銀行從業(yè)資格考試投行

單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下不屬于投行主要業(yè)務的是（）A.證券承銷B.并購重組C.吸收存款D.資產(chǎn)管理2.投行在證券發(fā)行中主要扮演（）角色。A.投資者B.發(fā)行人C.中介機構(gòu)D.監(jiān)管者3.并購重組業(yè)務中，投行的主要工作不包括（）A.尋找并購對象B.制定并購方案C.發(fā)放貸款D.協(xié)助完成交易4.以下哪種業(yè)務是投行服務企業(yè)上市的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（）A.財務顧問B.風險管理C.資金清算D.數(shù)據(jù)統(tǒng)計5.投行幫助企業(yè)進行首次公開募股，是指（）A.IPOB.增發(fā)C.配股D.可轉(zhuǎn)債發(fā)行6.投行在資產(chǎn)證券化業(yè)務中主要負責（）A.基礎(chǔ)資產(chǎn)篩選B.資金保管C.客戶服務D.運營維護7.以下關(guān)于投行與商業(yè)銀行區(qū)別說法正確的是（）A.業(yè)務范圍相同B.投行更側(cè)重間接融資C.商業(yè)銀行更注重資本運作D.投行主要服務資本市場8.投行開展業(yè)務時面臨的主要風險不包括（）A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.經(jīng)營風險9.投行在企業(yè)估值方面常用的方法是（）A.成本法B.收益法C.市場法D.以上都是10.以下屬于投行高端業(yè)務的是（）A.經(jīng)紀業(yè)務B.自營業(yè)務C.結(jié)構(gòu)化融資D.存款業(yè)務答案：1.C2.C3.C4.A5.A6.A7.D8.D9.D10.C多項選擇題（每題2分，共10題）1.投行的業(yè)務包括（）A.證券承銷與保薦B.財務顧問C.投資咨詢D.資產(chǎn)管理2.并購重組的類型有（）A.股權(quán)并購B.資產(chǎn)并購C.合并D.分立3.投行在證券承銷中可采用的方式有（）A.代銷B.包銷C.余額包銷D.直銷4.企業(yè)上市前投行可能提供的服務有（）A.規(guī)范公司治理B.財務梳理C.市場推廣D.人員招聘5.資產(chǎn)證券化涉及的主體有（）A.原始權(quán)益人B.特殊目的載體C.投資者D.信用評級機構(gòu)6.投行的風險管理措施包括（）A.風險識別B.風險評估C.風險控制D.風險轉(zhuǎn)移7.投行常用的估值模型有（）A.現(xiàn)金流折現(xiàn)模型B.市盈率模型C.市凈率模型D.成本加成模型8.投行在直接融資市場的作用有（）A.優(yōu)化資源配置B.促進企業(yè)發(fā)展C.增加市場流動性D.降低融資成本9.以下哪些屬于投行的創(chuàng)新業(yè)務（）A.綠色金融業(yè)務B.跨境業(yè)務C.財富管理業(yè)務D.金融科技應用10.投行與其他金融機構(gòu)合作的方式有（）A.戰(zhàn)略聯(lián)盟B.業(yè)務協(xié)同C.股權(quán)合作D.信息共享答案：1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABCD6.ABCD7.ABC8.ABCD9.ABD10.ABCD判斷題（每題2分，共10題）1.投行主要從事間接融資業(yè)務。（）2.證券承銷只能采用包銷方式。（）3.并購重組一定會提升企業(yè)業(yè)績。（）4.企業(yè)上市后就不再需要投行服務。（）5.資產(chǎn)證券化能提高資產(chǎn)流動性。（）6.投行面臨的風險只有市場風險。（）7.估值模型的結(jié)果是固定不變的。（）8.投行在金融市場中可有可無。（）9.創(chuàng)新業(yè)務是投行發(fā)展的重要方向。（）10.投行與其他金融機構(gòu)合作沒有意義。（）答案：1.×2.×3.×4.×5.√6.×7.×8.×9.√10.×簡答題（總4題，每題5分）1.簡述投行在證券承銷中的主要職責。負責與發(fā)行人溝通確定發(fā)行方案，組織承銷團，進行市場推介，承擔銷售風險等。2.投行開展并購重組業(yè)務的流程是什么？尋找并購對象、盡職調(diào)查、制定方案、談判簽約、整合實施等。3.企業(yè)上市選擇投行時應考慮哪些因素？投行聲譽、專業(yè)能力、資源優(yōu)勢、服務質(zhì)量和收費等。4.投行如何進行風險管理？識別風險，評估風險程度，采取風險控制措施如分散投資、風險對沖等，轉(zhuǎn)移風險如購買保險等。討論題（總4題，每題5分）1.投行在當前金融市場中的重要性體現(xiàn)在哪？促進資本流動，助力企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置，推動金融創(chuàng)新等。2.分析投行未來業(yè)務發(fā)展趨勢。更加注重創(chuàng)新業(yè)務，如綠色金融、金融科技融合，加強跨境業(yè)務拓展，深化財富管理等。3.投行如何提升服務企業(yè)上市