能性及其嚴(yán)重程度進(jìn)行分析、評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級的過程。

風(fēng)險(xiǎn)管控，是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采取工程技術(shù)、管理、個(gè)體防護(hù)等措施，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制、消除或降低的過程。

二、風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估

（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識的范圍與內(nèi)容

1.生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程辨識

山東省內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位需覆蓋從項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、建設(shè)、試運(yùn)行到正式運(yùn)營、停用、拆除的全生命周期各環(huán)節(jié)。在項(xiàng)目建設(shè)階段，需辨識選址、總圖布局、施工工藝等存在的固有風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)營階段需聚焦日常生產(chǎn)、檢維修、外包作業(yè)等動(dòng)態(tài)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)；停用拆除階段則需針對設(shè)備拆卸、危廢處置等特殊作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。例如，化工企業(yè)需重點(diǎn)辨識原料儲(chǔ)存、化學(xué)反應(yīng)、產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的泄漏、爆炸風(fēng)險(xiǎn)；建筑施工企業(yè)需深基坑、高支模、起重機(jī)械等作業(yè)中的坍塌、墜落風(fēng)險(xiǎn)。

2.設(shè)備設(shè)施與物料辨識

對生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中使用的特種設(shè)備、消防設(shè)施、電氣設(shè)備、危險(xiǎn)品儲(chǔ)存裝置等進(jìn)行系統(tǒng)性辨識。設(shè)備設(shè)施方面，需關(guān)注其設(shè)計(jì)參數(shù)、運(yùn)行狀態(tài)、維護(hù)保養(yǎng)記錄等，識別老化、故障、操作不當(dāng)可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；物料方面，需根據(jù)其理化特性（如易燃性、毒性、腐蝕性）辨識儲(chǔ)存、使用、廢棄過程中的泄漏、中毒、環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)。如礦山企業(yè)需辨識提升系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、爆破器材的風(fēng)險(xiǎn)；加油站則需辨識儲(chǔ)油罐、加油機(jī)、防靜電設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)。

3.作業(yè)環(huán)境與人員行為辨識

針對作業(yè)場所的環(huán)境因素（如高溫、粉塵、噪聲、照明不足）和人員行為（如違章操作、違規(guī)指揮、培訓(xùn)不足）進(jìn)行辨識。環(huán)境因素方面，需識別高溫作業(yè)可能導(dǎo)致的中暑、粉塵引發(fā)的塵肺病等職業(yè)傷害；人員行為方面，需分析新員工操作不熟練、老員工習(xí)慣性違章、疲勞作業(yè)等行為可能引發(fā)的事故。例如，冶金企業(yè)需辨識高溫熔融金屬作業(yè)環(huán)境的熱輻射風(fēng)險(xiǎn)，以及員工未佩戴防護(hù)用品的行為風(fēng)險(xiǎn)。

4.管理因素辨識

對安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、培訓(xùn)教育、應(yīng)急管理等管理要素進(jìn)行辨識。重點(diǎn)檢查制度是否健全、執(zhí)行是否到位，如風(fēng)險(xiǎn)管控制度是否覆蓋所有環(huán)節(jié)，安全培訓(xùn)是否針對崗位需求，應(yīng)急預(yù)案是否定期演練等。例如，交通運(yùn)輸企業(yè)需辨識車輛調(diào)度制度、駕駛員考核機(jī)制、動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)等管理環(huán)節(jié)的漏洞，避免因管理缺位導(dǎo)致超速、疲勞駕駛等風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識的方法與流程

1.風(fēng)險(xiǎn)辨識的基本方法

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)選擇適用的辨識方法，常用方法包括工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、故障類型和影響分析法（FMEA）等。JHA適用于作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識，通過分解作業(yè)步驟，識別每個(gè)步驟的危險(xiǎn)因素；SCL適用于設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的辨識，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單逐項(xiàng)檢查；FMEA則適用于復(fù)雜系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析，通過識別故障類型、分析故障原因及后果評估風(fēng)險(xiǎn)。例如，機(jī)械制造企業(yè)可采用JHA辨識沖壓作業(yè)各步驟的風(fēng)險(xiǎn)，用SCL檢查沖壓設(shè)備的安全防護(hù)裝置。

