2025年證券從業(yè)資格《證券交易》高頻考點試卷（含答案）考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應位置。）1.證券交易活動中，應當遵循的“公開”原則主要要求是（）。A.交易信息公開B.交易參與者公開C.交易過程公開D.交易結(jié)果公開2.證券交易價格優(yōu)先原則中，不包括（）。A.買價優(yōu)先B.賣價優(yōu)先C.買方時間優(yōu)先D.賣方時間優(yōu)先3.證券公司接受客戶委托代理買賣證券，應當遵循（）原則。A.利益沖突B.利益回避C.客戶利益優(yōu)先D.自身利益優(yōu)先4.證券交易中，通常所說的“手”是指（）。A.100股B.1000股C.10000股D.交易單位5.A股股票的申報價格最小變動單位為（）。A.0.01元B.0.001元C.0.1元D.1元6.證券交易競價過程中，能夠確保最大成交量成交的競價方式是（）。A.集合競價B.連續(xù)競價C.協(xié)商定價D.集合競價與連續(xù)競價結(jié)合7.某股票當日開盤價為10元，最高價達10.5元，最低價為9.8元，收盤價為10.2元，則該股票當日屬于（）。A.漲停B.跌停C.持平D.無法判斷8.證券交易中，買方申報價格高于賣出申報價格，則成交價?。ǎ?。A.買方申報價格B.賣方申報價格C.雙方申報價格的中間值D.交易所規(guī)定的價格9.深圳證券交易所主板股票的漲跌幅限制為前收盤價的（）。A.±5%B.±10%C.±20%D.±30%10.下列關(guān)于證券交易時間的說法，錯誤的是（）。A.上海證券交易所和深圳證券交易所的交易時間均為每周一到周五B.每日9:15至9:25為開盤集合競價時間C.每日9:30至11:30為上午連續(xù)競價時間D.每日13:00至15:00為下午大宗交易時間11.證券交易中，投資者通過證券公司進行的買賣委托，最基本的指令是（）。A.市價委托B.限價委托C.止損委托D.競價委托12.下列委托指令中，成交價不確定的是（）。A.市價委托B.限價委托C.停價委托D.限價停損委托13.投資者通過證券公司交易終端輸入買賣指令，該指令從發(fā)出到最終成交需要經(jīng)過的環(huán)節(jié)不包括（）。A.證券公司撮合B.交易所撮合C.證券登記結(jié)算公司D.投資者確認14.證券交易的交收是指（）。A.買賣雙方完成資金和證券的交付B.買賣雙方達成交易協(xié)議C.買賣雙方辦理委托手續(xù)D.交易所對交易進行審核15.我國證券市場目前主要采用的證券交易交收方式是（）。A.T+0交收B.T+1交收C.T+N交收D.T+3交收16.A股市場的證券過戶登記通常在（）完成。A.交易當日B.交易次日C.交易第三日D.交易結(jié)束后次日17.證券登記結(jié)算公司為證券投資者開立的證券賬戶，其性質(zhì)屬于（）。A.債權(quán)賬戶B.資產(chǎn)賬戶C.賬戶類資產(chǎn)D.賬戶類證券18.下列關(guān)于證券賬戶的說法，錯誤的是（）。A.一個自然人只能開立一個證券賬戶B.證券賬戶可以用于買賣股票、債券等有價證券C.證券賬戶可以委托他人操作D.證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶和債券賬戶19.證券公司與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議時，必須遵循的原則是（）。A.自愿、有償、誠實信用B.公開、公平、公正C.客戶利益優(yōu)先D.依法合規(guī)20.證券公司辦理客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務，必須以（）的名義開立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。A.證券公司B.交易所C.客戶D.中國人民銀行21.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的核心是（）。A.資金獨立存管B.資金集中管理C.資金有償使用D.資金自由劃轉(zhuǎn)22.證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶的用途是（）。A.