2023.6《市場(chǎng)基礎(chǔ)》真題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題

目要求,）

1.以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)

B.銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)

C.周轉(zhuǎn)率視為平安性指標(biāo)

D.杠桿比率視為平安性指標(biāo)

2.自律性組織包括證券交易所和（）。

A.證券公司

B.證券業(yè)協(xié)

C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

3.（）是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。

A.信用公司債券

B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

C.保證公司債券

D.收益公司債券

4.從2023年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入（）。

A.核準(zhǔn)制

B.審批制

C.注冊(cè)制

D.備案制

5.在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是（）。

A.短期國(guó)債

B.國(guó)庫(kù)券

C.長(zhǎng)期國(guó)債

D.無(wú)期限國(guó)債

6.一般狀況下，下列證券中，（）是沒(méi)有期限的。

A.封閉式基金

B.股票

C.國(guó)庫(kù)券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

7.一般股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的（）。

A.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

B.營(yíng)銷權(quán)

C.基本權(quán)利和義務(wù)

D.特種經(jīng)營(yíng)權(quán)

8.（）是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.流淌性

D.參與性

9.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是

（）o

A.龍債券

B.外國(guó)債券

C.歐洲債券

D.亞洲債券

10.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，一般股票每股賬面價(jià)值是以公司（）除以發(fā)行在外的一般股票的股數(shù)求得的。

A.總股數(shù)

B.總股本

C.總資產(chǎn)

D.凈資產(chǎn)

II.相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)瞼利率的證券是（）。

A.政府債券

B.政府機(jī)構(gòu)債券

C.中心政府債券

D.中心銀行發(fā)行的債券

12.以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券

B.我國(guó)政府曾經(jīng)勝利的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

C.我國(guó)在國(guó)標(biāo)市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券

D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年頭初期

13.總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，最終由（）演化成股份公司。

A.獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)

B.家庭型

C.合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)

D.個(gè)體工商戶

14.（）于2023年1月31日發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干看法》，提出了九個(gè)方面

的綱領(lǐng)性看法，被稱為“國(guó)九條”。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

15.我國(guó)的商業(yè)銀行債券不包括（

A.在全國(guó)銀行間發(fā)行債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券

B.商業(yè)銀行托付信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

C.商業(yè)銀行混合資本債券

D.商業(yè)銀行次級(jí)債券

16.股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票稱為（）。

A.固定盈利優(yōu)先股票

B.固定利息率優(yōu)先股票

C.參與型優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

17.以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（

A.股票合并是將每10股合并為1股

B,股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股

C.股票合并是將若干股股票合并為1股

D.股票合并又稱并股

18.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。

A.中期

B.中短期

C.短期

D.長(zhǎng)期穩(wěn)定

19.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）

個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.24

B.6

C.12

D.18

20.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)潔

C.平安性較差

D.認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳

21.股票是一種（）。

A.債券證券

B.物權(quán)證券

C.綜合權(quán)利證券

D.設(shè)權(quán)證券

22.經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為（）元人民幣。

A.5千萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.3億

23.股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

A.合伙企業(yè)

B.有限公司

C.股份有限公司

D.注冊(cè)公司

24.目前，上市證券的集中交易主要采納（）方式。

A.凈額結(jié)算

B.全額結(jié)算

C.定期結(jié)算

D.隨時(shí)結(jié)算

25.可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是（）。

A.自動(dòng)贖回

B.隨意贖回

C.變相贖回

D.常常贖回

26.下列不屬于我國(guó)基本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是（）。

A.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)家能源投資公司

C.國(guó)家原材料投資公司

D.鐵道部

27.證券市場(chǎng)依據(jù)品種結(jié)構(gòu)分為（）。

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B.流通市場(chǎng)和非流通市場(chǎng)

C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)

D.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

28.同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券利率高，這是對(duì)（）的補(bǔ)償。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