2.風(fēng)險(xiǎn)辨識的組織與實(shí)施

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)成立由安全、技術(shù)、生產(chǎn)等部門人員組成的風(fēng)險(xiǎn)辨識小組，明確組長及職責(zé)分工。辨識前需收集相關(guān)資料（如工藝流程圖、設(shè)備說明書、事故案例），組織辨識人員培訓(xùn)，確保掌握辨識方法和標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)施過程中，應(yīng)采取現(xiàn)場觀察、員工訪談、查閱記錄等方式，全面覆蓋各環(huán)節(jié)、各崗位，確保辨識結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。例如，化工企業(yè)辨識前需組織學(xué)習(xí)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》標(biāo)準(zhǔn)，辨識小組深入生產(chǎn)現(xiàn)場，記錄儲(chǔ)罐區(qū)、反應(yīng)釜等區(qū)域的實(shí)際情況，并與操作人員溝通，獲取一線風(fēng)險(xiǎn)信息。

3.風(fēng)險(xiǎn)辨識的動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，及時(shí)重新組織風(fēng)險(xiǎn)辨識：生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、原料物料發(fā)生變更；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新；發(fā)生事故或未遂事件；季節(jié)變化或極端天氣來臨前。例如，某食品加工企業(yè)因新增一條生產(chǎn)線，需對新增設(shè)備的操作流程、電氣系統(tǒng)進(jìn)行辨識；夏季來臨前，需針對高溫、暴雨天氣對倉儲(chǔ)區(qū)、排水系統(tǒng)進(jìn)行補(bǔ)充辨識。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評估的標(biāo)準(zhǔn)與分級

1.風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系

風(fēng)險(xiǎn)評估需建立科學(xué)的指標(biāo)體系，通常包括可能性、暴露頻率、后果嚴(yán)重性三個(gè)維度?？赡苄灾肝ｋU(xiǎn)因素導(dǎo)致事故發(fā)生的概率，可劃分為“極不可能、不可能、可能、很可能、極可能”五個(gè)等級；暴露頻率指人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，可分為“罕見、偶爾、經(jīng)常、持續(xù)”四個(gè)等級；后果嚴(yán)重性指事故可能造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等，可劃分為“輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重、特別重大”五個(gè)等級。例如，礦山企業(yè)評估瓦斯爆炸風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需結(jié)合瓦斯?jié)舛缺O(jiān)測數(shù)據(jù)（可能性）、井下作業(yè)人員數(shù)量（暴露頻率）、爆炸可能造成的傷亡人數(shù)（后果嚴(yán)重性）綜合分析。

2.風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）指可能造成群死群傷、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)，如煤礦瓦斯突出、?；繁?；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）指可能造成人員傷亡或較大財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，如建筑施工坍塌、特種設(shè)備故障；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）指可能造成人員輕傷或一般財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，如車間機(jī)械傷害、廠內(nèi)車輛碰撞；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）指風(fēng)險(xiǎn)較低，可接受且需常規(guī)管理的風(fēng)險(xiǎn)，如辦公區(qū)域用電安全、輕微粉塵暴露。山東省要求重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)必須制定專項(xiàng)管控方案，明確管控責(zé)任人和措施。

3.風(fēng)險(xiǎn)評估的技術(shù)方法

風(fēng)險(xiǎn)評估可采用定性、定量或半定量方法。定性方法如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，通過可能性與后果嚴(yán)重性的組合確定風(fēng)險(xiǎn)等級；定量方法如故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA），通過數(shù)學(xué)模型計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值；半定量方法如LEC法（作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法），通過賦值計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值。例如，建筑施工企業(yè)可采用LEC法評估高處作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，賦值L（事故可能性）、E（暴露頻率）、C（后果嚴(yán)重性），三者乘積大于320為重大風(fēng)險(xiǎn)，160-320為較大風(fēng)險(xiǎn)，70-160為一般風(fēng)險(xiǎn)，小于70為低風(fēng)險(xiǎn)。

（四）風(fēng)險(xiǎn)評估的應(yīng)用與管理

1.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的運(yùn)用

風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)管控的重要依據(jù)，重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)需制定“一風(fēng)險(xiǎn)一方案”，明確管控目標(biāo)、措施、責(zé)任人和完成時(shí)限。評估結(jié)果還應(yīng)用于指導(dǎo)安全培訓(xùn)、應(yīng)急預(yù)案編制、隱患排查治理等工作。例如，某化工企業(yè)通過評估確定儲(chǔ)罐區(qū)為重大風(fēng)險(xiǎn)，需設(shè)置自動(dòng)化監(jiān)測系統(tǒng)、定期檢測防雷防靜電設(shè)施、配備應(yīng)急物資，并將相關(guān)內(nèi)容納入員工培訓(xùn)和應(yīng)急演練計(jì)劃。