存放客戶的交易傭金B(yǎng).存放客戶的證券交易資金C.存放客戶的借款D.存放證券公司的自有資金23.投資者在證券公司開立資金賬戶后，通常需要（）才能進行交易。A.開立證券賬戶B.進行風險測評C.簽署風險揭示書D.繳納交易手續(xù)費24.證券交易中，融資融券交易是指（）。A.證券公司向客戶出借資金供其買入證券B.證券公司向客戶出借證券供其賣出C.客戶向證券公司出借資金供其使用D.客戶向證券公司出借證券供其使用25.融資融券交易中，投資者向證券公司融入資金的利率通常（）。A.高于同期銀行存款利率B.低于同期銀行貸款利率C.等于同期銀行存款利率D.由投資者與證券公司協(xié)商確定26.融資融券交易中，投資者向證券公司融入證券的利率通常（）。A.高于同期銀行存款利率B.低于同期銀行貸款利率C.等于同期銀行存款利率D.由投資者與證券公司協(xié)商確定27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，必須以（）的名義，在指定的商業(yè)銀行開立客戶信用交易擔保資金賬戶。A.證券公司B.交易所C.客戶D.中國證監(jiān)會28.信用證券賬戶用于記錄客戶信用證券（）。A.買入數(shù)量B.賣出數(shù)量C.持有數(shù)量D.借入數(shù)量29.信用資金賬戶用于記錄客戶信用資金（）。A.買入數(shù)量B.賣出數(shù)量C.持有數(shù)量D.借入和還款情況30.投資者信用交易擔保資金賬戶中的資金，除（）外，不得劃轉(zhuǎn)至其他證券賬戶或一般資金賬戶。A.從事融資融券交易B.從事股票質(zhì)押式回購交易C.申購新股D.買賣基金31.證券公司為客戶融資融券，應當向客戶講解（）等風險揭示內(nèi)容。A.融資融券交易的風險B.融資融券的收費標準C.融資融券的擔保要求D.以上都是32.投資者信用賬戶的證券資產(chǎn)不足保證金時，證券公司可以采取的措施不包括（）。A.協(xié)商補充保證金B(yǎng).掛失補辦信用證券賬戶C.強制平倉D.限制客戶信用交易權(quán)限33.證券公司可以接受的客戶信用擔保方式不包括（）。A.信用證券賬戶中的證券B.客戶信用資金賬戶中的資金C.客戶的其他財產(chǎn)D.信用擔保物34.證券公司為客戶提供的融資融券服務，必須符合（）的規(guī)定。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.以上都是35.下列關(guān)于債券回購交易的說法，錯誤的是（）。A.債券回購交易是一種短期融資方式B.債券回購交易中，賣方出售的是債券的所有權(quán)C.債券回購交易的風險低于股票交易D.債券回購交易的券面利率是固定的36.證券公司從事融資融券業(yè)務，注冊資本和凈資本應當（）。A.分別不低于人民幣1億元和5億元B.分別不低于人民幣5億元和10億元C.分別不低于人民幣10億元和20億元D.分別不低于人民幣20億元和30億元37.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定對客戶進行（）。A.風險教育B.風險測評C.資金審查D.交易行為監(jiān)控38.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立（）制度。A.信用評估B.風險控制C.客戶管理D.以上都是39.證券交易中，禁止任何人挪用（）。A.證券公司的資金B(yǎng).投資者的資金C.證券登記結(jié)算公司的資金D.以上都是40.證券交易中，禁止任何人未經(jīng)授權(quán)動用（）。A.證券公司的證券B.投資者的證券C.證券登記結(jié)算公司的證券D.以上都是41.證券交易中，禁止任何人散布虛假信息，擾亂市場秩序。這種行為違反了證券交易的（）原則。A.公開B.公平C.公正D.風險控制42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，不得（）。A.將客戶信用資金劃轉(zhuǎn)給客戶本人或他人B.為客戶提供信用擔保C.對客戶進行風險測評D.建立客戶信用檔案43.證券登記結(jié)算公司應當保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的（）。A.準確性B.安全性C.