29.“一手交錢(qián)、一手交貨”體現(xiàn)的是（）的特征。

A.現(xiàn)貨交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期貨交易

D.期權(quán)交易

30.世界上第一家股票交易所是（）。

A.1773年成立于倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館

B.1602年成立于荷蘭的阿姆斯特丹的證券交易所

C.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易

D.1970年成立的費(fèi)城證券交易所

31.無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍舊有（），它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。

A.面額價(jià)值

B.票面價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.名義價(jià)值

32.目前，我國(guó)基金大部分依據(jù)（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.2.5%

B.1.5%

C.1%

D.0.33%

33.我國(guó)金融債券的發(fā)行主體不包括（）o

A.中國(guó)進(jìn)出口銀行

B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

C.中國(guó)工商銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

34.在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以（）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期

向員工支付并托付基金公司管理的（）。

A,社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C.社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金

D.社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

35.首次公開(kāi)發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.協(xié)商定價(jià)

B.詢價(jià)

C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

36.依據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)驗(yàn)（）個(gè)階段。

A.4

B.3

C.2

D.1

37.（）,標(biāo)記著中國(guó)資本市場(chǎng)起先逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此起

先發(fā)展。

A.滬、深交易所成立

B.深圳特區(qū)證券公司成立一

C.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立

38.下列說(shuō)法正確的是（）。

A.通貨膨脹嚴(yán)峻、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)削減，引

起股價(jià)下降

B.通貨膨脹嚴(yán)峻、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出削減，使得利潤(rùn)削減，引

起股價(jià)下降

C.通貨膨脹嚴(yán)峻、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)增加，引

起股價(jià)上升

D.通貨膨脹嚴(yán)峻、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出削減，使得利潤(rùn)增加，引

起股價(jià)下降

39.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）是指（）面對(duì)境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不行流通的

人民幣債券。

A.國(guó)家發(fā)改委

B.財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.證監(jiān)會(huì)

40.證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.證券投資信托基金

D.信托基金

41.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（）o

A.看跌期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.美式期權(quán)

42.無(wú)記名股票與記名股票的差別在于（）。

A.股東權(quán)利

B.股票記載方式

C.轉(zhuǎn)讓方式

D.平安性

43.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以肯定的（）計(jì)算出來(lái)的將來(lái)收入的現(xiàn)值。

A.市盈率

B.市凈率

C.現(xiàn)值

D.必要收益率

44.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（）人民幣，且必需為實(shí)繳

貨幣資本。

A.5億元

D.3億元

C.2億元

D.1億元

45.社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投資比例（）o

A.不高于50%

B.不低于50%

C.不低于40%

D.不低于10%

46.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，下列不屬于有價(jià)證券的是（）。

A.債券

B.憑證證券

C.股票

D.商、【k本票

47.下列有關(guān)紅籌股的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.紅籌股不屬于外資股

B.紅籌股在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)

C.紅籌股大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地

D.紅籌股在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地

48.20世紀(jì)80年頭，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于（）。

A.短期債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

49.我國(guó)股份有限公司的股東大會(huì)由（）組成。

A.全體股東

B.全體職工

C.全體董事

D.全體監(jiān)事

50.貼現(xiàn)債券通常在票面上（）,是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價(jià)

D.不標(biāo)明折價(jià)

51.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（）o

A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

B.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特殊是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

C.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

D.一般而言，優(yōu)先股受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響程度比一般股要小

52.下列關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣

C.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付

D.紅籌股不屬于外資股

53.下列有關(guān)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（

A.是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的保險(xiǎn)公司債務(wù)

B.期限在5年以下（含）

C.本金和利息的清償依次列于俁單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付實(shí)力足夠率不低100%的前提下償付

54.下列關(guān)于現(xiàn)金股利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東

B.個(gè)人投資者獲得上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%

C.機(jī)構(gòu)投資者本身繳納所得稅的，獲得現(xiàn)金分紅時(shí)不需繳稅

D.個(gè)人投資者獲得上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為7%

55.基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。

A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

56.行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之1=1起（）日內(nèi)，將債權(quán)人須要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

57.基金管理人必需按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，基金無(wú)權(quán)暫停估值的情形是（）。

A.資金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.基金管理人為降低管理費(fèi)用再削減評(píng)估次數(shù)