2.風(fēng)險(xiǎn)評估的審核與備案

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)組織技術(shù)專家對風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果進(jìn)行審核，確保評估方法的適用性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、結(jié)論的科學(xué)性。審核通過后，需建立風(fēng)險(xiǎn)評估臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、等級、管控措施等信息，并向?qū)俚乇O(jiān)管部門備案。監(jiān)管部門對備案的評估結(jié)果進(jìn)行抽查，對不符合要求的責(zé)令整改。例如，山東省要求礦山企業(yè)每三年開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)評估，評估報(bào)告需報(bào)市級應(yīng)急管理部門備案。

3.風(fēng)險(xiǎn)評估的動(dòng)態(tài)調(diào)整

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，一般每年至少一次，或在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)及時(shí)調(diào)整。調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)等級和管控措施需及時(shí)更新臺(tái)賬，并向監(jiān)管部門報(bào)備。例如，某汽車制造企業(yè)因引進(jìn)自動(dòng)化生產(chǎn)線，減少了人工操作崗位，降低了機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)，需重新評估風(fēng)險(xiǎn)等級，調(diào)整管控措施，并向區(qū)應(yīng)急管理局提交變更報(bào)告。

三、風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施

（一）企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)

1.分級管控責(zé)任體系

生產(chǎn)經(jīng)營單位需建立覆蓋全員的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、班組長及崗位人員的管控職責(zé)。主要負(fù)責(zé)人對重大風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)總責(zé)，分管負(fù)責(zé)人對較大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，部門負(fù)責(zé)人對一般風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，崗位人員對低風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。例如，煤礦企業(yè)董事長需親自督辦瓦斯突出重大風(fēng)險(xiǎn)管控，礦長負(fù)責(zé)頂板管理較大風(fēng)險(xiǎn)，區(qū)隊(duì)長負(fù)責(zé)巷道掘進(jìn)一般風(fēng)險(xiǎn)，采煤工負(fù)責(zé)本崗位低風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)管控清單管理

各單位應(yīng)編制《風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》，逐項(xiàng)標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、等級、管控措施、責(zé)任人和完成時(shí)限。重大風(fēng)險(xiǎn)需單獨(dú)建檔，每季度更新；較大風(fēng)險(xiǎn)每月核查；一般風(fēng)險(xiǎn)每季度評估；低風(fēng)險(xiǎn)每年復(fù)核。清單需在作業(yè)現(xiàn)場顯著位置公示，便于員工對照執(zhí)行。如建筑施工企業(yè)將深基坑、高支模等重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注在項(xiàng)目入口公示牌上，明確每日巡查責(zé)任人。

3.管控措施落地機(jī)制

針對不同等級風(fēng)險(xiǎn)制定差異化管控措施：重大風(fēng)險(xiǎn)需實(shí)施“一風(fēng)險(xiǎn)一方案”，包括技術(shù)改造、自動(dòng)化監(jiān)控、24小時(shí)專人值守等；較大風(fēng)險(xiǎn)需設(shè)置警示標(biāo)識、增加巡檢頻次、配備防護(hù)裝備；一般風(fēng)險(xiǎn)需優(yōu)化操作流程、加強(qiáng)培訓(xùn)；低風(fēng)險(xiǎn)需納入日常管理。例如，危化品企業(yè)對重大風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)罐區(qū)安裝自動(dòng)滅火系統(tǒng)，對較大風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)釜設(shè)置連鎖裝置，對一般風(fēng)險(xiǎn)管道定期測厚。

（二）技術(shù)防控手段應(yīng)用

1.自動(dòng)化與智能化改造

鼓勵(lì)企業(yè)采用先進(jìn)技術(shù)降低人為操作風(fēng)險(xiǎn)。在重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域推廣機(jī)器人作業(yè)、遠(yuǎn)程控制系統(tǒng)，如礦山井下使用鑿巖機(jī)器人替代人工爆破；在化工企業(yè)應(yīng)用DCS系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)工藝參數(shù)自動(dòng)調(diào)節(jié)；在冶金企業(yè)安裝AI視頻監(jiān)控實(shí)時(shí)識別違章行為。山東省對完成自動(dòng)化改造的企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼，推動(dòng)高危行業(yè)“機(jī)器換人”。