完整性D.以上都是44.證券登記結(jié)算公司從事證券登記結(jié)算業(yè)務，不得（）。A.買賣證券B.為自己開立證券賬戶C.提供證券登記結(jié)算服務D.從事證券投資咨詢業(yè)務45.證券交易風險主要包括（）。A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.以上都是46.證券公司應當建立完善的（）體系，防范和化解證券交易風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.客戶服務D.技術(shù)保障47.證券交易中，因（）導致的損失，通常由投資者自行承擔。A.證券公司違規(guī)操作B.不可抗力C.交易所系統(tǒng)故障D.投資者自身判斷失誤48.證券公司應當妥善保存客戶資料，保存期限不得少于（）。A.1年B.2年C.5年D.10年49.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得（）。A.利用內(nèi)幕信息B.代理客戶買賣證券C.隱瞞重要信息D.從事利益沖突的業(yè)務50.證券交易中，集合競價階段（）。A.可以進行交易B.不能進行交易C.只能賣出證券D.只能買入證券51.證券交易中，連續(xù)競價階段（）。A.不能進行交易B.只能買入證券C.只能賣出證券D.可以進行交易52.證券公司接受客戶委托代理買賣證券，應當（）。A.將客戶委托指令按照規(guī)定傳遞至交易所B.代客戶承擔交易風險C.限制客戶的選擇權(quán)D.收取高額傭金53.證券交易中，漲跌停板制度的主要作用是（）。A.保護投資者利益B.維護市場穩(wěn)定C.促進價格發(fā)現(xiàn)D.以上都是54.證券交易中，客戶可以委托證券公司同時進行買入和賣出交易，這種委托稱為（）。A.雙向委托B.對向委托C.限價委托D.市價委托55.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，必須按照（）的規(guī)定，向客戶收取一定比例的保證金。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.以上都是56.證券登記結(jié)算公司為證券投資者提供的證券賬戶，是一種（）。A.賬戶類資產(chǎn)B.債權(quán)憑證C.信用憑證D.貨幣憑證57.證券交易中，客戶信用資金賬戶中的資金，除用于融資融券交易外，還可以（）。A.申購新股B.買賣基金C.購買理財產(chǎn)品D.以上都是58.證券公司從事融資融券業(yè)務，必須按照規(guī)定，對客戶信用證券賬戶中的證券進行（）。A.定期評估B.持續(xù)監(jiān)控C.價值核算D.以上都是59.證券交易中，禁止任何人利用虛假或誤導性信息影響證券交易價格。這種行為違反了證券交易的（）原則。A.公開B.公平C.公正D.風險控制60.證券公司應當建立健全（）制度，防范融資融券業(yè)務風險。A.風險識別B.風險評估C.風險控制D.以上都是二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題1.5分，共30分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應位置。多選、少選或錯選均不得分。）61.證券交易的基本原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠實信用原則62.證券交易程序一般包括（）環(huán)節(jié)。A.開戶B.委托C.成交D.交收E.付款63.證券交易中，影響成交價的因素包括（）。A.買賣雙方的申報價格B.申報時間C.交易量D.市場供需關(guān)系E.交易者的情緒64.證券交易的申報方式包括（）。A.市價申報B.限價申報C.停價申報D.議價申報E.協(xié)商申報65.證券交易的交收方式包括（）。A.T+0交收B.T+1交收C.T+N交收D.D+1交收E.滾動交收66.證券賬戶按持有人不同，可以分為（）。A.個人賬戶B.法人賬戶C.人民幣普通股票賬戶D.債券賬戶E.信用證券賬戶67.融資融券業(yè)務中，客戶信用擔保方式包括（）。A.信用證券賬戶中的證券B.客戶信用資金賬戶中的資金C.客戶的其他財產(chǎn)D.信用擔保物E.