D.出現(xiàn)無(wú)法抗拒的緣由，致使管理人無(wú)法精確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

58.《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的（）以上，公司

股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.25%

B.20%

C.15%

D.5%

59.依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。

A.上市交易的股票

B.期貨

C.上市交易的國(guó)債

D.上市交易的企業(yè)債券

60.規(guī)定了票面利率，但債券持有人必需在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券是

（）o

A.零息債券

B.固定利率債券

C.息票累積債券

D.浮動(dòng)利率債券

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下.各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目

要求。）

1.一般來(lái)說(shuō)，有價(jià)證券具有如下特征（）。

A.流淌性

B.永久性

C.平安性

D.收益性

2.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（）。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易韻債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

3.契約型基金的當(dāng)事人有（）o

A.基金管理人

B.基金承銷人

C.基金托管人

D.基金投資人

4.政府債券的功能包括（）。

A.國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

B.調(diào)整居民收入安排

C.為政府籌集資金，擴(kuò)大公共開(kāi)支

D.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

5.下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算折的說(shuō)法，正確的是（

A.通常附屬于交易所

B.以獨(dú)立的公司形式組建

C.是特地的清算機(jī)構(gòu)

D.不以獨(dú)立的公司形式組建

6.依據(jù)結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品嵌入式布生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）類。

A.基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

C.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

7.2023年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，（）分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間

市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

A.中國(guó)建設(shè)銀行

B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

C.中國(guó)工商銀行

D.中國(guó)人民銀行

8.證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)包括（）等。

A.分紅手續(xù)費(fèi)

B.持有人大會(huì)費(fèi)

C.信息披露費(fèi)

D.上市年費(fèi)

9.國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有（）。

A.股票價(jià)格指數(shù)期貨

B.聯(lián)邦基金利率期貨

C.倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨

D.3個(gè)月期港元利率期貨

10.關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.專項(xiàng)債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保

B.專項(xiàng)債券的償還通常以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證

C.一般債券的償還通常以項(xiàng)目是成后取得的收入作保證

D.一般債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保

11.下列項(xiàng)目中屬于股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（

A.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

B.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約

C.商業(yè)票據(jù)

D.固定收益證券的遠(yuǎn)期合約

12.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要是（）。

A.資金運(yùn)用方向

B.債券變現(xiàn)實(shí)力

C.籌集資金數(shù)額

D.市場(chǎng)利率的變更

13.金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。

A.遠(yuǎn)期期貨合約

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

14.除管理費(fèi)用外，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（）。

A.基金銷售服務(wù)費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金運(yùn)作費(fèi)

D.基金交易費(fèi)

15.影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括（）。

A.市場(chǎng)供求狀況

B.基金份額資產(chǎn)凈值

C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

D.政治環(huán)境

16.短期國(guó)債的一般特征有（）.

A.在貨幣市場(chǎng)占有重要地位

B.流淌性強(qiáng)

C.償還期為1年或1年以內(nèi)

D.償還期為2年或2年以內(nèi)

17.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（）等。

A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

B.抗外部沖擊的實(shí)力

C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

D.行業(yè)估值水平

18.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)措施有（）o

A.停業(yè)整頓

B.托管、接管

C.行政重組

D.撤銷

19.一般而言，開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)分在于（）。

A.期限不同

B.交易費(fèi)用不同

C,發(fā)行規(guī)模限制不同

D.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

20.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。

A.依據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值｛來(lái)源：考｛試大｝

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具看法

D.平安保管基金財(cái)產(chǎn)

21.依據(jù)發(fā)行證券制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行（）的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人。

A.法律、行政法規(guī)規(guī)定的實(shí)行保薦制度的其他證券

B.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

C.企業(yè)債券

D.股票

22.在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要包括（）。

A.在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司

B.含N股的國(guó)內(nèi)上市公司

C.含B股的國(guó)內(nèi)上市公司

D.含A股的國(guó)內(nèi)上市公司

23.金融期貨的主要交易制度有（）。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.保證金及杠桿作用

D.限倉(cāng)制度

24.從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為（）。

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

25.作為有價(jià)證券，債券和股票具有的不同點(diǎn)有（）。

A.權(quán)利不同

B.目的不同

C,期限不同

D.風(fēng)險(xiǎn)不同

26.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、托付資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用狀況進(jìn)行監(jiān)