2.隱患智能監(jiān)測系統(tǒng)

建設(shè)基于物聯(lián)網(wǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警平臺(tái)，在重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域部署氣體檢測儀、紅外測溫儀、振動(dòng)傳感器等設(shè)備，實(shí)時(shí)采集數(shù)據(jù)并上傳云端。系統(tǒng)自動(dòng)分析異常值，通過手機(jī)APP向責(zé)任人推送預(yù)警信息。如某化工園區(qū)通過該系統(tǒng)提前發(fā)現(xiàn)儲(chǔ)罐泄漏隱患，避免了爆炸事故。

3.數(shù)字化管理工具應(yīng)用

推廣使用“山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控全流程數(shù)字化管理。企業(yè)通過平臺(tái)上傳管控清單、巡檢記錄、整改報(bào)告，監(jiān)管部門在線監(jiān)督抽查。平臺(tái)自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)分布熱力圖，輔助決策者精準(zhǔn)施策。

（三）人員行為規(guī)范管理

1.崗前安全確認(rèn)機(jī)制

推行“崗前三分鐘”安全確認(rèn)制度，員工上崗前需對照《崗位風(fēng)險(xiǎn)管控卡》檢查設(shè)備狀態(tài)、防護(hù)用品、作業(yè)環(huán)境，確認(rèn)無風(fēng)險(xiǎn)后方可操作。如電力檢修工需確認(rèn)停電、驗(yàn)電、掛接地線等步驟已完成；加油站加油員需檢查油槍密封性、防靜電裝置。

2.違章行為專項(xiàng)整治

開展“反三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）專項(xiàng)行動(dòng)，建立“違章積分”制度。員工違章行為計(jì)入個(gè)人安全檔案，與績效考核掛鉤。對重復(fù)違章者實(shí)施離崗培訓(xùn)，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)離關(guān)鍵崗位。如某建筑企業(yè)對高處作業(yè)不系安全帶的員工處以停工學(xué)習(xí)并罰款。

3.應(yīng)急能力提升計(jì)劃

針對重大風(fēng)險(xiǎn)制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，每半年至少演練一次；較大風(fēng)險(xiǎn)每季度演練；一般風(fēng)險(xiǎn)每年演練。演練后需評估效果，修訂預(yù)案并加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)培訓(xùn)。如礦山企業(yè)模擬瓦斯突出事故，演練井下人員撤離、災(zāi)區(qū)封閉、救援隊(duì)伍調(diào)派等流程。

（四）運(yùn)行保障機(jī)制建設(shè)

1.資金投入保障

企業(yè)按不低于營業(yè)收入1.5%的比例提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，優(yōu)先用于重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施。費(fèi)用?？顚Ｓ?，主要用于設(shè)備更新、技術(shù)改造、應(yīng)急物資儲(chǔ)備等。山東省規(guī)定未足額提取費(fèi)用的企業(yè)不得參與招投標(biāo)。

2.專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)

配備專職安全管理人員，注冊安全工程師占比不低于30%；建立專家?guī)?，聘請第三方機(jī)構(gòu)參與重大風(fēng)險(xiǎn)評估；鼓勵(lì)員工考取安全證書，給予崗位津貼。如某化工企業(yè)要求車間主任必須持有注冊安全工程師證。

3.監(jiān)督考核機(jī)制

建立“日檢查、周通報(bào)、月考核”制度，每日由班組自查風(fēng)險(xiǎn)管控情況，每周由部門通報(bào)問題，每月由企業(yè)考核落實(shí)效果。考核結(jié)果與部門評優(yōu)、員工晉升直接掛鉤，對管控不力的單位實(shí)行“一票否決”。

四、監(jiān)督與保障機(jī)制

（一）政府監(jiān)管體系建設(shè)

1.分級分類監(jiān)管模式

縣級以上應(yīng)急管理部門牽頭建立“省-市-縣-鄉(xiāng)”四級監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，按風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)施差異化監(jiān)管。對重大風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)實(shí)行“一企一策”，每季度至少開展一次專項(xiàng)檢查；較大風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)每半年覆蓋一次；一般風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)每年抽查不低于30%。例如，青島市對?；菲髽I(yè)實(shí)施“紅橙黃藍(lán)”四色監(jiān)管，紅色企業(yè)由市局直接督查，藍(lán)色企業(yè)由屬地街道日常巡查。