抵押品68.證券公司從事融資融券業(yè)務，需要滿足的條件包括（）。A.注冊資本和凈資本達到規(guī)定要求B.具有健全的融資融券業(yè)務管理制度C.具有合格的從業(yè)人員D.具有必要的風險控制措施E.經(jīng)中國證監(jiān)會批準69.證券交易中，禁止的行為包括（）。A.操縱市場B.挪用客戶資金C.散布虛假信息D.內(nèi)幕交易E.代客理財70.證券登記結(jié)算公司的職能包括（）。A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.資金清算E.風險監(jiān)控71.證券交易風險的主要類型包括（）。A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險E.系統(tǒng)風險72.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的主要內(nèi)容包括（）。A.資金獨立存管B.資金自主劃轉(zhuǎn)C.資金第三方存管D.資金安全監(jiān)控E.資金有償使用73.證券交易中，集合競價階段的特點包括（）。A.產(chǎn)生一個唯一的價格B.確定一個成交量C.所有買賣申報都能成交D.以最大成交量確定成交價E.以最優(yōu)價格確定成交價74.證券交易中，連續(xù)競價階段的特點包括（）。A.不斷產(chǎn)生新的成交價B.以最優(yōu)價格確定成交價C.所有買賣申報都能成交D.以最大成交量確定成交價E.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則適用75.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當向客戶進行的風險揭示內(nèi)容包括（）。A.融資融券交易的風險B.融資融券的收費標準C.融資融券的擔保要求D.融資融券的還款要求E.融資融券的退出機制76.證券交易中，影響投資者決策的因素包括（）。A.宏觀經(jīng)濟形勢B.行業(yè)發(fā)展趨勢C.公司經(jīng)營狀況D.市場供求關(guān)系E.投資者自身偏好77.證券登記結(jié)算公司應當保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的（）。A.準確性B.安全性C.完整性D.及時性E.真實性78.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，需要建立（）制度。A.風險識別B.風險評估C.風險控制D.風險預警E.風險處置79.證券交易中，客戶信用資金賬戶中的資金，可以用于（）。A.申購新股B.買賣基金C.購買理財產(chǎn)品D.融資買入證券E.支付交易傭金80.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，應當遵循（）原則。A.客戶利益優(yōu)先B.誠實守信C.勤勉盡責D.避免利益沖突E.維護市場秩序---試卷答案一、單項選擇題1.C解析思路：公開原則要求證券交易過程公開透明。2.D解析思路：價格優(yōu)先原則包括買價優(yōu)先、賣價優(yōu)先和同等價格下時間優(yōu)先。3.C解析思路：證券公司代理買賣證券時，必須以客戶利益優(yōu)先為原則。4.D解析思路：“手”是證券交易的交易單位。5.A解析思路：A股股票的申報價格最小變動單位為0.01元。6.A解析思路：集合競價能夠確保以最大成交量確定成交價。7.D解析思路：僅給出開盤價、最高價、最低價和收盤價，無法判斷是否漲跌停或持平。8.A解析思路：價格優(yōu)先原則下，買方申報價格高于賣出申報價格，以買方申報價格成交。9.A解析思路：深圳證券交易所主板股票的漲跌幅限制為前收盤價的±5%。10.D解析思路：下午15:00至15:30為深圳證券交易所主板股票的收盤集合競價時間，15:30至15:45為大宗交易時間。11.B解析思路：限價委托和市價委托是最基本的買賣委托指令。12.A解析思路：市價委托成交價不確定，取決于市場實時價格。13.D解析思路：投資者確認是交易前的環(huán)節(jié)，不屬于指令執(zhí)行環(huán)節(jié)。14.A解析思路：交收是指買賣雙方完成資金和證券的交付。