督的機(jī)構(gòu)有（）。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

27.債券投資不能收回的狀況有（）o

A.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上發(fā)售因不了解狀況而買入

B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

C.法律債券的投資做出新的規(guī)定

D.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

28.依據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可分為（）等類別。

A.不動(dòng)產(chǎn)證券化

B.信貸資產(chǎn)證券化

C.將來(lái)收益證券化

D.應(yīng)收賬款證券化

29.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為（）。

A.OTC交易的衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.期權(quán)合約

D.股票期權(quán)產(chǎn)品

30.奇異型期權(quán)通常在（）等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

A.期權(quán)價(jià)格

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.期權(quán)有效期

D.選擇權(quán)性質(zhì)

31.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（）。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公募證券

D.私募證券

32.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列敘述王確的有（）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，足社會(huì)團(tuán)體法人

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

C.依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、愛(ài)護(hù)投資者的合法權(quán)益

33.政府發(fā)行債券所籌集的資金的作用在于（）。

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C.實(shí)施某種特殊的政策

D.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

34.證券發(fā)行市場(chǎng)土要由（）組成。

A.司法機(jī)關(guān)

B.證券發(fā)行人

C.證券投資者

D.證券中介機(jī)構(gòu)

35.在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)中，屬于外商開(kāi)辦的是（）。

A.天津市企業(yè)交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.上海股份公所

36.2023年1月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理方法（試行）》，規(guī)定股權(quán)激勵(lì)的主要方式為（）。

A.股票期貨

B.一般股票

C.股票期權(quán)

D.限制性股票

37.一般股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。

A.法律上的限制

B.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

C.公司對(duì)現(xiàn)金的須要

D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的實(shí)力

38.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金供應(yīng)專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用

B.管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用

C.我國(guó)基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取

D.一般狀況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金的管理費(fèi)率

39.下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的是（

A.認(rèn)股價(jià)格

B.剩余有效期限

C.換股比例

D.一般股的市價(jià)

40.我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有的職責(zé)有（）。

A.審定總經(jīng)理提出的工作支配

B.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

D.選舉和罷免會(huì)員理事

三、推新題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。推斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A,錯(cuò)誤的為B。）

1.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。（）

2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取肯定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）

3.IB制度起源于法國(guó)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普

遍推廣，并取得了勝利。（）

4.存托憑證足指在境外上市的股票或債券。（）

5.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。（）

6.由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨(dú)立擔(dān)當(dāng)。（）

7.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券的業(yè)務(wù)。（）

8.證券公司僅經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。（）

9.行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。（）

10.未擔(dān)當(dāng)證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不行以列席董事會(huì)會(huì)議。（）

11.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。（）

12.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必需運(yùn)用自有資金和依法籌集的資金。（）

13.憑證式,國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、一般開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于上市證券。（）

14.股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)值、股東權(quán)益總額亳無(wú)影響。（）

15.基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的

證券業(yè)從業(yè)人員。（）

16.公募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。（）

17.證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)。（）

18.證券公司向客戶融資、融券時(shí)，應(yīng)向客戶收取肯定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。（）

19.依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)取得證券投資詢問(wèn)從業(yè)資格的證券詢問(wèn)人員必需具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

（）

20.由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)高紅

利股票的整體狀況和走勢(shì)的是上證紅利指數(shù)。（）

21.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事

基金的募集活動(dòng)。（）

22.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證

明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。（）

23.股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，由于沒(méi)有可作實(shí)物交割的詳細(xì)股票，只能采納金軋差的方式結(jié)算。

（）

24.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。（）

25.股票股息事實(shí)上是將當(dāng)年的留存收益資本化。（）

26.上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的

通信系統(tǒng)組成。（）

27.依據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的應(yīng)由承銷團(tuán)承銷人）

28.不論是以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金，還是企業(yè)定期向員工支付并托付基金公司管理的企業(yè)年金,