2.聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制

建立跨部門聯(lián)席會(huì)議制度，應(yīng)急、住建、交通、市場監(jiān)管等部門每季度聯(lián)合開展“安全風(fēng)險(xiǎn)大體檢”。重點(diǎn)檢查礦山、化工、建筑施工等高危行業(yè)，采取“四不兩直”方式突擊檢查。2023年山東省聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)查處隱患3.2萬項(xiàng)，關(guān)閉不達(dá)標(biāo)企業(yè)127家。

3.第三方技術(shù)支撐

培育安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)庫，為基層監(jiān)管提供專業(yè)支持。監(jiān)管部門可委托第三方開展風(fēng)險(xiǎn)評估、隱患排查，費(fèi)用由同級財(cái)政保障。如德州市聘請注冊安全工程師團(tuán)隊(duì)對小微企業(yè)進(jìn)行“體檢式”服務(wù)，年均服務(wù)企業(yè)超2000家。

（二）企業(yè)自查自糾機(jī)制

1.風(fēng)險(xiǎn)管控日報(bào)告

生產(chǎn)經(jīng)營單位建立“風(fēng)險(xiǎn)管控日清”制度，班組長每日填寫《崗位風(fēng)險(xiǎn)管控日志》，部門負(fù)責(zé)人每周匯總分析，企業(yè)每月形成《風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告》。日志需記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變化、管控措施執(zhí)行情況及異常處置。某機(jī)械制造企業(yè)通過該制度及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備過熱隱患，避免了機(jī)械事故。

2.隱患閉環(huán)管理

推行“發(fā)現(xiàn)-登記-整改-驗(yàn)收-銷號”閉環(huán)流程。一般隱患24小時(shí)內(nèi)整改，較大隱患48小時(shí)內(nèi)制定方案，重大隱患停產(chǎn)整改并上報(bào)。隱患整改需留存影像資料，驗(yàn)收需雙人簽字確認(rèn)。如東營某石化企業(yè)建立隱患整改電子臺(tái)賬，整改完成率從78%提升至98%。

3.內(nèi)部舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)

設(shè)立安全生產(chǎn)“吹哨人”制度，員工可匿名舉報(bào)違章行為和重大隱患。查實(shí)后給予500-5000元獎(jiǎng)勵(lì)，并保護(hù)舉報(bào)人。2023年煙臺(tái)市某企業(yè)員工舉報(bào)管道泄漏隱患，獎(jiǎng)勵(lì)8000元并重用該員工為安全監(jiān)督員。

（三）社會(huì)監(jiān)督參與機(jī)制

1.公眾信息公示

企業(yè)通過電子屏、網(wǎng)站公示重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位、管控措施及應(yīng)急聯(lián)系方式。監(jiān)管部門建立“安全生產(chǎn)曝光臺(tái)”，定期公布違法企業(yè)和典型案例。濟(jì)南市某商場在入口處設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管控電子屏，實(shí)時(shí)顯示消防通道狀態(tài)和應(yīng)急聯(lián)系人。

2.行業(yè)自律組織

發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，制定行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)，組織互查互評。山東省化工協(xié)會(huì)建立“風(fēng)險(xiǎn)管控星級企業(yè)”評選制度，連續(xù)三年獲評五星級企業(yè)可享受綠色信貸優(yōu)惠。

3.媒體監(jiān)督平臺(tái)

開通“魯安”微信公眾號和12350熱線，接受群眾舉報(bào)和投訴。對舉報(bào)線索實(shí)行“首接負(fù)責(zé)制”，72小時(shí)內(nèi)反饋處理結(jié)果。2023年該平臺(tái)受理舉報(bào)1.8萬件，立案查處4600起。

（四）責(zé)任追究與整改

1.事故倒查機(jī)制

發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，成立事故調(diào)查組，不僅追查直接原因，還要倒查風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。對未落實(shí)辨識評估、分級管控等要求的，從嚴(yán)追責(zé)。2023年棗莊某煤礦事故中，5名管理人員因風(fēng)險(xiǎn)管控失職被追究刑事責(zé)任。

2.“黑名單”管理

對重大隱患整改不力、發(fā)生責(zé)任事故的企業(yè)，納入安全生產(chǎn)“黑名單”，實(shí)施聯(lián)合懲戒。懲戒措施包括限制招投標(biāo)、提高信貸利率、納入信用中國公示等。目前山東省已有316家企業(yè)被列入“黑名單”。