15.B解析思路：我國A股市場目前主要采用T+1交收方式。16.B解析思路：A股市場的證券過戶登記通常在交易次日完成。17.D解析思路：證券賬戶是記錄證券持有情況的賬戶類證券。18.A解析思路：一個自然人可以開立多個證券賬戶，例如A股賬戶、基金賬戶等。19.A解析思路：證券公司與客戶簽訂委托協(xié)議必須遵循自愿、有償、誠實信用原則。20.C解析思路：客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶必須以客戶的名義開立。21.A解析思路：客戶交易結(jié)算資金存管制度的核心是資金獨立存管。22.B解析思路：證券交易資金專用存款賬戶用于存放客戶的證券交易資金。23.B解析思路：進行風險測評是開立資金賬戶前的重要環(huán)節(jié)。24.B解析思路：融資融券交易是指證券公司向客戶出借證券供其賣出。25.A解析思路：融資利率通常高于同期銀行存款利率。26.B解析思路：融券利率通常低于同期銀行貸款利率。27.C解析思路：信用證券賬戶必須以客戶的名義開立。28.C解析思路：信用證券賬戶用于記錄客戶信用證券的持有數(shù)量。29.D解析思路：信用資金賬戶用于記錄客戶信用資金的借入和還款情況。30.D解析思路：信用資金賬戶中的資金原則上只能用于融資融券交易等特定用途。31.D解析思路：融資融券業(yè)務風險揭示應包含所有相關(guān)風險。32.B解析思路：掛失補辦信用證券賬戶是客戶身份管理措施，不屬于強制平倉措施。33.C解析思路：證券公司通常不接受客戶的其他財產(chǎn)作為信用擔保方式。34.D解析思路：證券公司提供融資融券服務必須符合所有相關(guān)機構(gòu)的法規(guī)規(guī)定。35.B解析思路：債券回購交易中，賣方出售的是債券的占有權(quán)，而非所有權(quán)。36.C解析思路：根據(jù)規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，注冊資本和凈資本分別不低于人民幣10億元和20億元。37.B解析思路：證券公司辦理融資融券業(yè)務，必須對客戶進行風險測評。38.D解析思路：證券公司從事融資融券業(yè)務，應建立全面的風險管理制度。39.D解析思路：任何人不得挪用證券公司、投資者和證券登記結(jié)算公司的資金。40.D解析思路：任何人不得未經(jīng)授權(quán)動用證券公司、投資者和證券登記結(jié)算公司的證券。41.B解析思路：散布虛假信息擾亂市場秩序違反了公平原則。42.A解析思路：證券公司不得將客戶信用資金劃轉(zhuǎn)給客戶本人或他人。43.D解析思路：證券登記結(jié)算公司應保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的準確性、安全性和完整性。44.B解析思路：證券登記結(jié)算公司不得為自己開立證券賬戶。45.D解析思路：證券交易風險包括市場風險、信用風險和操作風險等。46.B解析思路：證券公司應建立完善的風險管理體系。47.D解析思路：投資者自身判斷失誤導致的損失由投資者自行承擔。48.C解析思路：證券公司應當妥善保存客戶資料，保存期限不得少于5年。49.A解析思路：證券公司從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息。50.B解析思路：集合競價階段不能進行交易，只進行價格撮合。51.D解析思路：連續(xù)競價階段可以進行交易，根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則成交。52.A解析思路：證券公司應將客戶委托指令按照規(guī)定傳遞至交易所。53.B解析思路：漲跌停板制度的主要作用是維護市場穩(wěn)定。54.A解析思路：同時進行買入和賣出交易稱為雙向委托。55.A解析思路：證券公司辦理融資融券業(yè)務，必須按照規(guī)定收取保證金。56.D解析思路：證券賬戶是一種賬戶類證券。57.A解析思路：客戶信用資金賬戶中的資金可以申購新股。58.D解析思路：證券公司對客戶信用證券賬戶中的證券進行定期評估、持續(xù)監(jiān)控和價值核算。59.B解析思路：利用虛假或誤導性信息影響證券交易價格違反了公平原則。60.D解析思路：證券公司應建立健全風險識別、評估、控制和預警處