由于它們主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最終一道防線，因此對(duì)資金的平安性和流淌性要求特別

高。（）

29.由于有價(jià)證券是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（）

30.設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)分在于證權(quán)證券所代表的權(quán)利原來(lái)并不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的。

（）

31.優(yōu)先股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。（）

32.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是依據(jù)現(xiàn)值理論產(chǎn)生的。（）

33.股票價(jià)格水平是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或先導(dǎo)性指標(biāo).（）

34.多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值。（）

35.某公司有優(yōu)先股100萬(wàn)股、一般股200萬(wàn)股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的一般股

股利后，尚余900萬(wàn)元供再次安排。假如該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為

8%,最終收益率上限為10%,則一般股每股可獲得3元股利。（）

36.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期。（）

37.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的股東。（）

38.債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的，并約定在肯定期限還本付息的有價(jià)證券。它反映的是托付人和代理人

的關(guān)系，（）

39.股票平均價(jià)格水平是影響債券票面利率的主要因素之一。（）

40.依據(jù)債券的票面形態(tài)進(jìn)行的分類中，具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是憑證式債券。（）

41.發(fā)行債券是公司追加資金的須要，它屬于公司的資本金。（）

42.我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1996年起先發(fā)行的一個(gè)上市券種。（）

43.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押H勺財(cái)產(chǎn)價(jià)值不肯定與發(fā)生的債務(wù)額相等。（）

44.兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是可轉(zhuǎn)換公司債券。（）

45.我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。（）

46.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)不少于20人，其中包括具

有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)閱歷的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人。

（）

47.在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人托付持有資產(chǎn)，井以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券

化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（）

48.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期

加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。（）

49.投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消退證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

50.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一般股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋余地。（）

51.我國(guó)的《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人的利息、股息和紅利可以免納個(gè)人所得稅。（）

52.中心證券登記結(jié)算公司為證券交易供應(yīng)集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營(yíng)利為目的的法人。（）

53.證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)托付。（）

54.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。（）

55.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲得內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券。（）

56.融資是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易』）

57.期權(quán)價(jià)格受多種因素影響，但從理論上說(shuō)，時(shí)間價(jià)值是影響期權(quán)價(jià)格的最主要因素。（）

58.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)將來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。

（）

59.目前權(quán)證交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。（）

60.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在最終1個(gè)年度內(nèi)未能復(fù)原盈利的，由證券交易所確

定暫停其股票上市交易。（）

2023.6《投資基金》真題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題

目要求。）

1.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

2.持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為（）類型。

A.綜合式

B.平衡式

C.垂直式

D.水平式

3.投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般最早可于（）日到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理狀況。

A.T+3

B.T+1

C.T

D.T+2

4.公司型基金與契約型基金的區(qū)分是（，

A.規(guī)模大小

B.是否上市

C.資金是否公募

D.是否具有獨(dú)立法人資格

5.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括（）。

A.涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不行修改的介質(zhì)上保存15年

B.敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行牢靠加密

C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份

D.系統(tǒng)投入運(yùn)用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)名案

6.契約型基金運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.基金持有人

7.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的（），應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.25%

B.30%

C.20%

D.10%

8.開(kāi)放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起（）內(nèi)。

A.4個(gè)月

B.3個(gè)月

C.2個(gè)月

D.1個(gè)月

9.基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A.公司探討發(fā)展部提事探討報(bào)告、投資決策委員會(huì)確定基金的總體投資支配、基金投資部制定投資組合的詳

細(xì)方案、風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)限制建議

B.投資決策委員會(huì)確定基金的息體投資支配、公司探討發(fā)展部提出探討報(bào)告、基金投資部制定投資組合的詳

細(xì)方案、風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)限制建議

C.基金投資部制定投資組合的詳細(xì)方案、風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)限制建議、投資決策委員會(huì)確定基金的總

體投資支配、公司探討發(fā)展部提出探討報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)限制建議、投資決策委員會(huì)確定基金的總體投資支配、公司探記發(fā)展部提出探討