3.整改效果評估

重大隱患整改完成后，由監(jiān)管部門組織專家進(jìn)行“回頭看”評估。評估不合格的重新停產(chǎn)整改，直至達(dá)標(biāo)。評估結(jié)果與企業(yè)信用等級、安全生產(chǎn)許可證延期直接掛鉤。

（五）科技支撐保障

1.智慧監(jiān)管平臺(tái)

建設(shè)山東省安全生產(chǎn)智慧監(jiān)管平臺(tái)，整合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、監(jiān)管記錄、隱患信息。平臺(tái)運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢，自動(dòng)推送預(yù)警信息。2023年平臺(tái)預(yù)警高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)1.2萬家次，避免潛在事故87起。

2.物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)

在礦山、?；返雀呶鏊茝V智能傳感器，實(shí)時(shí)監(jiān)測瓦斯?jié)舛取囟?、壓力等參?shù)。數(shù)據(jù)異常時(shí)自動(dòng)觸發(fā)報(bào)警并聯(lián)動(dòng)應(yīng)急設(shè)備。臨沂市某化工園區(qū)通過物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)提前72小時(shí)預(yù)警反應(yīng)釜超溫。

3.數(shù)字孿生技術(shù)應(yīng)用

在大型企業(yè)構(gòu)建數(shù)字孿生系統(tǒng)，模擬風(fēng)險(xiǎn)場景并推演管控措施。青島港利用數(shù)字孿生技術(shù)優(yōu)化集裝箱堆場風(fēng)險(xiǎn)管控，事故發(fā)生率下降42%。

（六）長效保障措施

1.資金投入保障

省級財(cái)政每年安排10億元安全生產(chǎn)專項(xiàng)資金，重點(diǎn)支持風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)改造。企業(yè)按不低于營業(yè)收入2%提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于風(fēng)險(xiǎn)管控設(shè)備購置。

2.專業(yè)人才培養(yǎng)

實(shí)施“安全生產(chǎn)人才培育計(jì)劃”，每年培訓(xùn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人5萬人次、安全管理人員10萬人次。在職業(yè)院校開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控專業(yè)，定向培養(yǎng)技術(shù)人才。

3.區(qū)域協(xié)同機(jī)制

建立京津冀魯安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，共享風(fēng)險(xiǎn)信息、聯(lián)合開展應(yīng)急演練。2023年四地聯(lián)合處置跨區(qū)域危化品泄漏事故3起，響應(yīng)時(shí)間縮短30%。

五、應(yīng)急管理與事故處置

（一）應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)

1.預(yù)案編制與備案

生產(chǎn)經(jīng)營單位需按照《山東省生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》編制綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案和現(xiàn)場處置方案。綜合預(yù)案涵蓋企業(yè)整體應(yīng)急組織架構(gòu)和處置流程；專項(xiàng)預(yù)案針對火災(zāi)、爆炸、泄漏等特定事故類型；現(xiàn)場處置方案細(xì)化到具體崗位操作。預(yù)案編制需組織技術(shù)人員、一線員工共同參與，確保可操作性。編制完成后需報(bào)屬地應(yīng)急管理部門備案，重大風(fēng)險(xiǎn)單位預(yù)案還需組織專家評審。如某化工企業(yè)編制的?；沸孤ｍ?xiàng)預(yù)案，明確了泄漏區(qū)域隔離、人員疏散、堵漏操作等具體步驟。

2.預(yù)案演練機(jī)制

建立"雙盲"演練制度，既不預(yù)設(shè)演練時(shí)間也不告知演練內(nèi)容。每半年至少開展一次綜合演練，每季度組織專項(xiàng)演練，每月進(jìn)行現(xiàn)場處置方案演練。演練后需評估效果，重點(diǎn)檢驗(yàn)報(bào)警響應(yīng)時(shí)間、疏散路線有效性、救援裝備適用性等問題。例如，某煤礦企業(yè)模擬井下瓦斯突出事故，演練發(fā)現(xiàn)應(yīng)急廣播覆蓋不足的缺陷，及時(shí)增設(shè)了井下基站。

3.預(yù)案動(dòng)態(tài)修訂

當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)，預(yù)案需在30日內(nèi)完成修訂。事故處置結(jié)束后，需根據(jù)實(shí)際效果對預(yù)案進(jìn)行優(yōu)化。山東省要求企業(yè)預(yù)案修訂記錄需在應(yīng)急平臺(tái)同步更新，確保監(jiān)管部門可實(shí)時(shí)掌握預(yù)案版本。2023年某建筑企業(yè)因新增塔吊設(shè)備，修訂了高處墜落專項(xiàng)預(yù)案，補(bǔ)充了新型救援設(shè)備操作指南。

（二）應(yīng)急響應(yīng)分級機(jī)制

1.響應(yīng)啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)事故影響范圍和危害程度，將應(yīng)急響應(yīng)分為Ⅰ級（特別重大）、Ⅱ級（重大）、Ⅲ級（較大）、Ⅳ級（一般）四級。Ⅰ級響應(yīng)由省政府啟動(dòng)，涉及3人以上死亡或直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元以上事故；Ⅱ級響應(yīng)由市級政府啟動(dòng)，涉及1-2人死亡或500-1000萬元損失事故；Ⅲ級響應(yīng)由縣級政府啟動(dòng)，涉及重傷或100-500萬元損失事故；Ⅳ級響應(yīng)由企業(yè)自主啟動(dòng)，處理輕微傷害或財(cái)產(chǎn)損失事故。如2023年日照某化工廠爆炸事故造成3人死亡，立即啟動(dòng)Ⅱ級響應(yīng)。

2.分級響應(yīng)流程

Ⅰ級響應(yīng)成立省級指揮部，由分管副省長任總指揮，統(tǒng)一調(diào)度救援資源；Ⅱ級響應(yīng)由市級指揮部統(tǒng)籌，調(diào)集周邊地市救援隊(duì)伍；Ⅲ級響應(yīng)由縣級指揮部組織，協(xié)調(diào)本轄區(qū)應(yīng)急力量；Ⅳ級響應(yīng)由企業(yè)應(yīng)急小組處置，必要時(shí)請求屬地政府支援。各級響應(yīng)需在啟動(dòng)后1小時(shí)內(nèi)向上級指揮部報(bào)告情況，每4小時(shí)更新一次處置進(jìn)展。

3.跨區(qū)域協(xié)同機(jī)制

建立"魯蘇冀"應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，當(dāng)事故臨近省界時(shí)，相鄰地市應(yīng)急部門需在30分鐘內(nèi)建立聯(lián)絡(luò)通道。共享應(yīng)急物資儲(chǔ)備信息，重大事故可調(diào)用鄰市專業(yè)救援裝備。2023年聊城某?；愤\(yùn)輸事故中，河北省邢臺(tái)市消防隊(duì)伍跨區(qū)域支援，縮短了堵漏作業(yè)時(shí)間。

（三）現(xiàn)場處置規(guī)范

1.事故初期處置

事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員需立即采取三項(xiàng)措施：一是切斷危險(xiǎn)源，如關(guān)閉閥門、停止設(shè)備運(yùn)行；二是發(fā)出警報(bào)，通過聲光報(bào)警系統(tǒng)通知周邊人員；三是組織自救互救，使用現(xiàn)場應(yīng)急器材控制事態(tài)擴(kuò)大。某造紙企業(yè)車間發(fā)生機(jī)械傷害事故，操作工立即按下緊急停機(jī)按鈕，并使用急救箱對傷員進(jìn)行止血包扎。

2.專業(yè)救援實(shí)施

專業(yè)救援隊(duì)伍到達(dá)后，需按"偵察-決策-行動(dòng)"流程處置。先使用無人機(jī)、有毒氣體檢測儀等設(shè)備偵察現(xiàn)場環(huán)境；指揮部根據(jù)偵察結(jié)果制定救援方案；救援人員按方案展開作業(yè)，優(yōu)先搜救被困人員，次之控制泄漏源。如2023年青島某碼頭油罐火災(zāi)事故中，消防隊(duì)伍采用"先冷卻后滅火"戰(zhàn)術(shù)，成功撲滅大火。

3.信息發(fā)布管理

事故信息由指揮部統(tǒng)一發(fā)布，禁止擅自對外通報(bào)。發(fā)布內(nèi)容包括事故概況、處置進(jìn)展、疏散區(qū)域、交通管制等信息。通過政府官網(wǎng)、應(yīng)急廣播、新媒體平臺(tái)多渠道發(fā)布，每6小時(shí)更新一次。某食品企業(yè)發(fā)生氨氣泄漏事故，指揮部通過"魯安"APP實(shí)時(shí)發(fā)布疏散信息，避免了社會(huì)恐慌。