報(bào)告、基金投資部制定投資組合的詳細(xì)方案

10.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括（）。

A.估值頻率

B.交易時(shí)間

C.價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題

D.估值方法的一樣性及公開(kāi)性

11.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是（）o

A.適合于長(zhǎng)期投資

B.適合于短期投資

C.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)

D.既適合于長(zhǎng)期投資，也適合于短期投資

12.基金登記過(guò)程事實(shí)上是（）通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)。

A.登記機(jī)構(gòu)

B.交易所

C.基金托管人

D.基金管理人

13.2023年底，我國(guó)推出首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETP）足（）。

A.深證100ETF

B.上證50ETF

C.上證180ETF

D.上證紅利ETF

14.保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

A.平安墊

B.最低目標(biāo)價(jià)值

C.價(jià)值底線

D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

15.基金公司的債券探討主要側(cè)重于（）。

A.到期收益率推斷

B.到期時(shí)間推斷

C.到期走勢(shì)形態(tài)

D.債券久期推斷和券種選擇

16.關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說(shuō)法，正確的是（）o

A.投資對(duì)象是社會(huì)公眾

B.投資對(duì)象是不特定的投資人

C.投資對(duì)象是特定的投資人

D.投資對(duì)象是不確定的機(jī)構(gòu)投資者

17.我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.信托

B.債權(quán)

C.擔(dān)保

D.股權(quán)

18.集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.強(qiáng)化監(jiān)管

B.風(fēng)險(xiǎn)固定

C.收益穩(wěn)定

D.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

19.混合型基金是指（）基金。

A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票

B.主要投資于股票、債券，且投資比例不符合規(guī)定

C.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具

20.基金公司的督察長(zhǎng)干脆對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.股東會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)

21.封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。

A.O.（X）I

B.0.0001

C.0.01

D.0.1

22.基金公司主要股東的注冊(cè)資本不低于人民幣（）。

A.I億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

23.基金銀行存款賬戶由基金托管人以（）名義開(kāi)立。

A.基金托管人

B.基金

C.基金管理人

D.基金管理人和托管人聯(lián)名

24.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)看法》發(fā)布并實(shí)施于（）。

A.2023年10月

B.2023年7月

C.2023年10月

D.2023年10月

25.反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)是（

A.凸度

B.久期

C.平安墊

D.貝塔值

26.投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（）基金。

A.債券

B.股票

C.指數(shù)

D.貨幣市場(chǎng)

27.債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（）劃分。

A.發(fā)行人

B.收益

C.凸度

D.久期與信用等級(jí)

28.價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金相比（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法比較

B.投資風(fēng)險(xiǎn)一樣

C.投資風(fēng)險(xiǎn)較低

D.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

29.基金托管人每（）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次監(jiān)督報(bào)告。

A.兩個(gè)月

B.一個(gè)月

C.半年

D.周

30.契約型基金份額持有人享有（）o

A.基金投資決策權(quán)

B.基金資產(chǎn)保管權(quán)

C.基金資產(chǎn)管理權(quán)

D.基金份額全部權(quán)

31.2023年7月1口起先施行的《證券投資基金運(yùn)作管理方法》中，首次將我國(guó)的基金的類別分為（）等基本

類型。

A.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金

B.股票基金、債券基金、ETF、貨幣市場(chǎng)基金

C.平衡基金、指數(shù)基金、混合基金、股票基金

D.債券基金、指數(shù)基金、平衡基金、ETF

32.證券投資基金會(huì)計(jì)核算責(zé)任人為（）o

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金管理人與基金托管人

33.偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。

A.10%?20%

B.20%?30%

C.30%?50%

D.50%?70%

34.基金管理人在銷但基金產(chǎn)品時(shí)，向投資者供應(yīng)費(fèi)率實(shí)惠，屬（）。

A.營(yíng)業(yè)推廣

B.廣告促銷

C.公共關(guān)系

D.人員推銷

35.關(guān)于上市開(kāi)放式基金（10F）的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種本土化創(chuàng)新

B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

C.不行以在交易所進(jìn)行份額交易來(lái)源：

D.基金份額可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換

36.債券的久期是指（）.