（四）事后恢復(fù)與評估

1.事故調(diào)查處理

成立事故調(diào)查組，由應(yīng)急管理部門牽頭，公安、工會(huì)等部門參與。調(diào)查需在60日內(nèi)完成，重點(diǎn)分析事故直接原因和間接原因。調(diào)查報(bào)告需包含責(zé)任認(rèn)定、整改建議、防范措施等內(nèi)容。對涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。2023年淄博某機(jī)械廠事故中，3名管理人員因重大責(zé)任事故罪被追究刑事責(zé)任。

2.隱患整改驗(yàn)收

針對事故暴露的風(fēng)險(xiǎn)管控漏洞，制定"整改清單"，明確責(zé)任人和完成時(shí)限。重大隱患整改需組織專家驗(yàn)收，驗(yàn)收合格方可恢復(fù)生產(chǎn)。整改情況需在應(yīng)急平臺(tái)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。某水泥企業(yè)因除塵器爆炸事故，重新制定了設(shè)備檢修規(guī)程，并通過了市級專家驗(yàn)收。

3.應(yīng)急能力評估

每年開展一次應(yīng)急能力評估，重點(diǎn)檢驗(yàn)預(yù)案實(shí)用性、隊(duì)伍戰(zhàn)斗力、物資儲(chǔ)備有效性。評估采用"桌面推演+實(shí)戰(zhàn)演練"相結(jié)合方式，形成評估報(bào)告并持續(xù)改進(jìn)。山東省應(yīng)急管理廳定期組織全省應(yīng)急能力交叉評估，2023年對200家企業(yè)進(jìn)行了評估，發(fā)現(xiàn)并整改問題1200余項(xiàng)。

4.恢復(fù)生產(chǎn)管理

事故企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)前，需完成"三查三改"：查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，查員工安全培訓(xùn)情況，查應(yīng)急物資配備情況；改操作流程，改管理制度，改應(yīng)急預(yù)案。屬地政府需派員駐廠監(jiān)督，確保安全條件達(dá)標(biāo)。某紡織企業(yè)火災(zāi)事故后，經(jīng)30天整改并通過驗(yàn)收，逐步恢復(fù)生產(chǎn)。

六、附則與實(shí)施

（一）法律責(zé)任銜接

1.與上位法的銜接條款

本辦法與《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《山東省安全生產(chǎn)條例》等上位法保持一致，對上位法已有規(guī)定的，不再重復(fù)表述；對上位法未明確但本省亟需規(guī)范的，作出補(bǔ)充規(guī)定。如針對小微企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力薄弱問題，明確其可委托第三方機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，費(fèi)用由政府給予適當(dāng)補(bǔ)貼。對于上位法規(guī)定的處罰措施，本辦法細(xì)化了裁量標(biāo)準(zhǔn)，如對未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的企業(yè)，按風(fēng)險(xiǎn)等級處以5萬至50萬元罰款。

2.地方性法規(guī)補(bǔ)充規(guī)定

針對山東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，補(bǔ)充了海洋漁業(yè)、長輸管道、海上平臺(tái)等領(lǐng)域的特殊要求。海洋漁業(yè)企業(yè)需建立漁船動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)，長輸管道運(yùn)營單位需每季度開展地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估，海上平臺(tái)需配備應(yīng)急救援直升機(jī)。對新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)，要求其風(fēng)險(xiǎn)管控措施與項(xiàng)目建設(shè)同步設(shè)計(jì)、同步施工、同步投入使用。

3.違法行為處罰細(xì)則

對未按規(guī)定開展風(fēng)險(xiǎn)辨識評估、未建立管控清單、未落實(shí)分級管控措施等行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予處罰。首次違規(guī)且未造成后果的，責(zé)令限期整改并處1萬元罰款；逾期未整改的，處5萬元罰款并暫扣安全生產(chǎn)許可證；發(fā)生事故的，處20萬元至100萬元罰款，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員處上一年年收入30%至60%的罰款。如2023年濰坊某紡織企業(yè)因未落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施導(dǎo)致火災(zāi)，被處罰80萬元。

（二）實(shí)施保障措施

1.宣傳培訓(xùn)要求

各級政府及監(jiān)管部門需將本辦法納入年度普法計(jì)劃，通過電視、廣播、新媒體等渠道開展宣傳。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員每年接受不