A.債券的票面到期時(shí)間

B.債券的信用等級(jí)

C.債券的加權(quán)到期時(shí)間

D.債券的價(jià)格波動(dòng)

37.基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為（）。

A.基金及公司運(yùn)作的全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

C.公司運(yùn)作的全部環(huán)節(jié)

D.基金運(yùn)作的全部環(huán)節(jié)

38.ETF的投資目標(biāo)是（）。

A.擬合某一指數(shù)而獲利

B.超越指數(shù)

C.供應(yīng)盡可能多的套利機(jī)會(huì)

D.使ETF的規(guī)模擴(kuò)大

39.保本基金的投資目標(biāo)是（）o

A.獲得盡可能高的回報(bào)

B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低

C.獲得市場(chǎng)平均收益

D.在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

40.投資基金優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和促進(jìn)基金增長(zhǎng)，這個(gè)作用是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A.供應(yīng)就業(yè)機(jī)會(huì)

B.將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

C.購(gòu)買大量消費(fèi)品

D.向工商企業(yè)供應(yīng)信貸

41.QDII基金具有肯定的特殊性，即基金管理公司會(huì)在（）口內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn).

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

42.增發(fā)新股的資金清算屬于（）。

A.交易所交易資金清算

B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

C.場(chǎng)外資金清算

D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

43.關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是（

A.基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

C.我國(guó)基金大部分依據(jù)1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)

D.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最高

44.（）是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必需在發(fā)生時(shí)能精確、剛好地記錄；依據(jù)內(nèi)部限制優(yōu)先的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)

或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必需做到己建立相關(guān)的規(guī)章制度。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.剛好性原則

D.審慎性原則

45.封閉式基金價(jià)格主要受（）的影響。

A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

46.依據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金勝利后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投

資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+l,T+2

D.T,T+1

47.基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)支配必需堅(jiān)持以（）利益最大化和提高公司效益為準(zhǔn)則。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

48.基金宣揚(yáng)推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）

個(gè)月的除外。

A.6

B.9

C.12

D.15

49.銷售業(yè)務(wù)流程限制的內(nèi)容不包括（）。

A.制定完善的資金清算流程

B.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系

C.制定《投資人權(quán)益須知》

D.制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

50.一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金“，產(chǎn)生于（）年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

51.下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，不正確的是（）。

A.通常運(yùn)用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略，二種是應(yīng)急免疫策略

B.消極的債券組合管理策略將市場(chǎng)價(jià)格假定為公允的均衡交易價(jià)格

C.假如投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較高，可以實(shí)行消極的指數(shù)策略

D.試圖找尋被低估的品種

52.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員離任審計(jì)與離任審查的說(shuō)法，正確的是（）。

A.基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任的，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)馬上聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其

進(jìn)行離任審計(jì)

B.基金管理公司副總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)馬上聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)

C.在離任審計(jì)或者離任審查期向，基金管理公司高級(jí)管理人員不得到其他基金管理公司任職

D.基金管理公司黃事長(zhǎng)離任的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)

53.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力和收益要求的因素通常不包括（）＜,

A.投資者的年齡

B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況

D.投資者的性別

54.下列不屬于常見(jiàn)的市場(chǎng)異樣策略的是（）。

A.小公司效應(yīng)

B.低市盈率效應(yīng)

C.行業(yè)周期效應(yīng)

D.被忽視的公司效應(yīng)

55.下列有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的描述，不正確的有（）。

A.投資者是風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者，并以期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)（用方差或標(biāo)準(zhǔn)差衡量）為基礎(chǔ)選擇投資組合

B.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

C.全部投資者的投資均為單一投資期，投資者對(duì)證券回報(bào)率的均值、方差以及協(xié)方差具有相同的預(yù)期

D.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

56.下列屬于消極型股票投資策略的是（）o

A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

C.市場(chǎng)異樣策略

D.指數(shù)型投資策略

57.債券利率期限結(jié)構(gòu)理論